Beijing Scitop Bio-tech Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Apr 22, 2021

证券代码： 300858

证券简称：科拓生物

公告编号： 2021-016

北京科拓恒通生物技术股份有限公司

关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息 披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》 等有关规定，北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会 编制了截至2020年12月31日止募集资金年度存放与使用情况的专项报告。

一、募集资金基本情况

1 、实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京科拓恒通生物技术股份有限公司 首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1337 号）核准，公司首次公开发行 人民币普通股（A 股）2,063.00 万股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行价格 为 23.70 元，募集资金总额为人民币 48,893.10 万元，扣除不含税的发行费用后， 公司本次募集资金净额为人民币 43,618.15 万元。上述募集资金总额扣除尚未支 付的保荐承销费（含税）后的余额于 2020 年 7 月 21 日划转至公司指定账户。以 上募集资金已由中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 7 月 21 日出 具了众环验字[2020]010029 号《验资报告》。

2 、 2020 年度募集资金使用情况及结余情况

单位：万元

项目	金额
募集资金总额	48,893.10
减：本年度支付发行费用	4,922.15
减：本年度使用募集资金置换前期支付的发行费用	415.09
减：本年度募投项目使用金额	2,804.74
减：本年度使用闲置募集资金进行现金管理金额	34,037.00
减：本年度募集资金置换前期投入金额	8,460.38
减：本年度支付银行手续费用金额	0.20
加：本年度收回进行现金管理的闲置募集资金金额	11,997.00
加：本年度利息收入	102.32
加：本年度现金管理收益	75.21
截至2020年12月31日止募集资金专户余额	10,428.08

二、募集资金存放和管理情况

1 、募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及 《北京科拓恒通生物技术股份有限公司章程》的有关规定，公司制定了《募集资 金管理办法》。根据上述制度的规定，公司对募集资金均按各投资项目实行专户 存储。

经公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议审议通过，公司 在中国工商银行股份有限公司北京怀柔支行、中信银行股份有限公司北京分行、 宁波银行股份有限公司北京分行、杭州银行股份有限公司北京中关村支行开立了 募集资金专项账户，用于募集资金的集中存放、管理和使用并分别与前述银行和 保荐机构瑞信方正证券有限责任公司签署了《募集资金三方监管协议》（以下简 称“《三方监管协议》”），与三方监管协议范本不存在重大差异。

鉴于本次募集资金投资项目由公司全资子公司金华银河生物科技有限公司 （以下简称“金华银河”）实施，为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，

根据有关法律法规及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定， 公司与金华银河、中国工商银行股份有限公司金华分行及保荐机构瑞信方正证券 有限责任公司签署了《募集资金四方监管协议》。

2 、募集资金专户存储情况

截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：

开户行	账号	余额（万元）	备注
中国工商银行股份有限公司北京雁栖经济开发区支行	0200283019200050929	1,987.37	活期
宁波银行股份有限公司北京望京支行	77060122000174074	3,217.30	活期
杭州银行股份有限公司北京中关村支行	1101040160001236230	4,997.71	活期
中国工商银行股份有限公司北京怀柔支行	0200012119200537191	0.25	活期
中信银行股份有限公司北京十里河支行	8110701013101928319	0.02	活期
中国工商银行股份有限公司金华分行	1208017029200618836	225.43	活期
合计		10,428.08

三、本年度募集资金的实际使用情况

1 、募集资金投资项目的资金使用情况。

本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。

• 2 、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

本年度募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。

3 、募集资金投资项目先期投入及置换情况。

2020 年 8 月 26 日，经公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次 会议审议通过《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的 自筹资金的议案》，截至 2020 年 8 月 21 日公司以自筹资金预先投入募投项目的 实际投资金额为 9,145.95 万元，以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自 筹资金合计 8,460.38 万元，其中：年产 30 吨乳酸菌粉、45 吨固体饮料、45 吨压 片糖果和 10 吨即食型乳酸菌项目 8,460.38 万元；公司已用自筹资金支付的发行 费用为 415.09 万元，使用募集资金一并置换。

4 、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

不适用。

5 、节余募集资金使用情况。

不适用。

6 、超募资金使用情况。

不适用。

7 、尚未使用的募集资金用途及去向。

公司于 2020 年 8 月 26 日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五 次会议和 2020 年 9 月 18 日召开的 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了《关 于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目建 设正常进行情况下，拟使用总额度不超过人民币 30,000.00 万元（含本数）的闲 置募集资金进行现金管理，上述额度自 2020 年第一次临时股东大会审议通过之 日起 12 个月内有效。在前述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司 独立董事对本事项发表了同意的独立意见，保荐机构瑞信方正证券有限责任公司 对本事项出具了明确的核查意见。

