Beijing Scitop Bio-tech Co., Ltd. — Governance Information 2022

Apr 25, 2022

北京科拓恒通生物技术股份有限公司

信息披露管理办法

第一章 总则

第一条 为了加强对北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称“公司”） 信息披露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其它利益相关人员的合法权益， 规范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披 露事务管理》等法律、法规和《北京科拓恒通生物技术股份有限公司章程》（以 下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制定本办法。

第二条 本办法所指信息主要包括：

1、公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告和年度报 告；

2、公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东大会决议公告、董事会决 议公告、监事会决议公告、收购和出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整 改公告和其他重大事项公告等，以及证券交易所认为需要披露的其他事项；

3、公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、股票上市公 告书和发行可转债公告书等；

4、公司向中国证监会及其派出机构、证券交易所和有关政府部门报送的可 能对公司股票价格产生重大影响的报告和请示等文件。

第三条 本办法所指“信息披露义务人”主要包括：

1、公司及公司董事、监事和高级管理人员；

• 2、公司各部门、下属子公司的负责人；

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• 3、持有公司 5%以上股份的股东、公司关联人和公司的实际控制人；

• 4、法律、法规和规范性文件规定的其他信息披露义务人。

各部门、下属子公司主要负责人负责信息的收集、整理和传递，及时通报董 事会秘书进行公告。

第四条 董事长是公司信息披露的最终责任人，对公司信息披露事务管理承 担首要责任。

当出现、发生或者即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较 大影响的情形或者事件时，负有报告义务的责任人应当及时履行内部报告程序。 董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告 的披露工作。

第五条 董事会秘书是公司信息披露的具体执行人和与证券交易所的指定联 络人，负责协调和组织公司的信息披露事项，包括健全和完善信息披露制度，确 保公司真实、准确、完整和及时地进行信息披露。

董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集上公司应予披露的信息 并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况，办理公 司信息对外公布等相关事宜。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事 会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信 息披露事宜的所有文件。

第二章 信息披露的基本原则

第六条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、 规范性文件、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及证券交易所发布的细 则、指引和通知等相关规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、 准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第七条 公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、 准确、完整，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出 相应声明并说明理由。

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股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当按照有关规定履行 信息披露义务，积极配合上市公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或者 拟发生的重大事件，并严格履行其所作出的承诺。

第八条 公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告。公司及相关信息披 露义务人应当将公告文稿和相关备查文件在第一时间报送证券交易所，报送的公 告文稿和相关备查文件应当符合证券交易所的要求。

公司及相关信息披露义务人报送的公告文稿和相关备查文件应当采用中文 文本。同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两 种文本发生歧义时，以中文文本为准。

第九条 公司定期报告和临时报告经证券交易所登记后在公司指定媒体上披 露。公司未能按照既定时间披露，或者在指定媒体上披露的文件内容与报送证券 交易所登记的文件内容不一致的，应当立即向证券交易所报告。

第十条 公司及相关信息披露义务人在其他公共媒体发布重大信息的时间不 得先于指定媒体，在指定媒体上公告之前不得以新闻发布或者答记者问等任何其 他方式透露、泄漏未公开重大信息。

公司董事、监事及高级管理人员应当遵守并促使公司遵守前述规定。

第十一条 公司公开披露的信息应当在证券交易场所的网站、符合国务院证 券监督管理机构规定条件的媒体、巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）上 公告，其他公共传媒披露信息不得先于指定报纸和指定网站。公司不得以新闻发 布或答记者问等形式代替公司的正式公告，不得以定期报告形式代替应当履行的 临时报告义务。

第十二条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者证券 交易所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或误导投资者，且符合以下 条件的，可以向证券交易所提出暂缓披露申请，说明暂缓披露的理由和期限：

• 1、拟披露的信息尚未泄漏；

• 2、有关内幕信息的知情人员已书面承诺保密；

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3、公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。经证券交易所同意，公司 可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超过两个月。暂缓披露申请未获 证券交易所同意，暂缓披露的原因已经消除或暂缓披露的期限届满的，公司应当 及时披露。

