Beijing Sinnet Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2017

Mar 20, 2017

独立董事 2016 年度述职报告

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北京光环新网科技股份有限公司

独立董事郭莉莉女士2016 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为北京光环新网科技股份有限公司（以下简称“公司”）的第三届董 事会独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、中国证监会 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规以及《公司 章程》、《独立董事工作制度》等公司制度的规定，在2016 年度工作中，定期了 解检查公司经营情况，认真履行了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责。积极 出席相关会议，认真仔细审阅会议议案及相关材料，积极参与各议题的讨论并提 出了许多合理建议，对董事会的相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用， 努力维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。根据中国证监会 发布的《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》有关要求，现将2016 年度本人履行独立董事职责 情况报告如下：

一、出席董事会及股东大会情况

2016 年度，公司第三届董事会共召开8 次会议，本人亲自出席会议8 次， 不存在连续两次未亲自出席会议的情形，没有缺席或委托其他独立董事代为出席 议并行使表决权的情形。本人作为独立董事对董事会各项议案及相关事项没有提 出异议，对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。

在本人任职期间，公司召开股东大会1 次，本人作为独立董事列席了本次会 议，认真履行了独立董事的职责。

本人认为：在本人任职期间，公司董事会、股东大会的召集召开均符合法定 程序，重大经营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，合法有效。

二、发表独立意见情况

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独立董事 2016 年度述职报告 2016 年度，本人按照《公司章程》、《独立董事工作制度》及其他法律、法 规的有关规定，认真、勤勉、谨慎地履行职责，参加公司的董事会，在公司作出 决策前，根据相关规定发表了独立意见，具体情况如下：

1、2016 年1 月22 日第三届董事会2016 年第一次会议，本人就公司聘任高 级管理人员发表了独立意见：

2、2016 年3 月14 日第三届董事会2016 年第二次会议，本人对公司《2015 年度财务决算报告》、公司2015 年度利润分配方案、《2015 年度募集资金存放与 使用情况的专项报告》、公司董事、监事和高级管理人员2016 年度薪酬激励制度、 《2015 年度内部控制评价报告》、聘请公司2016 年度审计机构、2015 年度公司 控股股东及其他关联方占用资金和违规担保情况、公司对外担保及关联交易情 况、公司首期股票期权激励计划有关事项发表了独立意见。

3、2016 年4 月8 日第三届董事会2016 年第三次会议，本人对公司首期股 票期权激励计划有关事项发表了独立意见。

4、2016 年6 月3 日第三届董事会2016 年第四次会议，本人对公司使用募 集资金置换预先投入募投项目自筹资金、使用募集资金向全资子公司进行增资、 使用部分闲置募集资金进行现金管理、使用部分闲置募集资金暂时补充流动资 金、调整公司首期股票期权激励计划行权价格等事项发表了独立意见。

5、2016 年8 月2 日第三届董事会2016 年第五次会议，本人对2016 年半年 度财务报告、《2016 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、调整使用 闲置募集资金进行现金管理额度、2016 年半年度公司控股股东及其他关联方占 用资金和违规担保情况、公司对外担保及关联交易情况发表了独立意见。

三、任职董事会各专门委员会工作情况

本人作为第三届董事会审计委员会主任委员，根据《公司章程》、《董事会审 计委员会工作制度》的相关规定，负责召集、主持审计委员会会议，对报告期内 公司定期报告、募集资金存放与使用情况、年度内部控制评价报告、聘请外部审 计机构、公司审计部工作情况等事项进行了审议，就公司内部审计部门工作和审

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独立董事 2016 年度述职报告 计质量进行沟通和指导，审查公司内控制度建设及完善情况，并提出合理化建议， 切实履行了独立董事的职责，发挥了审计委员会委员的作用。

针对公司2016 年内发生的违规对外担保事项，尽管未对公司及股东利益造 成损害，但暴露了公司治理方面存在的问题。本人已督促公司进一步完善内部控 制体系，确保内部控制制度在公司内得到有效的执行，在公司经营管理的各个过 程、各个关键环节中起到较好的控制和防范作用，保证公司各项业务活动的有序 有效开展，保护公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。

本人作为第三届董事会薪酬与考核委员会委员，严格按照《公司章程》、《董 事会薪酬与考核委员会工作制度》等相关规定，积极参与研究公司董事、监事及 高级管理人员的考核标准并制定薪酬计划或方案，审核公司董事（非独立董事）、监 事及高级管理人的履职情况并对其进行年度绩效考评，监督公司薪酬制度和激励制 度的执行情况。报告期内，公司推出了首期股票期权激励计划，薪酬与考核委员会 对相关事项发表了意见并形成决议。

四、对公司进行现场调查的情况

2016 年度本人多次到公司进行了实地调研，与公司2016 年度审计注册会计 师进行了充分的沟通，听取注册会计师介绍初审意见情况，就相关问题与注册会 计师、公司管理层进行了充分的沟通。加强与公司审计部经理的沟通，关注内部 控制制度的建设及执行情况，忠实勤勉地履行了独立董事的职责。

五、保护投资者权益方面所做的工作情况

2016 年，本人认真学习相关法律、法规和规章制度，与公司管理层保持良 好的沟通，积极参加各次董事会、股东大会，对公司的生产经营和财务情况进行 了解，在董事会上发表意见、行使职权，对公司信息披露和依法运作情况进行监 督和核查，避免出现任何违规事项，积极有效地履行了独立董事的职责，维护了 广大投资者的合法权益。

六、其他工作

2016 年度公司运营情况良好，董事会、股东大会的召集、召开符合法定程 序，重大经营决策事项均履行了相关程序和信息披露义务。2016 年度本人不存

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独立董事 2016 年度述职报告 在提议召开董事会、提议解聘会计师事务所、提议独立聘请外部审计机构和咨询 机构等情况。

感谢公司董事会及相关人员在本人工作中给予积极有效的配合和支持，在新 的一年里本人将继续恪尽职守，勤勉尽责履行独立董事的职责，发挥独立董事的 作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。

报告完毕，谢谢！

(以下无正文)

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独立董事 2016 年度述职报告 （此页无正文，为北京光环新网科技股份有限公司独立董事2016 年度述职报告 签字页）

北京光环新网科技股份有限公司

独立董事：郭莉莉

2017 年3 月20 日

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