Beijing Scitop Bio-tech Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Aug 17, 2021

证券代码： 300858

证券简称：科拓生物

公告编号： 2021-064

北京科拓恒通生物技术股份有限公司

关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司 信息披露公告格式第21号——上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报 告格式》等有关规定，北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称“公司”） 董事会编制了2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告。

一、募集资金基本情况

1 、实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京科拓恒通生物技术股份有限公司 首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1337 号）核准，公司首次公开发行 人民币普通股（A 股）2,063.00 万股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行价格 为 23.70 元，募集资金总额为人民币 48,893.10 万元，扣除不含税的发行费用后， 公司本次募集资金净额为人民币 43,618.15 万元。上述募集资金总额扣除尚未支 付的保荐承销费（含税）后的余额于 2020 年 7 月 21 日划转至公司指定账户。以 上募集资金已由中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 7 月 21 日出 具了众环验字[2020]010029 号《验资报告》。

2 、 2021 年半年度募集资金使用情况及结余情况

项目 金额（万元）

项目	金额（万元）
募集资金总额	48,893.10
减：2020年度支付发行费用	4,922.15
减：2020年度使用募集资金置换前期支付的发行 费用	415.09
减：2020年度募投项目使用金额	2,804.74
减：2021年半年度募投项目使用金额	3,986.14
减：2020年度使用闲置募集资金进行现金管理金 额	34,037.00
减：2021年半年度使用闲置募集资金进行现金管 理金额	29,950.00
减：2020年度募集资金置换前期投入金额	8,460.38
减：2020年度支付银行手续费用金额	0.20
减：2021年半年度支付银行手续费用金额	0.21
减：募集资金专户注销余额转至基本户	0.11
加：2020年度收回进行现金管理的闲置募集资金 金额	11,997.00
加：2021年半年度收回进行现金管理的闲置募集 资金金额	30,040.00
加：2020年度利息收入	102.32
加：2020年度现金管理收益	75.21
加：2021年半年度利息收入	44.94
加：2021年半年度现金管理收益	310.66
截至2021年6月30日止募集资金专户余额	6,887.21

二、募集资金存放和管理情况

1 、募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及《北京 科拓恒通生物技术股份有限公司章程》的有关规定，公司制定了《募集资金管理 办法》。根据上述制度的规定，公司对募集资金均按各投资项目实行专户存储。

经公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议审议通过，公司

在中国工商银行股份有限公司北京怀柔支行、中信银行股份有限公司北京分行、 宁波银行股份有限公司北京分行、杭州银行股份有限公司北京中关村支行开立了 募集资金专项账户，用于募集资金的集中存放、管理和使用并分别与前述银行和 保荐机构瑞信方正证券有限责任公司签署了《募集资金三方监管协议》（以下简 称“《三方监管协议》”），与三方监管协议范本不存在重大差异。

鉴于年产 30 吨乳酸菌粉、45 吨固体饮料、45 吨压片糖果和 10 吨即食型乳 酸菌项目募集资金投资项目由公司全资子公司金华银河生物科技有限公司（以下 简称“金华银河”）实施，为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据有 关法律法规及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定，公司与 金华银河、中国工商银行股份有限公司金华分行及保荐机构瑞信方正证券有限责 任公司签署了《募集资金四方监管协议》。

公司于 2021 年 4 月 21 日召开了第二届董事会第九次会议、第二届监事会第 九次会议和 2021 年 6 月 3 日召开的 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于变 更部分募集资金投资项目暨出资设立全资子公司并提供借款以实施募投项目的 议案》，将“年产 10,000 吨食品配料生产项目”、“年产 8,000 吨畜牧养殖及农用 微生态产品生产项目”和“科技研发中心建设项目”调整用于“食品板块研发生 产基地项目”和“微生态制剂生产基地项目”。由于食品板块研发生产基地项目 募集资金投资项目由公司全资子公司内蒙古科拓生物有限公司（以下简称“内蒙 科拓”）实施、微生态制剂生产基地项目募集资金投资项目由公司全资子公司内 蒙古科拓微生态科技发展有限公司（以下简称“科拓微生态”）实施，为规范公 司募集资金管理，保护投资者权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》的规定，公司与内蒙科拓、交通银行股份有限公司呼 和浩特乌兰支行、保荐机构瑞信方正证券有限责任公司，以及科拓微生态、招商 银行股份有限公司呼和浩特大学东街支行、保荐机构瑞信方正证券有限责任公司 分别签署了《募集资金四方监管协议》。

2 、募集资金专户存储情况

截至 2021 年 6 月 30 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：

开户行 账号 余额（万元） 备注

开户行	账号	余额（万元）	备注
中国工商银行股份有限公司北京雁栖经济开发区支行	0200283019200050929	57.88	活期
宁波银行股份有限公司北京望京支行	77060122000174074	380.33	活期
杭州银行股份有限公司北京中关村支行	1101040160001236230	209.52	活期
交通银行股份有限公司呼和浩特乌兰支行	151000279013000142410	2,302.41	活期
招商银行股份有限公司呼和浩特大学东街支行	471901916610701	3,937.07	活期
中国工商银行股份有限公司北京怀柔支行	0200012119200537191	0.00	注销
中信银行股份有限公司北京十里河支行	8110701013101928319	0.00	注销
中国工商银行股份有限公司金华分行	1208017029200618836	0.00	注销
合计		6,887.21

