Beijing SuperMap Software Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2020

Mar 24, 2021

北京超图软件股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

2020 年度，公司监事会的全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》等法律法规、规范性文件的要求及《公司章程》、《监事会议事规则》的规定， 本着对全体股东负责的精神，依法独立行使职权，认真履行了监事会的各项职权 和义务，促进公司的规范运作，维护公司、股东及员工的合法权益。监事会了解 和监督公司的经营活动、财务状况、重大决策、股东大会决议的执行情况等，并 对公司董事会、高级管理人员履行职责情况等方面进行了监督和检查，推进了公 司的规范化运作。

一、 报告期内监事会会议情况

报告期内，公司监事会共召开了7次监事会，所有监事亲自出席了会议，未 出现异议或弃权情况，会议具体内容如下：

会议届次	会议时 间	会议内容	查询索 引
第四届监事 会第十七次 会议	2020 年 4月8日	《2019年度监事会工作报告》 《2019年年度报告全文》及其摘要 《2019年度财务决算报告》 《2019年度经审计的财务报告》 《2019年利润分配预案》 《公司2019年度内部控制自我评价报告》 《关于公司2019年度监事薪酬的议案》 《关于续聘会计师事务所的议案》 《关于会计政策变更的议案》	巨潮资 讯网
第四届监事 会第十八次 会议	2020 年 4月20日	《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》 《关于公司2020年创业板非公开发行A股股票方案的议 案》 《关于<公司2020年创业板非公开发行A股股票预案>的 议案》 《关于<公司2020年创业板非公开发行A股股票发行方 案论证分析报告>的议案》 《关于<公司2020年创业板非公开发行A股股票募集资 金运用可行性分析报告>的议案》 《关于<公司关于前次募集资金使用情况的报告>的议 案》 《关于<公司关于2020年创业板非公开发行A股股票摊 薄即期回报的风险提示及填补回报措施>的议案》	巨潮资 讯网

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		《关于<公司控股股东、实际控制人、董事和高级管理 人员关于2020年创业板非公开发行A股股票摊薄即期回 报采取填补措施的承诺>的议案》 《关于<公司未来三年（2020-2022年）股东分红回报规 划>的议案》
第四届监事 会第十九次 会议	2020年4 月24日	《2020年第一季度报告全文》	-
第四届监事 会第二十次 会议	2020年6 月19日	《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》 《关于公司修订2020年创业板非公开发行A股股票方案 的议案》 《关于<公司2020年创业板非公开发行A股股票预案（修 订稿）>的议案》 《关于<公司2020年创业板非公开发行A股股票发行方 案论证分析报告（修订稿）>的议案》 《关于<公司2020年创业板非公开发行A股股票募集资 金运用可行性分析报告（修订稿）>的议案》 《关于公司非经常性损益表的议案》 《关于<公司关于2020年创业板非公开发行A股股票摊 薄即期回报的风险提示及填补回报措施（修订稿）>的 议案》 《关于募集说明书真实性、准确性、完整性的议案》 《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》 《关于注销公司2019年股票期权激励计划授予的部分 股票期权的议案》 《关于公司2019年股票期权激励计划第一个行权期可 行权的议案》	巨潮资 讯网
第四届监事 会第二十一 次会议	2020 年 8月5日	《2020年半年度报告全文》及其摘要	巨潮资 讯网
第四届监事 会第二十二 次会议	2020年 10月23 日	《2020年第三季度报告全文》 《关于公司监事会换届选举暨第五届监事会监事候选 人提名的议案》	巨潮资 讯网
第五届监事 会第一次会 议	2020年 11月27 日	《选举第五届监事会主席的议案》	巨潮资 讯网

二、 监事会对公司 2020 年度有关事项的专项意见

报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，从切实维护公司利益和广大中 小投资者权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作、财务状况、关 联交易、对外担保、内部控制、信息披露等方面进行全面监督，根据检查结果，

