Beijing Seeyon Internet Software Corp. — Governance Information 2020

Oct 14, 2020

信息披露暂缓与豁免事务管理制度

北京致远互联软件股份有限公司

北京致远互联软件股份有限公司

信息披露暂缓与豁免事务管理制度

第一章 总则

第一条 为规范北京致远互联软件股份有限公司（以下简称“公司”）信息 披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合 法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《科创板上市规则》”）和上海证券 交易所《上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引》（以下简称“《业务指引》”） 等法律、法规、规范性文件的相关规定以及《北京致远互联软件股份有限公司章 程》（以下简称“《公司章程》”）以及《北京致远互联软件股份有限公司信息 披露管理办法》，制定本制度。

第二条 公司按照《科创板上市规则》及上海证券交易所（以下简称“上交 所”）其他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。

第三条 公司应当披露的信息存在《科创板上市规则》《业务指引》及上海 证券交易所其他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信息披露的情形的，可以无 须向上海证券交易所申请，由公司自行审慎判断，并接受上海证券交易所对有关 信息披露暂缓、豁免事宜的事后监管。

第二章 暂缓、豁免披露信息的范围

第四条 出现下列情形之一的，公司和相关信息披露义务人应当及时披露重 大事项：

• （一）董事会或者监事会已就该重大事项形成决议；

• （二）有关各方已就该重大事项签署意向书或者协议；

• （三）董事、监事或者高级管理人员已知悉该重大事项；

1 / 7

北京致远互联软件股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度

（四）其他发生重大事项的情形。

公司筹划的重大事项存在较大不确定性，立即披露可能损害公司利益或者误 导投资者的，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的，可以暂缓披露。但最迟 应在该重大事项形成最终决议、签署最终协议、交易确定能够达成时对外披露。

第五条 公司拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感信息等情形，及时披露 可能引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以按照上交所 的相关规定暂缓或者豁免披露该信息。

第六条 公司拟披露的信息属于国家秘密，按《科创板上市规则》披露或者 履行相关义务可能导致其违反境内法律法规或危害国家安全的，可以按照上交所 的相关规定豁免披露。

第七条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部 门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权 利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关 系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉， 泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。

第八条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：

（一）相关信息尚未泄漏；

（二）有关内幕人士已书面承诺保密；

（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。

第三章 暂缓、豁免披露信息审核程序

第九条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得随意扩大暂缓、 豁免事项的范围，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。

公司拟对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，相关部门或子公司等应填写《信 息披露暂缓与豁免业务办理审批表》（附件一）、《暂缓或豁免事项知情人登记

2 / 7

北京致远互联软件股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度

表》（附件二）并附相关事项资料提交证券部，由公司董事会秘书负责登记，并 经公司董事长签字确认后，交由证券部妥善归档保管。相关部门或子公司等应填 写《暂缓与豁免事项知情人保密承诺函》（附件三）交由证券部妥善保管。

保管期限为十年。登记及存档保管的内容一般包括：

• （一）暂缓或豁免披露的事项内容；

• （二）暂缓或豁免披露的原因和依据；

• （三）暂缓披露的期限；

• （四）暂缓或豁免事项的知情人名单；

• （五）相关内幕人士就暂缓或豁免披露事项的书面保密承诺；

• （六）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。

第十条 已暂缓、豁免披露的信息确实难以保密、已经被泄露或者出现市场 传闻，导致公司股票交易价格发生大幅波动的，公司应当及时核实相关情况并对 外披露。

暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司应当及时公告相关信 息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。

第四章 附则

第十一条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律法规、规范性文件和《公司 章程》的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律法规、规范性文件或经合法 程序修改后的公司章程相抵触时，按有关法律法规、规范性文件和《公司章程》 的规定执行。

第十二条 本制度由公司董事会负责制订并解释，自董事会审议通过之日起 生效，修改时亦同。

3 / 7

北京致远互联软件股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度

附件：

• 1、信息披露暂缓与豁免业务办理审批表

• 2、暂缓或豁免事项知情人登记表

• 3、暂缓与豁免事项知情人保密承诺函

北京致远互联软件股份有限公司

2020年10月

4 / 7

北京致远互联软件股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度

附件一：

北京致远互联软件股份有限公司

信息披露暂缓与豁免业务办理审批表

暂缓或豁免披露的事项	暂缓或豁免披露的事项
申请时间		申请人员
申请部门		暂缓或豁免披露的 类型	□暂缓 □豁免
暂缓或豁免的原因和依据
暂缓或豁免的原因和依据
是否已填报暂缓或豁 免事项知情人登记表	□是 □否	相关知情人是否已 作书面保密承诺	□是 □否
申请部门负责人确认签字
董事会秘书审核意见
董事长审批意见

5 / 7

北京致远互联软件股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度

附件二：

北京致远互联软件股份有限公司

暂缓或豁免事项知情人登记表

序 号	知情人姓名 或名称	所在单位 /部门	所在单位与上 市公司的关系 （注 1）	职务/ 岗位	身份证号码	内幕信 息所处 阶段	知悉信息 时间	知悉信息 方式（注 2）	内幕信息 内 容（注 3）	登记时 间	登记人 （注 4）

• 注 1：知情人是单位的，应填写是上市公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方等；知情人是自然人的，还应填写所属单位部门、职务 等。

• 注 2：填报知悉信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。

• 注 3：填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。

• 注 4：如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。

6 / 7

北京致远互联软件股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度

附件三：

北京致远互联软件股份有限公司

暂缓与豁免事项知情人保密承诺函

本人（身份证号码： ）作为北京致远互联软件 股份有限公司（以下简称“公司”） 事项的知情人，本人声明并承诺如下：

1、本人明确知晓公司《信息披露暂缓与豁免事务管理制度》的内容；

2、本人作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人，负有信息保密义务，在暂 缓、豁免披露事项的原因消除及期限届满之前，本人承诺不泄露该信息，不买卖 公司股票及其衍生品种，也不建议他人买卖公司股票及其衍生品种；

3、本人作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人，有义务在获悉公司暂缓、 豁免披露事项之日起，主动填写公司《信息披露暂缓或豁免事项知情人登记表》 并向公司证券部备案；

4、如因保密不当致使公司暂缓、豁免披露事项泄露，本人愿承担相应的法 律责任。

承诺人：

签署日期： 年 月 日

7 / 7