三、募集资金的实际使用情况

1 、募集资金投资项目的资金使用情况

2021 年半年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表” （附表 1）。

2 、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

不适用。

3 、募集资金投资项目先期投入及置换情况

2020 年 8 月 26 日，经公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次 会议审议通过《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的 自筹资金的议案》，截至 2020 年 8 月 21 日公司以自筹资金预先投入募投项目的 实际投资金额为 9,145.95 万元，以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自 筹资金合计 8,460.38 万元，其中：年产 30 吨乳酸菌粉、45 吨固体饮料、45 吨压 片糖果和 10 吨即食型乳酸菌项目 8,460.38 万元；公司已用自筹资金支付的发行 费用为 415.09 万元，使用募集资金一并置换。

4 、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

不适用。

5 、节余募集资金使用情况

不适用。

6 、超募资金使用情况

不适用。

7 、尚未使用的募集资金用途及去向

公司于 2020 年 8 月 26 日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五 次会议和 2020 年 9 月 18 日召开的 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了《关 于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目建 设正常进行情况下，拟使用总额度不超过人民币 30,000.00 万元（含本数）的闲 置募集资金进行现金管理，上述额度自 2020 年第一次临时股东大会审议通过之 日起 12 个月内有效。在前述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司 独立董事对本事项发表了同意的独立意见，保荐机构瑞信方正证券有限责任公司 对本事项出具了明确的核查意见。

截至 2021 年 6 月 30 日，闲置募集资金进行现金管理的余额为 21,950.00 万 元。尚未使用的募集资金存于募集资金专用账户。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2021 年半年度变更募集资金投资项目的资金使用情况参见“变更募集资金 投资项目情况表”（附表 2）。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、 真实、准确、完整的对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管 理的违规情形。

特此公告。

北京科拓恒通生物技术股份有限公司 董事会

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附表：募集资金使用情况对照表（附表 1 ）

2021 年半年度

编制单位：北京科拓恒通生物技术股份有限公司

单位：万元

				43,618.15		报告期投入募	3,986.14	3,986.14	3,986.14
募集资金总额
						集资金总额
				32,129.10			15,251.26
报告期内变更用途的募集资金总额
				32,129.10		已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额
						集资金总额
				73.66%
累计变更用途的募集资金总额比例
	是否已变	募集资金	调整后投		截至期末	截至期末投资		本报告期
承诺投资项目和超募				本报告期			项目达到预定可		是否达到预	项目可行性是否
	更项目（含	承诺投资	资总额		累计投入	进度（%）		实现的效
资金投向				投入金额			使用状态日期		计效益	发生重大变化
	部分变更）	总额	(1)		金额(2)	(3)＝(2)/(1)		益
承诺投资项目
1．年产10,000吨食品	是	11,181.32	0.00			0.00%			不适用	是
配料生产项目
2．年产30 吨乳酸菌	否	8,989.05	8,989.05	225.62	8,990.74	100.02%	2020年9月30日	1,072.55	是	否
粉、45 吨固体饮料、
45吨压片糖果和10吨
即食型乳酸菌项目

3．年产8,000吨畜牧	是	14,947.78	0.00			0.00%			不适用	是
养殖及农用微生态产
品生产项目
4.科技研发中心建设	是	6,000.00	0.00			0.00%			不适用	是
项目
5.补充流动资金	否	2,500.00	2,500.00		2,500.00	100.00%			不适用	否
承诺投资项目小计		43,618.15	11,489.05	225.62	11,490.74			1,072.55
超募资金投向
超募资金投向小计
合计		43,618.15	11,489.05	225.62	11,490.74			1,072.55
未达到计划进度或预	不适用
计收益的情况和原因
（分具体项目）
	公司原募投项目中“年产10,000吨食品配料生产项目”和“年产8,000吨畜牧养殖及农用微生态产品生产项目”系公司于2018年 基于自身情况制定，由公司的全资子公司青岛九和宜生生物科技有限公司负责实施，通过在青岛莱西市建设食品配料和动植物微生 态制剂生产项目提升主营业务产品产能；原募投项目中“科技研发中心建设项目”由公司负责实施，通过在北京市顺义区购置房产 及研发设备提升公司整体研发能力。 由于原募投项目中两个生产型项目定于青岛莱西市实施，研发型项目定于北京市顺义区实施，而公司现有的生产研发办公场所分别 位于北京市怀柔区、呼和浩特市和金华市。一方面，实施原募投项目将使公司的异地管理成本有所增加；另一方面，研发和生产的 分离也不利于发挥公司在食品配料和益生菌领域的研发生产协同。 综合考虑公司经营发展状况，公司拟与内蒙古和林格尔新区管理委员会签订《综合研发试验生产基地项目投资合同书》，在内蒙古 自治区和林格尔新区利用工业用地约349.1亩，投资建设包括食用益生菌制品、食品配料和动植物微生态制剂生产车间以及研发中 心、办公楼和学术交流中心等配套设施。
项目可行性发生重大
变化的情况说明
超募资金的金额、用	不适用
途及使用进展情况