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对报告期内公司有关情况发表如下专项意见：

（ 1 ）公司依法运作情况

2020 年度，监事会成员列席了公司召开的所有董事会以及股东大会，根据 《公司法》、《监事会议事规则》等有关规定对相关会议的召开召集程序、决策程 序、决议事项以及决议的执行进行了严格监督，并对董事、高级管理人员执行公 司职务的行为进行了监督检查。监事会认为：公司依法经营，决策程序符合《公 司法》、《创业板上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法 规及《公司章程》等的规定，公司内控得到进一步健全；股东大会、董事会会议 的召集、召开均按照有关法律、法规及《公司章程》规定的程序进行，有关决议 的内容合法有效。公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和 本公司章程的有关规定，忠实地履行其职责。董事会全面落实股东大会的各项决 议，高级管理人员认真贯彻执行董事会决议，报告期内未发现公司董事及高级管 理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和 股东利益的行为。

（ 2 ）公司财务情况

监事会审核了董事会提交的财务年度报告、半年度报告、季度报告及其他文 件，了解参股、控股子公司的业务和财务情况，认为：公司财务状况、经营成果 良好，财务会计内控制度基本健全，会计无重大遗漏和虚假记载，严格执行《会 计法》和《企业会计准则》等法律法规，未发现有违规违纪问题。公司定期报告 的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定， 财务报告真实、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。审计机构对公司年度 财务报告出具了无保留意见的年度审计报告，该审计报告真实、客观地反映了公 司的财务状况和经营成果。

（ 3 ）公司关联交易、对外担保及实际控制人和大股东占用资金情况

公司 2020 年度未发生重大关联交易行为，日常关联交易按市场竞争的原则 公开、公平、公正地进行，不存在任何内部交易，不存在损害公司和所有股东利 益的行为。

2020 年度公司未发生对外担保，未发生债务重组、非货币性交易事项及资 产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

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2020 年度公司未发生实际控制人或大股东占用公司资金的情况。

（ 4 ）公司内控建设情况

报告期内监事会及时跟踪公司内控体系建设实施进程，监督董事会出具内部 控制自我评价报告。

监事会经过审核，认为：公司根据相关法律法规和规范性文件的要求以及公 司生产经营管理实际需要，建立了较完善的内部控制体系，公司设置相关机构并 配置了充足人员，相关内控制度得到有效执行。

公司的法人治理、经营管理、财务管理、信息披露和重大事项等活动严格按 照公司各项内控制度的规定进行，并且经营活动各环节均得到了合理控制，保证 了公司各项业务活动的有序有效开展，对经营风险可以起到有效的控制作用，维 护了公司及股东的利益。

公司董事会出具的《2020 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映 了其内部控制制度的建设及运行情况。

（ 5 ）对公司定期报告发表核查意见

监事会认为董事会编制和审议年度报告、季度报告和半年度报告的程序符 合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、 完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。

（ 6 ）公司股权激励情况

监事会对于公司调整股票期权激励计划行权价格事项、注销公司 2019 年股 票期权激励计划授予的部分股票期权事项以及公司 2019 年股票期权激励计划 第一个行权期可行权事项进行认真审核，认为：

对 2019 年股票期权激励计划的行权价格进行调整事项符合《上市公司股权 激励管理办法》等法律法规、规范性文件以及公司《2019 年股票期权激励计划 （草案）》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意本次调整 股票期权激励计划的行权价格。

此次注销事项符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件 以及公司《2019 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，同意注销公司 2019 年股票期权激励计划授予的部分股票期权。

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305 名激励对象行权资格合法、有效，满足公司 2019 年股票期权激励计划 第一个行权期的行权条件，本次行权安排（包括行权期、行权条件、行权价格等 事项）符合相关法律、法规和规范性文件的有关规定。同意符合行权条件的激励 对象在规定的行权期内采取统一行权的方式行权。

（ 7 ）公司信息披露事务管理情况

公司监事会对报告期内公司信息披露事务的制度与执行进行了检查，认为： 报告期内公司严格执行了与信息披露事务相关的制度，信息披露及时、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司在内幕信息管理方面符合 相关法律规定，在尽量控制知情人范围的基础上进行了及时的知情人登记，报告 期内未发生利用内幕信息进行违规股票交易的行为，也未发生因内幕交易受到监 管部门查处和整改的情形。

北京超图软件股份有限公司

监事会

2021 年 3 月 23 日

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