Beijing SPC Environment Protection Tech Co.,Ltd — Proxy Solicitation & Information Statement 2014

Dec 17, 2014

证券代码：002573

证券简称：国电清新 公告编号：2014-080

北京国电清新环保技术股份有限公司

独立董事征集委托投票权报告书

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励 管理办法（试行）》（以下简称《股权激励管理办法》）的有关规定,北京国电清新环 保技术股份有限公司（以下简称 “公司”）独立董事张建平先生受其他独立董事的委 托作为征集人，拟于2014年12月30日召开的2014年第二次临时股东大会审议的相关议 案向公司全体股东征集委托投票权。

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、准确 性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明 均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人张建平作为征集人，按照《股权激励管理办法》的有关规定及其他独立董事 的委托就公司2014年第二次临时股东大会相关议案征集股东委托投票权而制作并签署 本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、 操纵市场等证券欺诈行为。

本次征集投票权行动以无偿方式进行，本报告书在中国证监会指定的报刊或网站 上公告。本次征集行动完全基于上市公司独立董事职责，所发布信息未有虚假、误导 性陈述。征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署本报告 书，本报告书的履行不会违反法律、法规、《公司章程》或内部制度中的任何条款或 与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

1、基本情况

公司名称：北京国电清新环保技术股份有限公司

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股票简称：国电清新 股票代码：002573 公司法定代表人：张开元 公司董事会秘书：蔡晓芳

公司联系地址：北京市海淀区西八里庄路69 号人民政协报大厦11 层证券部 公司邮政编码：100142

公司电话：010-88146320 公司传真：010-88146320 公司互联网网址：http://www.qingxin.com.cn 公司电子信箱：zhqb@qingxin.com.cn

2、征集事项

由征集人向公司股东征集公司2014 年第二次临时股东大会所审议的《关于北京国 电清新环保技术股份有限公司2014 年员工持股计划（草案）及其摘要的议案》、《关于 提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》、《关于公司为控股 子公司提供担保的议案》、《关于北京国电清新环保技术股份有限公司2014 年股票期权 激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于北京国电清新环保技术股份有限公司2014 年股票期权激励计划实施考核管理办法（草案）的议案》、《关于提请股东大会授权董 事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》的委托投票权。

3、本委托投票权报告书签署日期为2014 年12 月16 日。

三、本次股东大会基本情况

关于本次临时股东大会召开的具体情况，请详见公司 2014 年 12 月 16 日在《中 国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告的《关于召开2014 年度第二次临时股东大会增加临时提案的公告暨2014 年度第二次临时股东大会的补充 通知》。

四、征集人基本情况

1 、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事张建平先生，其基本情况如下： 张建平先生：男，出生于1966 年3 月，教授，博士研究生。曾任对外经济贸易大 学国际商学院教授、副院长。现任本公司独立董事对外经济贸易大学教授、资本市场 研究中心主任，浙江华峰氨纶股份有限公司独立董事、中国远洋控股股份有限公司独 立监事。

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2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉 讼或仲裁。

3 、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作 为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与 本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为公司独立董事，在公司2014 年11 月21 日召开的第三届董事会第十三 次会议和2014 年12 月12 日召开的第三届董事会第十四次会议的所有议案投了赞成 票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及公司章程规定制定了本次 征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止2014 年12 月24 日交易结束后，在中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司股东。

（二）征集时间：2014 年12 月25 日至2014 年12 月26 日（上午9:00 至 12:00，下午13:30 至17:00）。

（三）征集方式：采用公开方式在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

• 1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书（以

• 下简称“授权委托书”）。

• 2、向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次

• 征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文件：

（1）委托投票股东为法人股东的，应提交：

①法人营业执照复印件；

• ②法定代表人身份证复印件；

③授权委托书原件；

④股东账户卡复印件。

法人股东按本条规定的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

• （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交：

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①股东本人身份证复印件

②授权委托书原件；

③股东账户卡复印件。

（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并 将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授 权委托书不需要公证。

3、委托投票股东按上述第2 点要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托 书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达； 采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

收件人：北京国电清新环保技术股份有限公司证券部

联系地址：北京市海淀区西八里庄路69 号人民政协报大厦11 层

邮政编码：100142

联系电话：010-88146320

公司传真：010-88146320

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并 “ ” 在显著位置标明 独立董事征集投票权授权委托书 。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托将 被确认为有效：

• 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提

• 交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相同 的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授 权委托书为有效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出 席会议。

• （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

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1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以 书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动 失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现 场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认 定其对征集人的授权委托自动失效；

• 3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反

• 对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

征集人：张建平

2014 年12 月16 日

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附件：

北京国电清新环保技术股份有限公司 独立董事征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次 征集投票权制作并公告的《北京国电清新环保技术股份有限公司独立董事征集委托投 票权报告书》全文、《北京国电清新环保技术股份有限公关于召开公司2014 年第二次 临时股东大会的通知》、《关于召开2014 年度第二次临时股东大会增加临时提案的公告 暨2014 年度第二次临时股东大会的补充通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等 相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报告书确 定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修 改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托北京国电清新环保技术股份有限公司独 立董事张建平作为本人/本公司的代理人出席北京国电清新环保技术股份有限公司2014 年第二次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

本人/本公司对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√”）

序号	议案名称	赞成	反对	弃权
1	《关于北京国电清新环保技术股份有限公司2014年员工持 股计划（草案）及其摘要的议案》
2	《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相 关事宜的议案》
3	《关于公司为控股子公司提供担保的议案》
4	《关于北京国电清新环保技术股份有限公司2014 年股票期 权激励计划（草案）及其摘要的议案》
4.01	股票期权激励计划的目的和制定原则
4.02	股票期权激励对象的确定依据和范围

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4.03	股票期权激励计划所涉及的标的股票来源和数量
4.04	激励对象获授的股票期权分配情况
4.05	股票期权激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日 和禁售期
4.06	股票期权的行权价格和行权价格的确定方法
4.07	激励对象获授权益、行权的条件
4.08	股票期权激励计划的调整方法和程序
4.09	股票期权会计处理
4.10	公司实行股票期权激励计划的程序、授予股票期权及激励 对象行权的程序
4.11	公司与激励对象各自的权利义务
4.12	公司、激励对象发生异动的处理
5	《关于北京国电清新环保技术股份有限公司2014年股票期 权激励计划实施考核管理办法（草案）的议案》
6	《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计 划相关事宜的议案》

（说明：请在每个议案项目后的“赞成”、“反对”或“弃权”空格内择一填上 “√”号。投票人只能表明“赞成”、“反对”或“弃权”一种意见，涂改、填写其他 符号、多选或不选的议案项，该议案项的表决无效、按弃权处理。）

委托人（签名或法定代表人签名、盖章）：

委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）： 委托人股东账号：

委托人持股数：

被委托人签字：

被委托人身份证号码：

委托日期： 年 月 日

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注：

• 1、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；

• 2、本授权委托书有效期限：自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束止；

• 3、委托人为法人，应加盖法人公章并由法定代表人签字。

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