公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者证券交易所认可的其他情 况，按《深圳证券交易所创业板股票上市规则》披露或履行相关义务可能导致其 违反国家有关保密法律法规规定或损害公司利益的，可以向证券交易所申请豁免 按《深圳证券交易所创业板股票上市规则》披露或履行相关义务。

公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防止暂缓或者 豁免披露的信息泄露。公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公 司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，妥善归档保管。

已暂缓披露的信息被泄露或者出现市场传闻的，公司应当及时核实相关情况 并披露。暂缓披露的原因已经消除的，公司应当及时公告相关信息，并披露此前 该信息暂缓披露的事由、公司内部登记审批等情况。

第三章 信息披露的审批程序

第十三条 信息披露应严格履行下列审批程序：

（一）公开信息披露的信息文稿均由董事会秘书撰稿或审核；

（二）董事会秘书应按有关法律、法规和公司章程的规定，在履行法定审批 程序后披露定期报告和股东大会决议、董事会会议决议、监事会会议决议；

（三）董事会秘书应履行以下审批手续后方可公开披露除股东大会决议、董 事会决议、监事会决议以外的临时报告：

1、以董事会名义发布的临时报告应提交董事长审核签字；

2、以监事会名义发布的临时报告应提交监事会主席审核签字；

3、在董事会授权范围内，总经理有权审批的经营事项需公开披露的，该事 项的公告应先提交董事会秘书审核，再提交董事长审核批准，并以公司名义发布；

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4、子公司、参股子公司的重大经营事项需公开披露的，该事项的公告应先 提交公司派出的该控股公司董事长或该参股公司董事审核签字，再提交公司总经 理审核同意，最后提交公司董事长审核批准，并以公司名义发布。

（四）公司向中国证监会、证券交易所或其他有关政府部门递交的报告、请 示等文件和在新闻媒体上登载的涉及公司重大决策和经济数据的宣传性信息文 稿应提交公司总经理或董事长最终签发。

第十四条 公司有关部门研究、决定涉及信息披露事项时，应通知董事会秘 书列席会议，并向其提供信息披露所需要的资料。

第十五条 公司有关部门对于涉及信息事项是否披露有疑问时，应及时向董 事会秘书或通过董事会秘书向证券交易所咨询。

第十六条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载的有 关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告或澄清 公告。

第十七条 信息披露义务人及公司有关部门收到下列文件，应第一时间向董 事会秘书或证券部报告，除涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外，董事会秘书 应及时将收到的文件向董事会通报，并依法定程序对相关问题及时回复、报告：

（一）监管部门发出的通报批评以上的处分的决定性文件；

（二）监管部门向公司发出的监管函、关注函、问询函等函件。

第四章 定期报告的披露

第十八条 年度报告：

（一）公司应当于每个会计年度结束之日起 4 个月内,按照中国证监会《公 开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》 的规定编制年度报告正文及摘要。

（二）公司应当在经董事会批准后的两个交易日日内向证券交易所报送年度 报告,经证券交易所登记后，在指定报刊上刊登年度报告摘要，同时在指定网站 上披露其正文。

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第十九条 半年度报告：

（一）公司应当于每个会计年度前 6 个月结束后 2 个月内，按照中国证监会 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 3 号——半年度报告的内容 与格式》以及有关规定编制半年度报告正文及摘要。

（二）公司应当在经董事会批准后的两个交易日内向证券交易所报送半年度 报告，经证券交易所登记后，在指定报刊上刊登半年度报告摘要，同时在指定网 站上披露其正文。

第二十条 季度报告：

（一）公司应当在第一季度及第三季度结束后 1 个月内，按照《深圳证券交 易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式第 47 号上市公司季度报 告公告格式》以及有关规定编制季度报告。

（二）公司应当在经董事会批准后的两个交易日内向证券交易所报送季度报 告，经证券交易所登记后，在指定报刊上刊登季度报告，同时在指定网站上披露。

（三）公司第一季度季度报告的披露时间不能早于公司上一年度的年度报告 披露时间。

第二十一条 公司经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时 编制定期报告草案，提请董事会审议；董事会秘书负责送达董事审阅；董事长负 责召集和主持董事会会议审议定期报告；监事会负责审核董事会编制的定期报 告；董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。

第二十二条 公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向证券 交易所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案以及延期披露的最后期限。