募集资金投资项目实	不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实	不适用
施方式调整情况
	2020年8月26日经公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议审议通过《关于使用募集资金置换已预先投入募投项 目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，截至2020年8月21日公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投资金额为9,145.95万 元，以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金合计8,460.38万元，其中：年产30吨乳酸菌粉、45吨固体饮料、45吨 压片糖果和10吨即食型乳酸菌项目8,460.38万元；公司已用自筹资金支付的发行费用为415.09万元，使用募集资金一并置换。
募集资金投资项目先
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时	不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资	不适用
金结余的金额及原因
	公司于2020年8月26日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议和2020年9月18日召开的2020年第一次临时 股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目建设正常进行情况下，拟 使用总额度不超过人民币30,000.00万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，上述额度自2020年第一次临时股东大会审议通 过之日起12 个月内有效。在前述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见，保 荐机构瑞信方正证券有限责任公司对本事项出具了明确的核查意见。截至2021年6月30日，闲置募集资金进行现金管理的余额为 21,950.00万元。尚未使用的募集资金存于募集资金专用账户。
尚未使用的募集资金
用途及去向
募集资金使用及披露	无
中存在的问题或其他
情况

附表：变更募集资金投资项目情况表（附表 2 ）

2021 年半年度

编制单位：北京科拓恒通生物技术股份有限公司 单位：万元

		变更后项目		截至期末实际		项目达到预			变更后的项目可
	对应的原承诺		本报告期实际		截至期末投资进		本报告期实现	是否达到预计
变更后的项目		拟投入募集		累计投入金额		定可使用状			行性是否发生重
	项目		投入金额		度（%）(3)=(2)/(1)		的效益	效益
		资金总额（1）		(2)		态日期			大变化
	年产10,000吨 食品配料生产 项目、科技研发 中心建设项目	17,181.32	2,697.59	2,697.59	15.70%			不适用	否
食品板块研发
生产基地项目
	年产8,000吨畜 牧养殖及农用 微生态产品生 产项目	14,947.78	1,062.93	1,062.93	7.11%			不适用	否
微生态制剂生
产基地项目
	-	32,129.10	3,760.52	3,760.52	-	-		-	-
合计
					公司原募投项目中“年产10,000吨食品配料生产项目”和“年产8,000吨畜牧 养殖及农用微生态产品生产项目”系公司于2018年基于自身情况制定，由公 司的全资子公司青岛九和宜生生物科技有限公司负责实施，通过在青岛莱西市 建设食品配料和动植物微生态制剂生产项目提升主营业务产品产能；原募投项 目中“科技研发中心建设项目”由公司负责实施，通过在北京市顺义区购置房 产及研发设备提升公司整体研发能力。 由于原募投项目中两个生产型项目定于青岛莱西市实施，研发型项目定于北京 市顺义区实施，而公司现有的生产研发办公场所分别位于北京市怀柔区、呼和
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）

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浩特市和金华市。一方面，实施原募投项目将使公司的异地管理成本有所增加； 另一方面，研发和生产的分离也不利于发挥公司在食品配料和益生菌领域的研 发生产协同。

综合考虑公司经营发展状况，公司拟与内蒙古和林格尔新区管理委员会签订 《综合研发试验生产基地项目投资合同书》，在内蒙古自治区和林格尔新区利 用工业用地约 349.1 亩，投资建设包括食用益生菌制品、食品配料和动植物微 生态制剂生产车间以及研发中心、办公楼和学术交流中心等配套设施。 此外，公司首次公开发行股票的募投项目“年产 30 吨乳酸菌粉、45 吨固体饮 料、45 吨压片糖果和 10 吨即食型乳酸菌项目”已于 2020 年竣工达产且经营 效果良好。随着消费者对健康产品需求的日益增长，我国益生菌市场将持续保 持快速增长，公司食用益生菌制品业务需要进一步提升研发能力和生产能力， 以不断建立和巩固公司的竞争优势。

决策程序及信息披露情况说明：公司于 2021 年 4 月 21 日召开第二届董事会第 九次会议、第二届监事会第九次会议和 2021 年 6 月 3 日召开的 2020 年年度股 东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目暨出资设立全资子公司 并提供借款以实施募投项目的议案》，同意公司变更部分募集资金投资项目。 具体详见公司于 2021 年 4 月 23 日刊载于中国证监会指定信息披露网站巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于变更部分募集资金投资项目暨出资设立 全资子公司并提供借款以实施募投项目的公告》（公告编号：2021-021）。

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用