Beijing SuperMap Software Co.,Ltd. — Management Reports 2023

Mar 30, 2023

北京超图软件股份有限公司

2022 年度监事会工作报告

2022 年度，公司监事会的全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 -- 号 创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的要求及《公司章程》、 《监事会议事规则》的规定，本着对全体股东负责的精神，依法独立行使职权， 认真履行了监事会的各项职权和义务，促进公司的规范运作，维护公司、股东及 员工的合法权益。监事会了解和监督公司的经营活动、财务状况、重大决策、股 东大会决议的执行情况等，并对公司董事会、高级管理人员履行职责情况等方面 进行了监督和检查，推进了公司的规范化运作。

一、 报告期内监事会会议情况

报告期内，公司监事会共召开了5次监事会，所有监事亲自出席了会议，未 出现异议或弃权情况，会议具体内容如下：

会议届次	会议时间	会议内容	查询索引
第五届监事会第七次会议	2022 年3月23日	《2021年度监事会工作报告》《2021年年度报告全文》及其摘要《2021年度经审计的财务报告》《2021年度财务决算报告》《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》《公司2021年度内部控制自我评价报告》《2021年利润分配预案》《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》《关于续聘会计师事务所的议案》	巨潮资讯网
第五届监事会第八次会议	2022 年4月27日	《2022年第一季度报告全文》	巨潮资讯网
第五届监事会第九次会议	2022年5月23日	《关于回购公司股份方案的议案》《关于<北京超图软件股份有限公司第二期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于制定<北京超图软件股份有限公司第二期员工持股计划管理办法>的议案》	巨潮资讯网
第五届监事会第十次会议	2022年8月5日	《2022年半年度报告全文》及其摘要《2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》《关于<北京超图软件股份有限公司第二期员工持股计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于制定<北京超图软件股份有限公司第二期员工持	巨潮资讯网

		股计划管理办法（修订稿）>的议案》
第五届监事会第十一次会议	2022 年10 月24日	《2022年第三季度报告全文》	巨潮资讯网

二、 监事会对公司 2022 年度有关事项的专项意见

报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，从切实维护公司利益和广大中 小投资者权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作、财务状况、关 联交易、对外担保、内部控制、信息披露等方面进行全面监督，根据检查结果， 对报告期内公司有关情况发表如下专项意见：

（ 1 ）公司依法运作情况

2022 年度，监事会成员列席了公司召开的所有董事会以及股东大会，根据 《公司法》、《监事会议事规则》等有关规定对相关会议的召开召集程序、决策程 序、决议事项以及决议的执行进行了严格监督，并对董事、高级管理人员执行公 司职务的行为进行了监督检查。监事会认为：公司依法经营，决策程序符合《公 司法》、《创业板上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法 规及《公司章程》等的规定，公司内控得到进一步健全；股东大会、董事会会议 的召集、召开均按照有关法律、法规及《公司章程》规定的程序进行，有关决议 的内容合法有效。公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和 本公司章程的有关规定，忠实地履行其职责。董事会全面落实股东大会的各项决 议，高级管理人员认真贯彻执行董事会决议，报告期内未发现公司董事及高级管 理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和 股东利益的行为。

（ 2 ）公司财务情况

监事会审核了董事会提交的财务年度报告、半年度报告、季度报告及其他文 件，了解参股、控股子公司的业务和财务情况，认为：公司财务状况、经营成果 良好，财务会计内控制度基本健全，会计无重大遗漏和虚假记载，严格执行《会 计法》和《企业会计准则》等法律法规，未发现有违规违纪问题。公司定期报告 的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定， 财务报告真实、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。审计机构对公司年度 财务报告出具了无保留意见的年度审计报告，该审计报告真实、客观地反映了公

司的财务状况和经营成果。

（ 3 ）公司关联交易、对外担保及实际控制人和大股东占用资金情况

公司 2022 年度未发生重大关联交易行为，日常关联交易按市场竞争的原则 公开、公平、公正地进行，不存在任何内部交易，不存在损害公司和所有股东利 益的行为。

2022 年度公司未发生对外担保，未发生债务重组、非货币性交易事项及资 产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

2022 年度公司未发生实际控制人或大股东占用公司资金的情况。

（ 4 ）公司募集资金使用和管理情况

报告期内，监事会对公司募集资金存放和使用情况进行了监督和检查。公司 严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》以及相关 法律法规和规范性文件的规定和要求、《募集资金管理制度》等规定使用募集资 金，不存在违规使用募集资金的行为，公司董事会出具的《年度募集资金存放与 使用情况的专项报告》符合实际。

（ 5 ）公司内控建设情况

报告期内监事会及时跟踪公司内控体系建设实施进程，监督董事会出具内部 控制自我评价报告。

监事会经过审核，认为：公司根据相关法律法规和规范性文件的要求以及公 司生产经营管理实际需要，建立了较为完善的法人治理结构以及内部控制制度体 系，符合现阶段经营管理的发展需求，公司设置相关机构并配置了人员，保证了 公司各项业务活动的有序开展，对经营风险可以起到有效的控制作用，确保了公 司资产的安全和完整。

公司董事会出具的《2022 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映 了其内部控制制度的建设及运行情况。

（ 6 ）对公司定期报告发表核查意见

监事会认为董事会编制和审议年度报告、季度报告和半年度报告的程序符 合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、 完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。

（ 7 ）公司回购股份情况

监事会对公司回购股份方案事项进行认真审核，认为公司本次回购方案符合 相关规定，合法有效。不存在损害公司及全体股东利益的情形。

（ 8 ）公司股权激励情况

监事会对于公司第二期员工持股计划相关事宜进行认真审核，认为：

《北京超图软件股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》及其摘要内容 符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施 员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 -- 号 创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》 的规定，公司不存在法律、法规规定的禁止实施员工持股计划的情形，本次员工 持股计划不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。 本次员工 持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，公司就拟实施员工持股计划 事宜充分征求了员工意见，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本持股计划的 情形。公司实施本次员工持股计划，有利于完善员工与全体股东的利益共享和风 险共担机制，提高职工的凝聚力和公司竞争力，实现股东、公司和员工利益的一 致，充分调动员工的积极性和创造性，实现公司可持续发展。

（ 9 ）公司信息披露事务管理情况

公司监事会对报告期内公司信息披露事务的制度与执行进行了检查，认为： 报告期内公司严格执行了与信息披露事务相关的制度，信息披露及时、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司在内幕信息管理方面符合 相关法律规定，在尽量控制知情人范围的基础上进行了及时的知情人登记，报告 期内未发生利用内幕信息进行违规股票交易的行为，也未发生因内幕交易受到监 管部门查处和整改的情形。

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监事会

2023 年 3 月 29 日