第五章 临时报告的披露

第二十三条 公司召开董事会会议，应当在会议结束后两个交易日内将董事 会决议（包括所有提案均被否决的董事会决议）报送证券交易所备案并公告。

第二十四条 公司召开监事会会议，应当在会议结束后两个交易日内将监事 会决议报送证券交易所备案并公告。

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第二十五条 公司应当在股东大会结束当日将股东大会决议公告文稿、股东 大会决议和法律意见书报送证券交易所，经证券交易所登记后公告。

第二十六条 股东大会因故延期或取消，公司应当在原定股东大会召开日的 至少两个交易日之前发布通知，通知中应当说明延期或取消的具体原因。属延期 的，通知中应当公布延期后的召开日期。

第二十七条 股东大会决议公告应当包括以下内容：

（一）会议召开的时间、地点、方式、召集人和主持人，以及是否符合有关 法律、法规、规章和公司章程的说明；

（二）出席会议的股东（代理人）人数、所持（代理）股份及占公司有表决 权总股份的比例的情况；

（三）每项提案的表决方式；

（四）每项提案的表决结果。对股东提案作出决议的，应当列明提案股东的 名称或姓名、持股比例和提案内容；涉及关联交易事项的，应当说明关联股东回 避表决情况；

（五）法律意见书的结论性意见。

（六）中国证监会和证券交易所要求披露的其他相关内容。公司在披露股东 大会决议公告的同时，应当在指定网站披露法律意见书全文。

第二十八条 临时报告包括但不限于下列事项：

（一）董事会决议；

（二）监事会决议；

（三）召开股东大会或变更召开股东大会日期的通知；

（四）股东大会决议；

（五）独立董事的声明、意见及报告；

（六）应当披露的交易包括但不限于：

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• 1、购买或者出售资产；

• 2、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）；

• 3、提供财务资助；

• 4、提供担保；

• 5、租入或者租出资产；

• 6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）

• 7、赠与或者受赠资产；

• 8、债权或债务重组；

• 9、签订许可协议；

• 10、研究与开发项目的转移；

• 11、证券交易所认定的其他交易。

上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品 等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在 内。

• （七）应当披露的关联交易包括但不限于：

• 1、本办法第二十九条第六款规定的交易；

• 2、买原材料、燃料、动力；

• 3、销售产品、商品；

• 4、提供或者接受劳务；

• 5、委托或者受托销售；

• 6、与关联人共同投资；

• 7、其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。

• （八）公司应当及时披露涉及金额或 12 个月内累计金额占公司最近一期经

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审计净资产绝对值 10%以上的，且绝对金额超过 1,000 万元的重大诉讼、仲裁事 项；

• （九）变更募集资金投资项目；

• （十）业绩预告和盈利预测的修正，公司预计经营业绩发生亏损或者发生大

• 幅变动；

• （十一）利润分配和资本公积金转增股本事项；

• （十二）股票交易异常波动和澄清事项；

• （十三）公司出现下列使公司面临重大风险的情形之一时，应当及时披露：

• 1、发生重大亏损或者遭受重大损失；

• 2、发生重大债务、未清偿到期重大债务或者重大债权到期未获清偿；

• 3、可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；

• 4、计提大额资产减值准备；

• 5、公司决定解散或者被依法强制解散；

• 6、公司预计出现资不抵债的情形（一般指净资产为负值）；

• 7、主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足

• 额坏账准备；

• 8、主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、主要银行账户被冻结；

• 9、主要或者全部业务陷入停顿、公司申请破产或者依法进入破产程序、被

• 责令关闭；

• 10、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到重大行政、刑事处罚；

• 11、公司的控股股东、实际控制人涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

12、公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或者采 取强制措施而无法履行职责，或者因身体、工作安排等其他原因无法正常履行职 责达到或者预计达到三个月以上；

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13、公司出现股东权益为负值；

14、证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。

（十四）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要 办公地址和联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在指 定网站上披露；

（十五）经营方针和经营范围发生重大变化；

（十六）变更会计政策或者会计估计；

（十七）董事会通过发行新股或者其他再融资方案；

（十八）中国证监会发行审核委员会（含上市公司并购重组审核委员会）对 公司新股、可转换公司债券发行申请或者其他再融资申请、重大资产重组事项提 出了相应的审核意见；

（十九）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公 司的情况发生或者拟发生较大变化，公司实际控制人及其控制的其他企业从事与 公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

