Beijing Scitop Bio-tech Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 22, 2021

北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立 董事，2020 年度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、 《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等有关法律法规以及公司《独立董 事工作制度》的相关规定和要求，忠实勤勉地履行职责，积极参加应出席的会议， 并对相关事项发表意见，充分发挥独立董事的作用，监督公司规范化运作，维护 公司和股东尤其是中小股东的利益。现将 2020 年度本人履行独立董事职责的工 作情况报告如下：

一、 出席会议情况

2020 年度，公司召开董事会 5 次、股东大会 3 次，本人作为公司的独立董 事积极参加公司召开的董事会和股东大会，均亲自出席，无委托出席和缺席情况。 出席会议的具体情况如下：

	本年度应参加 董事会次数	亲自出席 次数	委托出席 次数	是否连续两次未亲自 出席会议	列席股东 大会次数
姓名
姜瑞波	5	5	0	否	3

本人对 2020 年度的董事会会议所审议案全部投赞成票，没有反对、弃权的 情形。2020 年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决 策事项及其他重大事项均履行了相关审批程序，合法有效。

二、 发表事前认可意见及独立意见情况

2020年度，本人积极了解公司经营活动，认真审阅各次董事会的议案内容， 依据有关法律、法规及相关制度规定，与公司其他独立董事就相关事项共同发表 了以下事前认可意见和独立意见：

（1）事前认可意见

董事会会议届次	会议时间	事前认可意见的事项	意见类型
第二届董事会第 二次会议	2020-3-5	1、《关于聘任中审众环会计师事务所（特殊普 通合伙）为公司2020年审计机构的议案》； 2、 《关于预计2020年度日常关联交易的议案》； 3、《关于对2017年度至2019年度关联交易进 行确认的议案》。	同意

（2）独立意见

董事会会议届 次
	会议时间	发表独立意见的事项	意见类型
第二届董事会 第二次会议	2020-3-5	1、《关于公司内部控制自我评价报告的议案》； 2、《关于公司2020年度董事薪酬的议案》； 3、《关于审议高级管理人员薪酬标准的议案》； 4、《关于聘任中审众环会计师事务所（特殊普 通合伙）为公司2020年审计机构的议案》； 5、 《关于预计2020年度日常关联交易的议案》； 6、《关于对2017年度至2019年度关联交易进 行确认的议案》； 7、《关于2019年度不进行分红的议案》； 8、《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议 案》。	同意
第二届董事会 第五次会议	2020-8-26	1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金 的独立意见； 2、关于公司对外担保情况的独立意见； 3、《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议 案》； 4、《关于使用募集资金补充流动资金的议案》； 5、《关于使用募集资金置换已预先投入募投项 目及已支付发行费用的自筹资金的议案》； 6、《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需 资金并以募集资金等额置换的议案》； 7、《关于使用募集资金向全资子公司提供借款 以实施募投项目的议案》。	同意
第二届董事会 第六次会议	2020-10-27	1、《关于补选独立董事的议案》； 2、《关于聘任高级管理人员的议案》。	同意

三、 专业委员会履职情况

作为公司董事会审计委员会的委员，本人均参与了审计委员会会议，对公司 内部审计及定期报告等事项进行审阅，对拟聘任的会计师事务所的履职能力和资

质进行审核，对公司的内部审计部门及其工作进行监督，发挥审计委员会的监督 作用。

作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，本人均参与了薪酬与考核委员会会 议，并参与公司薪酬方案的审议，监督公司薪酬政策执行情况，充分发挥薪酬与 考核委员会应有的作用。

四、 对公司进行现场调查的情况

本人利用参加董事会、股东大会和业务交流的机会以及其他时间对公司的生 产经营和财务情况进行了解，同时保持与公司董事、高管及相关工作人员的沟通 联系，听取公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报，密切关注公司治理、 生产经营管理和发展等状况，了解公司动态，积极对公司经营管理提出建议。

五、 在保护投资者权益方面所做的工作

1、本人积极关注公司生产经营状况和财务状况，对提交董事会审议的议案， 认真查阅相关文件资料，并利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权， 在工作中保持充分的独立性，切实维护了公司和全体股东的利益。

2、本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等 法律、法规的要求真实、准确、及时地完成 2020 年度的信息披露工作。

3、本人积极学习相关法律、法规和规章制度，全面了解上市公司的各项制 度，不断提高自己的业务能力，切实加强对公司和投资者利益的保护能力。

六、 其他事项

• 1、无提议召开董事会会议的情况，无提议召开临时股东大会的情况；

• 2、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

• 3、无聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

==> picture [419 x 67] intentionally omitted <==

2021 年，本人将继续按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，勤勉、 尽责地履行独立董事职责，加强同公司董事会、监事会、管理层之间的沟通和合 作，为公司董事会提供决策参考建议，提高公司决策水平，促进公司持续、稳健、 健康发展，以更加优异的业绩回报广大投资者。

特此报告。

独立董事：姜瑞波 2021 年 4 月 21 日