Beijing SuperMap Software Co.,Ltd. — Management Reports 2020

Apr 9, 2020

北京超图软件股份有限公司 2019 年度监事会工作报告

2019 年度，公司监事会的全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》等法律法规、规范性文件的要求及《公司章程》、《监事会议事规则》的规定， 本着对全体股东负责的精神，依法独立行使职权，认真履行了监事会的各项职权 和义务，促进公司的规范运作，维护公司、股东及员工的合法权益。监事会了解 和监督公司的经营活动、财务状况、重大决策、股东大会决议的执行情况等，并 对公司董事会、高级管理人员履行职责情况等方面进行了监督和检查，推进了公 司的规范化运作。

一、 报告期内监事会会议情况

报告期内，公司监事会共召开了7次监事会，具体内容如下：

会议届次	会议时间	会议内容	查询索引
第四届监事会 第十次会议	2019年1月8 日	《关于发行股份购买资产并募集配套资金募 投项目结项并将节余募集资金永久补充流动 资金的议案》	巨潮资讯网
第四届监事会 第十一次会议	2019年4月8 日	《2018年度监事会工作报告》 《2018年年度报告全文》及其摘要 《2018年度财务决算报告》 《2018年度审计报告》 《2018年利润分配预案》 《公司2018年度内部控制自我评价报告》 《2018年度募集资金存放与使用情况的专项 报告》 《关于公司2018年度监事薪酬的议案》 《关于继续使用暂时闲置自有资金进行现金 管理的议案》 《关于续聘会计师事务所的议案》 《关于会计政策变更的议案》	巨潮资讯网
第四届监事会 第十二次会议	2019年4月 29日	《2019年第一季度报告全文》 《关于会计政策变更的议案》	巨潮资讯网
第四届监事会 第十三次会议	2019年5月 23日	《关于公司<2019年股票期权激励计划（草 案）>及其摘要的议案》 《关于公司<2019年股票期权激励计划实施 考核管理办法>的议案》 《关于核实公司<2019年股票期权激励计划 激励对象人员名单>的议案》	巨潮资讯网

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

1

第四届监事会 第十四次会议	2019年6月 10日	《关于调整股票期权激励计划激励对象名单 及授予权益数量的议案》 《关于向激励对象授予股票期权的议案》	巨潮资讯网
第四届监事会 第十五次会议	2019年8月 12日	《2019年半年度报告全文》及其摘要 《关于会计政策变更的议案》	巨潮资讯网
第四届监事会 第十六次会议	2019年9月 30日	《2019年第三季度报告全文》	-

二、 监事会对公司 2019 年度有关事项的专项意见

报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，从切实维护公司利益和广大中 小投资者权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作、财务状况、关 联交易、对外担保、募集资金、内部控制等方面进行全面监督，根据检查结果， 对报告期内公司有关情况发表如下专项意见：

（ 1 ）公司依法运作情况

2019 年度，监事会成员列席了公司召开的所有董事会以及股东大会，根据 《公司法》、《监事会议事规则》等有关规定对相关会议的召开召集程序、决策程 序、决议事项以及决议的执行进行了严格监督，并对董事、高级管理人员执行公 司职务的行为进行了监督检查。监事会认为：公司依法经营，决策程序符合《公 司法》、《创业板上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法 规及《公司章程》等的规定，公司内控得到进一步健全；股东大会、董事会会议 的召集、召开均按照有关法律、法规及《公司章程》规定的程序进行，有关决议 的内容合法有效。公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和 本公司章程的有关规定，忠实地履行其职责。董事会全面落实股东大会的各项决 议，高级管理人员认真贯彻执行董事会决议，报告期内未发现公司董事及高级管 理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和 股东利益的行为。