截止 2020 年 12 月 31 日，闲置募集资金进行现金管理的余额为 22,040.00 万元。尚未使用的募集资金存于募集资金专用账户。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本年度公司未发生变更募投项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、 真实、准确、完整的对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管 理的违规情形。

六、其他

2021年4月21日公司第二届董事会第九次会议，第二届监事会第九次会议， 审议通过《关于变更部分募集资金投资项目暨出资设立全资子公司并提供借款以

实施募投项目的议案》，根据公司经营需要，为提高募集资金使用效率，公司拟 将“年产10,000吨食品配料生产项目”、“年产8,000吨畜牧养殖及农用微生态产 品生产项目”和“科技研发中心建设项目”（以下合称“原募投项目”）调整用 于“食品板块研发生产基地项目”和“微生态制剂生产基地项目”（以下合称“新 募投项目”）。公司拟设立全资子公司内蒙古科拓生物有限公司以实施“食品板 块研发生产基地项目”；设立全资子公司内蒙古科拓微生态科技发展有限公司以 实施“微生态制剂生产基地项目”。本次拟变更的新募投项目是公司在聚焦主营 业务的基础上对原募投项目的替代和延伸，新募投项目中既涵盖了原募投项目中 食品配料、动植物微生态制剂生产线建设和研发中心建设，也新增了食用益生菌 制品的产能扩建。公司本次拟变更募投项目不仅符合市场需求，也有利于整合公 司资源，提高募集资金使用效率，保障全体股东利益。该议案尚需公司股东大会 审议通过后方可实施。

特此公告。

北京科拓恒通生物技术股份有限公司 董事会 2021 年 4 月 23 日

附表：募集资金使用情况对照表（附表 1 ）

2020 年度

编制单位：北京科拓恒通生物技术股份有限公司

单位：元

				43,618.15		本年度投入募	11,265.12	11,265.12	11,265.12
募集资金总额
						集资金总额
							11,265.12
报告期内变更用途的募集资金总额
						已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额
						集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
	是否已变	募集资金	调整后投		截至期末	截至期末投资
承诺投资项目和超募				本年度投			项目达到预定可	本年度实	是否达到预	项目可行性是否
	更项目（含	承诺投资	资总额		累计投入	进度（%）
资金投向				入金额			使用状态日期	现的效益	计效益	发生重大变化
	部分变更）	总额	(1)		金额(2)	(3)＝(2)/(1)
承诺投资项目
1．年产10,000吨食品	否	11,181.32	11,181.32			0.00%			不适用	否
配料生产项目
2．年产30 吨乳酸菌	否	8,989.05	8,989.05	8,765.12	8,765.12	97.51%	2020年9月30日	221.59	是	否
粉、45 吨固体饮料、
45吨压片糖果和10吨
即食型乳酸菌项目

3．年产8,000 吨畜牧	否	14,947.78	14,947.78			0.00%			不适用	否
养殖及农用微生态产
品生产项目
4.科技研发中心建设	否	6,000.00	6,000.00			0.00%			不适用	否
项目
5.补充流动资金	否	2,500.00	2,500.00	2,500.00	2,500.00	100.00%			不适用	否
承诺投资项目小计		43,618.15	43,618.15	11,265.12	11,265.12			221.59
超募资金投向
超募资金投向小计
合计		43,618.15	43,618.15	11,265.12	11,265.12			221.59
未达到计划进度或预	不适用
计收益的情况和原因
（分具体项目）
项目可行性发生重大	不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用	不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目实	不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实	不适用
施方式调整情况
	2020年8月26日经公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议审议通过《关于使用募集资金置换已预先投入募投项 目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，截至2020年8月21日公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投资金额为9,145.95万 元，以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金合计8,460.38万元，其中：年产30吨乳酸菌粉、45吨固体饮料、45吨 压片糖果和10吨即食型乳酸菌项目8,460.38万元；公司已用自筹资金支付的发行费用为415.09万元，使用募集资金一并置换。
募集资金投资项目先
期投入及置换情况

用闲置募集资金暂时	无
补充流动资金情况
项目实施出现募集资	不适用
金结余的金额及原因
	公司于2020年8月26日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议和2020年9月18日召开的2020年第一次临时 股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目建设正常进行情况下，拟 使用总额度不超过人民币30,000.00万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，上述额度自2020年第一次临时股东大会审议通 过之日起12 个月内有效。在前述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见，保 荐机构瑞信方正证券有限责任公司对本事项出具了明确的核查意见。截至2020年12月31日，闲置募集资金进行现金管理的余额 为22,040.00万元。尚未使用的募集资金存于募集资金专用账户。
尚未使用的募集资金
用途及去向
募集资金使用及披露	无
中存在的问题或其他
情况