（二十）董事长、经理、董事(含独立董事）或者三分之一以上的监事提出 辞职或者发生变动，董事长或者经理无法履行职责；

（二十一）生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括产品 价格、原材料采购价格和销售方式发生重大变化等）；

（二十二）订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，，可能对公司 的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；

（二十三）新颁布的法律、法规、规章、政策可能对公司经营产生重大影响；

（二十四）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；

（二十五）法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份；

（二十六）任一股东所持公司 5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托 管、设定信托或者被依法限制表决权，或者出现被强制过户风险；

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（二十七）获得大额政府补贴等额外收益发生可能对公司资产、负债、权益 或经营成果产生重大影响的其他事项；

（二十八）公司的增资计划及公司股权结构的重要变化，公司开展股权激 励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌；

（二十九）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售资产超过公司资 产总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该 资产的 30%；

（三十）公司减资、合并、分立；

（三十一）公司股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

（三十二）证券交易所或者公司认定的其他情形。

第二十九条 发生的交易达到下列标准之一的，公司应及时披露：

（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上；该交 易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；

（二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司 最近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元；

（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一 个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元；

（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产 的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元；

（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上， 且绝对金额超过 100 万元。

上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

第三十条 交易标的为股权，且购买或出售该股权将导致公司合并报表范围 发生变更的，该股权对应公司的全部资产和营业收入视为第二十九条所述交易涉 及的资产总额和与交易标的相关的营业收入。

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第三十一条 公司在十二个月内发生的交易标的相关的同类交易，按照累计 计算的原则适用第二十九条规定。

已按照前条规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。

第三十二条 公司应在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一时点后 及时履行首次披露义务：

（一）董事会或监事会作出决议时；

（二）签署意向书或协议（无论是否附加条件或期限）时；

（三）公司（含任一董事、监事或高级管理人员）知悉或理应知悉重大事件 发生时。

董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当立即履行报告义务， 将所知悉的重大事件及文件通报董事长，董事长在接到报告后，应当立即向董事 会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。

第三十三条 对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大事 件正处于筹划阶段，虽然尚未触及前条规定的时点，但出现下列情形之一的，公 司应及时披露相关筹划情况和既有事实：

（一）该事件难以保密；

（二）该事件已经泄漏或市场出现有关该事件的传闻；

（三）公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动。

第三十四条 公司在对重大事件履行了首次披露义务后，还应当遵循分阶段 披露的原则，履行信息披露义务；

（一）董事会、监事会或股东大会就已披露的重大事件作出决议的，应当及 时披露决议情况；

（二）公司就上述重大事件与有关当事人一旦签署意向书或协议的，公司应 当及时披露。

上述意向书或协议内容或履行情况发生重大变更，或者被解除、终止的，公

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司应当及时披露变更、解除或者终止的情况和原因；

（三）上述重大事件获得有关部门批准或者被否决的，公司应当及时披露批 准或否决的情况；

（四）已披露的重大事件出现逾期付款情形的，公司应当及时披露逾期付款 的原因和相关付款安排；

（五）已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，公司应当及时披 露有关交付或过户事宜；

超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，公司应当及时 披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日公告 一次进展情况，直至完成交付或过户。

（六）已披露的重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较 大影响的其他进展或变化的，公司应当及时披露事件的进展或变化情况。

第三十五条 公司内幕消息泄露时，应及时采取补救措施加以解释和澄清， 并报告证券交易所和中国证监会。

当市场出现有关公司的传闻时，公司董事会应当针对传闻内容是否属实、结 论能否成立、传闻的影响、相关责任人等事项进行认真调查、核实，调查、核实 传闻时应当尽量采取书面函询或者委托律师核查等方式进行。

第三十六条 公司股东、实际控制人发生以下事件时，应当及时通报给公司 证券部或董事会秘书，并配合公司履行信息披露义务，董事会秘书应及时将事件 及收到的相关文件向董事会通报：

（一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司 的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或 者相似业务的情况发生较大变化；