（ 2 ）公司财务情况

监事会审核了董事会提交的财务年度报告、半年度报告、季度报告及其他文 件，了解参股、控股子公司的业务和财务情况，认为：公司财务状况、经营成果 良好，财务会计内控制度基本健全，会计无重大遗漏和虚假记载，严格执行《会 计法》和《企业会计准则》等法律法规，未发现有违规违纪问题。公司定期报告 的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

2

财务报告真实、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。审计机构对公司年度 财务报告出具了无保留意见的年度审计报告，该审计报告真实、客观地反映了公 司的财务状况和经营成果。

（ 3 ）公司关联交易、对外担保及实际控制人和大股东占用资金情况

公司 2019 年度未发生重大关联交易行为，日常关联交易按市场竞争的原则 公开、公平、公正地进行，不存在任何内部交易，不存在损害公司和所有股东利 益的行为。

2019 年度公司未发生对外担保，未发生债务重组、非货币性交易事项及资 产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

2019 年度公司未发生实际控制人或大股东占用公司资金的情况。

（ 4 ）公司募集资金使用和管理情况

报告期内，公司将剩余募集资金永久补充流动资金，并注销募集资金专户。 公司监事会认为：在公司募投项目完成的情况下，公司将募集资金投资项目节余 资金永久补充流动资金，程序合规，有利于降低财务费用，可以提高募集资金使 用效率，提升公司经营效益，符合全体股东的利益，不存在变相改变募集资金投 向和损害股东利益的情况，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规以及《北京超图软件股 份有限公司募集资金管理及使用制度》的相关规定。

（ 5 ）公司内控建设情况

监事会经过审核，认为：公司根据中国证监会和深圳证券交易所的相关规定 要求，遵循内部控制的基本原则，结合自身实际情况，建立了一套较为完整的、 覆盖公司各环节的内部控制制度，且能有效运行，保证了公司生产经营业务活动 的正常进行，保护了公司资产的安全和完整，不存在重大缺陷，公司内部控制自 我评价全面、真实、客观地反映了公司内部控制的实际情况。公司内部控制制度 总体而言体现了完整性、合理性、有效性。对董事会自我评价报告无异议。

（ 6 ）对公司定期报告发表核查意见

监事会认为董事会编制和审议年度报告、季度报告和半年度报告的程序符 合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

3

完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。

（ 7 ）公司股权激励情况

2019年5月23日，公司监事会对《2019年股票期权激励计划（草案）》及《2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法》进行了核查后认为：公司《2019年股票 期权激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市 公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划 的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司 《2019年股票期权激励计划实施考核管理办法》符合国家的有关规定和公司的实 际情况，能确保公司2019年股票期权激励计划的顺利实施，将形成良好、均衡的 价值分配体系，建立股东与公司管理人员及核心人员之间的利益共享与约束机制， 确保公司战略以及经营目标的实现。

公司监事会对激励对象名单及授予权益数量进行了核查后认为：公司《2019 年股票期权激励计划（草案）》授予激励对象名单及授予权益数量符合《公司法》、 《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定以及公司《2019 年股票期权激励计划（草案）》中的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形； 激励对象包括目前在公司任职的董事、高级管理人员、核心管理人员和核心业务 （技术）人员，激励对象均具备《公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司股权激励管理办法》以及其他法律法规、规范性文件和《公司章程》规定 的任职资格，不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得成为激励对象的 情形，激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东 或实际控制人及其配偶、父母、子女。激励对象均符合《上市公司股权激励管理 办法》等规范性文件所规定的激励对象条件，其作为本次激励计划的激励对象的 主体资格合法、有效。

（ 8 ）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进 行了核查，监事会认为：报告期内公司严格执行该制度，在公司发布重大事项公 告、业绩预告、业绩快报和定期报告等情况下均对信息知情人做登记备案。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

4

经核查，报告期内公司未发生利用内幕信息进行违规股票交易的行为。报告 期内公司也未发生因内幕交易受到监管部门查处和整改的情形。

北京超图软件股份有限公司

监事会

2020 年 4 月 8 日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

5