Beijing SOJO Electric Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Jun 11, 2021

东兴证券股份有限公司

关于北京双杰电气股份有限公司

对外担保的核查意见

“ ” “ ” 东兴证券股份有限公司（以下简称 保荐机构 、 东兴证券 ）作为北京双杰 电气股份有限公司（以下简称“双杰电气”、“公司”）2020 年度向特定对象发行股 票并在创业板持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等有关规定，对双杰电气 2021 年度 对外担保事项进行了核查，具体核查情况如下：

一、担保情况概述

公司的全资子公司双杰新能有限公司（以下简称“双杰新能”）积极响应北 京市政府号召，大力推进在北京周边各区域的分布式光伏业务，通过“阳光惠民 工程”，助力北京市 2022 年实现新能源占比达到社会能源消耗量 10%的目标。为 促进双杰新能业务发展，公司拟与中国农业银行股份有限公司北京分行（以下简 称“农业银行”）开展合作，由农业银行为符合分布式光伏电站安装条件的终端 用户（以下简称“借款人”或“终端用户”）提供贷款，贷款专项用于屋顶分布 式光伏发电系统购建，并以光伏电站并网发电所产生的电费收入、补贴收入等作 为主要还款来源。贷款额度合计不超过 5 亿元，公司以实际发生的贷款余额为限 为借款人提供连带责任保证，预计担保总额不超过 5 亿元。保证期间为主合同约 定的债务履行期限届满之日起三年。主合同项下存在分期履行债务的，该主合同 的保证期间为最后一期债务履行期限届满之日起三年。为保障公司权益，本担保 事项由终端用户以其分布式光伏电站资产提供反担保。董事会同意授权公司管理 层负责办理本次担保的相关事宜。

2021 年 6 月 11 日，公司召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《关 于为开展分布式光伏业务提供担保的议案》，同意公司为上述借款人提供担保，

1

担保金额不超过人民币 5 亿元。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》、《公司章程》及《对外担保管理制度》的相关规定，本次担保事项需 提交公司股东大会审议。

二、预计担保额度明细

		担保方持股比例		截至目前担保余额（万元）	本次新增担保额度（万元）	担保额度占上市公司最近一期净资产比例
担保方			被担保方最近一期资产负债率				是否关联担保
	被担保方
双杰电气	与双杰新能签订《屋顶分布式光伏发电系统购建合同》的终端用户	0%	不适用	0	50,000	58.41%	否

注：截至本核查意见披露日，本次光伏贷款业务尚无明确的借款人（即被担保人），如 后续出现公司或控股子公司与被担保人存在关联关系情形的，公司将及时履行相应的审议程 序及信息披露义务

三、被担保人基本情况

被担保人（借款人）系与双杰新能签订《屋顶分布式光伏发电系统购建合同》 的终端用户。公司及贷款行对被担保人（借款人）设置了严格的准入条件，保证 了贷款的相对安全性；被担保人（借款人）以光伏电站并网发电所产生的电费收 入、补贴收入等作为主要还款来源，还款来源相对稳定可靠。此外，本次担保拟 引入反担保措施，有利于降低担保风险。

四、担保协议的主要内容

公司拟与农业银行签订《最高额保证合同》，以实际发生的贷款余额为限为 借款人提供连带责任保证，预计担保总额不超过 5 亿元。担保期限为主合同约定 的债务履行期限届满之日起三年。主合同项下存在分期履行债务的，该主合同的 保证期间为最后一期债务履行期限届满之日起三年。为保障公司权益，本担保事 项由终端用户以其分布式光伏电站资产提供反担保。

2

五、担保的原因及必要性

国家发改委、能源局等部门发布了一系列促进光伏市场发展的相关政策，分 布式光伏市场需求快速增长。基于公司在配电及控制设备领域的深厚积累，正在 积极推进户用分布式光伏业务发展。公司与农业银行合作的模式已经过充分论证 并得到认可。同时，公司采取了反担保及部分终端用户缴纳保证金等一系列风险 防控措施，担保整体风险较小，将有利于公司户用分布式光伏业务的快速发展。

六、累计对外担保数量及逾期担保数量

1、公司对外担保数量

本次提供担保后，公司已审议的担保额度总金额为 136,919.36 万元（其中对 控股子公司的担保额度为 86,919.36 万元，占比为 63.48%），占公司最近一期经 审计净资产的比例为 159.94%；实际提供担保总余额为 16,723.54 万元，占公司 最近一期经审计净资产的比例为 19.53%。

2、控股子公司对外担保数量

截至本核查意见出具日，公司的全资子公司杰远电气有限公司向中国银行北 京怀柔支行申请银行授信提款 1,000 万元，全资孙公司双杰电气无锡有限公司对 此提款事项提供保证担保。

3、截止本核查意见出具日，公司及控股子公司对合并报表外单位提供的担 保总余额为 0，及占上市公司最近一期经审计净资产的比例为 0。

4、截至本核查意见出具日，公司及公司的控股子公司无逾期对外担保和违 规担保情形。

七、审议程序及专项意见

（一）董事会意见

董事会认为，公司与农业银行开展分布式光伏业务合作，由公司为借款人提 供贷款担保所采取的模式，是目前国内企业普遍采用的开发模式。该合作业务有

3

利于公司更好地开拓业务，扩大市场占有率，提高公司的营运资金效率和经济效 益。此外，本次授信业务资金采用闭环方式进行管理，终端用户以其分布式光伏 电站资产向公司提供相应的反担保措施，风险可控。因此，董事会同意公司为开 展分布式光伏业务提供担保，并提交公司股东大会审议。

（二）独立董事意见

本次担保事项有利于公司业务拓展，也可以及时回收货款，符合公司的整体 利益。本次担保行为担保风险可控，不会对公司的正常运作和业务发展造成不良 影响。不存在损害公司及全体股东的利益的情形。本次担保内容及决策程序符合 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》及《对外担保管理制度》 等相关规定，因此同意上述对外担保事项。

（三）监事会意见

经核查，监事会认为，本次担保事项是基于公司分布式光伏业务需要，有利 于公司扩大业务体量，符合公司的整体利益。同时本次业务涉及的资金采用闭环 方式进行管理，由终端用户以其分布式光伏电站资产提供相应的反担保措施，担 保风险可控，不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响，不存在损害公司 及全体股东的利益的情形。本次担保内容及决策程序符合法律法规相关规定，同 意本次担保事项。

八、保荐机构意见

经核查，保荐机构认为：公司本次对外担保事项符合公司实际经营需要，并 已经公司第四届董事会第二十五次会议、第四届监事会第二十一次会议审议通过， 独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的审批程序，符合《证券发行 上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等法律法规以 及《公司章程》的规定。本事项尚需提交公司股东大会审议。

综上，保荐机构对公司本次对外担保事项无异议。

（以下无正文）

4

（此页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于北京双杰电气股份有限公 司对外担保的核查意见》之签署页）

李子韵 于洁泉

东兴证券股份有限公司

年 月 日

5