（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上 股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者 出现被强制过户风险；

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（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；

（四）中国证监会及证券交易所规定的其他情形；

应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍 生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出 书面报告，并配合公司及时、准确地公告。

第三十七条 公司控股子公司发生的重大事件，视同公司发生的重大事件， 适用前述各章的规定。

公司参股公司发生的重大事件，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生 较大影响的，公司应当参照前述规定，履行信息披露义务。

第六章 信息披露报告、审议和职责

第三十八条 公司董事和董事会、监事和监事会、总经理及其他高级管理人 员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规 定期限内披露，配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务。

第三十九条 董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自 查，发现问题的，应当及时改正。

第四十条 公司董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公 司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的 资料；董事在知悉公司的未公开重大信息时，应及时报告公司董事会，同时通知 董事会秘书。

第四十一条 监事会对公司定期报告出具书面审核意见，对公司信息披露履 行监督职责。

第四十二条 监事会和独立董事负责公司信息披露事务管理制度的实施情况 进行监督，对公司信息披露事务管理制度的实施情况进行检查，发现重大缺陷应 当及时提出处理建议并督促公司董事会进行改正。

监事会和独立董事应在监事会年度报告、独立董事年度述职报告中披露对本 办法执行的检查情况。

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第四十三条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为 进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进 行调查并提出处理建议。

第四十四条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方 面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息，同时通 知董事会秘书。

第四十五条 董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员应当配合董事会 秘书信息披露相关工作，为董事会秘书和信息披露事务管理部门履行职责提供工 作便利，财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作，董事 会、监事会和公司管理层应当建立有效机制，确保董事会秘书能够第一时间获悉 公司重大信息，保证信息披露的及时性、准确性、公平性和完整性。

第四十六条 公司各部门、各子公司的负责人应及时提供或报告本办法所要 求的各类信息，并对其提供的信息、资料的真实性、准确性和完整性负责，协助 董事会秘书完成相关信息的披露；负责其所在部门或公司的信息保密工作。

第七章 信息的保密

第四十七条 公司董事会及董事、监事在公司的信息公开披露前应当将信息 的知情者控制在最小范围内。所有知情者都有义务和责任严守秘密。

应予保密的未公开信息范围包括本办法第二十八条、第二十九条、第三十六 条、第三十七条及其他依据法律、法规、规章以及规范性文件规定应负保密义务 的内幕信息。

第四十八条 公司的董事、监事、高级管理人员及公司员工不得泄露内幕消 息。

第四十九条 公司的生产经营情况知情者在公司定期报告公告前不得泄露公 司的生产经营情况、不得向各级领导部门汇报和提供具体数据、不得接受有关新 闻采访，要以违反《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》婉言谢绝。

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第五十条 公司股东及其他负有信息披露义务的投资者，应当按照有关规定 履行信息披露义务，积极配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或者 拟发生的重大事件，并在披露前不对外泄漏相关信息。公司需要了解相关情况时， 股东及其他负有信息披露义务的投资者应当予以协助。

第五十一条 在公司定期报告公告前，对统计等政府部门要求提供的生产经 营方面的数据，公司有关人员要咨询公司董事会秘书后再给与回答。

第五十二条 公司发生的所有重大事件在信息披露之前，有关知情者不得向 媒体发布消息，也不得在内部刊物上发布消息。公司有关部门向媒体提供的新闻 稿和在内部刊物上发表的新闻稿须提交公司董事会秘书审稿后发表。非经董事会 书面授权，公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及其他 核心人员均不得通过网站、博客、微博、微信等社交媒体对外发布公司未披露信 息的情形。

第五十三条 如公司的披露信息有泄露，公司应及时报告证券交易所和中国 证监会，请示处理办法。

第五十四条 公司要加强与证券交易所和中国证监会的信息沟通，正确处理 好信息披露和保密的关系，及时披露公司的有关重要信息。

第五十五条 公司因前期已披露的定期报告存在差错或虚假记载，被有关机 关责令改正或者经董事会决定进行更正的，应当在被责令改正或者董事会作出相 应决定后及时予以披露，并按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报 规则第 19 号——财务信息的更正及相关披露》等有关规定的要求，办理财务信 息的改正、更正及相关披露事宜。

