Beijing SDL technology co.,ltd — Audit Report / Information 2019

Mar 26, 2020

北京雪迪龙科技股份有限公司内部控制规则落实自查表

证券代码：002658 证券简称：雪迪龙

内部控制规则落实自查表

证券代码	：0026	58	58					证券简称：	雪迪龙
		内部		制规则	实	自查表
	内部控	制规则落实自查事项		是/否/	不适用			说明
一、内	部审计和	审计委员会运作
1、内部	审计部门	负责人是否为专职，并由审
			是
计委员	会提名，	董事会任免。
2、公司	是否设立	独立于财务部门的内部审计
			是
部门，是否配置	否配置	专职内部审计人员。
3、内部审计部门		是否至少每季度向审计委员
			是
会报告一次。
4、内部审计部门		是否至少每季度对如下事项
			-		--		---
进行一次检查：
							详见《2019年度募集资金使用与存
（1）募集资金的		存放与使用	是
							放的专项报告》
（2）对外担保			是
							报告期内存在日常关联交易，符合
（3）关联交易			是
							年初的关联交易额度预计
（4）证券投资			是
（5）风险投资			是
（6）对外提供财		务资助	是
（7）购买和出售		资产	是
（8）对外投资			是
（9）公司大额资		金往来	是
（10）公司与董		事、监事、高级管理人员、
控股股东实际		控制人及其关联人资金往来	是
、
情况
5、审计委员会是		否至少每季度召开一次会
议，审议内部审		计部门提交的工作计划和报	是
告。
6、审计委员会是		否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工		作进度、质量以及发现的重	是
大问题等内部审		计工作情况。
7、内部审计部门		是否按时向审计委员会提交
年度内部审计工		作报告和次一年度内部审计	是
工作计划。
二、信息披露的		内部控制
1、公司是否制定		信息披露事务管理制度和重
			是
大信息内部保密		制度。
2、公司是否指派		或者授权董事会秘书或者证
券事务代表负责		查看互动易网站上的投资者	是
提问，并及时、		完整进行回复。
3、公司与特定对		象直接沟通前是否要求特定
			是
对象签署承诺书		。

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4、公司每次在投资者关系活动结束后	两个交
易日内是否编制《投资者关系活动	录表
，
并将该表及活动过程中所使用的演示	文稿、提	是
供的文档等附件（如有）及时在深交所	互动易
网站刊载，同时在公司网站（如有）	刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登	记管理
制度，对内幕信息的保密管理及在内	幕信息			《内幕信息知情人登记备案管理制
		是
依法公开披露前的内幕信息知情人员	的登记			度》
管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露	前，填
写《上市公司内幕信息知情人员档案	》并在	是
筹划重大事项时形成重大事项进程备	忘录
相关人员是否在备忘录上签名确认。	，
3、公司是否在年度报告、半年度报告	和相关
重大事项公告后5个交易日内对内幕	息知
情人员买卖本公司证券及其衍生品种	的情况
进行自查。发现内幕信息知情人员进	行内幕	是
交易、泄露内幕信息或者建议他人利	用内幕
信息进行交易的，是否进行核实、追	究责任，
并在2个工作日内将有关情况及处理	果报
送深交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和务代表及前述人员的配偶买卖本公司	证券事票及
		是
其衍生品种前是否以书面方式将其买	卖计划
通知董事书
会秘。
5、公司关联交易是否严格执行审批权	限、审
议程序并及时履行信息披露义务。		是
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公	是否对
募集资金进行专户存储并及时签订《	募集资	是
金三方监管协议》。
至	金
2、内部审计部门是否少每季度对	集资
的使用和存放情况进行一次审计，并	对募集	是
资金使用的真实性和合规性发表意见	。
	集资金
3、除金融类企业外，公司是否未将募
投资于持有交易性金融资产和可供出	售的金			公司滚动使用暂时闲置募集资金进
融资产、借予他人、委托理财等财务	性投资，			行现金管理，投资安全性高、流动
未将募集资金用于风险投资直接或	间接	否		性好满足保本要求发行主体为
、				、，
投资于以买卖有价证券为主要业务的	公司或			商业银行且能够提供保本承诺的银
者用于质押、委托贷款以及其他变相	改变募			行理财产品或结构性存款等产品。
集资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后12个月	内，是
否未使用闲置募集资金暂时补充流动	金，
未将募集资金投向变更为永久性补充	流动资	不适用		公司未进行风险投资
金，未将超募资金永久性用于补充流	动资金
或者归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市	后10
个交易日内通过深交所业务专区“资	填报
	：
关联人数据填报”栏目向深交所报备关	联人信
		是
息。关联人及其信息发生变化的，公	司是否
在2个交易日内进行更新。公司报备	的关联
人信息是否真实、准确、完整。

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2

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		除《公司章程》外，公司《关联交	除《公司章程》外，公司《关联交
2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅
	是	易决策制度》亦明确规定了审批权
一次公司与关联人之间的资金往来情况。
		限与审议程序、信息披露等。
3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交
易的审批权限，制定相应的审议程序，并得	是
以执行。
4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股
东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、	是
间接和变相占用上市公司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会		除《公司章程》外，公司《对外担
关于对外担保事项的审批权限以及违反审批	是	保管理制度》亦明确规定了审批权
权限和审议程序的责任追究制度。		限、审议程序及信息披露。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审
	是
议程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
		除《公司章程》外，公司《对外投
对重大投资的审批权限和审议程序，有关审	是	资管理制度》亦明确规定了审批权
批权限和审议程序是否符合法律法规和深交
所业务规则的规定。		限、审议程序及信息披露。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审
	是
议程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：
（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充	是	公司未进行风险投资
流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永
久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后
的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深
交所和公司董事会备案。控股股东、实际控
制人发生变化的，新的控股股东、实际控制	是
人是否在其完成变更的一个月内完成《控股
股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和
备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签
署并及时更新《董事、监事、高级管理人员	是
声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备
案。
		独董姓名	天数
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年
利用不少于十天的时间，对公司生产经营状		周黎安	10
	是
况、管理和内部控制等制度的建设及执行情		吴国平	10
况、董事会决议执行情况等进行现场检查。		朱天乐	10

北京雪迪龙科技股份有限公司

董事会

2020 年3 月27 日

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