第五十六条 公共传媒传播的消息可能或者已经对公司股票及其衍生品种交 易价格产生较大影响的，公司应当及时向证券交易所提供传闻传播的证据，并发 布澄清公告。

第八章 信息披露相关文件、资料的档案管理

第五十七条 公司证券部负责信息披露文件、资料的档案管理，董事会秘书 是第一负责人。证券部设专人具体负责档案管理事务，保存期限不少于十年。

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公司董事、监事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记录及各部门、 各子公司履行信息披露职责的相关文件、资料等，由证券部负责保存，保存期限 不少于十年。

涉及查阅经公告的信息披露文件，经董事会秘书批准后，由证券部负责提供

第九章 与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通与制度

第五十八条 公司制定了投资者关系管理办法，积极通过多种渠道和方式与 投资者互动交流。确保严格遵守公平信息披露原则，保证投资者关系管理工作的 顺利开展。

第五十九条 董事会秘书为投资者关系管理负责人，证券部负责投资者关系 活动的具体承办和落实。非经董事会或董事会秘书明确授权，公司其他董事、监 事、高级管理人员和其他员工不得组织进行投资者关系活动，不得在投资者关系 活动中代表公司发言。

第六十条 证券部负责投资者关系活动档案的建立、健全、保管等工作。投 资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记录、现场 录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，保存 期限不得少于三年。

第六十一条 投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象到 公司现场参观、座谈沟通时，公司应当合理、妥善地安排参观过程，避免参观者 有机会获取未公开重大信息。由公司证券部统筹安排，派两人以上陪同参观，并 由专人回答参观人员的提问。

第十章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制

第六十二条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的内部 控制制度的相关规定，确保财务信息的真实、准确。公司应当根据国家财政主管 部门的规定建立并执行财务管理和会计核算的内部控制，公司董事会应当负责内 部控制的制定和执行，保证相关控制规范的有效实施。

第六十三条 公司实行内部审计制度，公司内部审计部门应当对公司内部控

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制制度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。内 部审计部门需保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门合署 办公。

第六十四条 公司董事会下设审计委员会，负责审核公司的财务信息及其披 露、内控制度，监督及评估外部审计机构工作、内部审计制度及实施，提议聘请 或更换外部审计机构，负责公司内、外部审计的沟通等。内部审计部门对审计委 员会负责，向审计委员会报告工作。

第十一章 公司信息披露常设机构和联系方式

第六十五条 公司证券部为公司信息披露的常设机构和股东来访接待机构。 地址：北京市怀柔区雁栖经济开发区牤牛河路 31 号院 1 号-2 邮编：101407

电话：010-6966 7389

传真：010-6966 7381

邮箱：zqb@scitop.cn

公司应当配备信息披露所必要的通讯设备和计算机等办公设备，保证计算机 可以连接国际互联网和对外咨询电话的畅通。

第十二章 责任追究机制以及对违规人员的处理措施

第六十六条 违反本办法的行为包括：

1、由于信息披露义务人没有及时完整地向公司董事会秘书报送应披露的信 息材料，而使公司无法及时准确地履行信息披露义务的行为；

• 2、因董事会秘书的工作失误，造成公司信息披露有遗漏或延误的行为；

• 3、对公司信息负有保密义务的人员未经董事会书面授权，在公司公开信息

• 披露之前泄露公司信息的行为。

第六十七条 公司董事会根据违反本办法的行为情节轻重给予当事人内部通

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报批评、经济处罚、撤职、开除等处分，直至追究其法律责任。

第六十八条 公司聘请的顾问、中介机构、关联人等若擅自披露公司信息， 造成不良后果的，公司保留追究其法律责任的权利。

第十三章 附则

第六十九条 本办法所称“以上”含本数；“过”不含本数。

第七十条 本办法未尽事宜，依照有关法律、法规、规范性文件及《公司章 程》办理；本规则如与日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后 的《公司章程》相抵触时，按有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规 定执行。

第七十一条 本办法由董事会负责解释和修订。

第七十二条 本办法自董事会审议通过后实施。

北京科拓恒通生物技术股份有限公司

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二〇二二年四月二十四日

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