Beijing Scitop Bio-tech Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

May 10, 2021

瑞信方正证券有限责任公司

关于北京科拓恒通生物技术股份有限公司

2020 年年度持续督导跟踪报告

2020 年年度持续督导	跟踪报告
保荐机构名称：瑞信方正证券有限责任公司	被保荐公司简称：科拓生物
保荐代表人姓名：郭宇辉	联系电话：010-66538602
保荐代表人姓名：赵峰	联系电话：010-66538737

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 于防止关联方占用公司资源的制度、 募集资金管理 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	2 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次。事前已审阅相关议案。
（2）列席公司董事会次数	0次。事前已审阅相关议案。
（3）列席公司监事会次数	0 次。事前已审阅相关议案。
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	1次。
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0 次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用

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8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	1
（2）培训日期	2020 年11 月23日
（3）培训的主要内容	上市公司关于公司治理、内 部控制、信息披露、募集资 金运用等方面的规范运行要 求，上市公司监管重点及违 规案例
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、 风险投 资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情 况	无	不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管 理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

、、、、 理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺 的原因及解 决措施
1、关于股份锁定及减持意向的承诺	是	不适用
2、关于稳定股价的承诺	是	不适用
3、关于招股说明书信息披露的承诺	是	不适用
4、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺	是	不适用
5、关于利润分配政策的承诺	是	不适用

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6、关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
7、关于规范和减少关联交易的承诺	是	不适用
8、关于社保和公积金的承诺	是	不适用
9、关于自有和租赁无证房产的承诺	是	不适用
10、关于及时办理兼职创业审批/备案手续的承诺	是	不适用

四、其他事项 报告事项 说明 1.保荐代表人变更及其理由

瑞信方正原委派保荐代表人袁建中先生、韩卫 国先生负责具体的持续督导工作。袁建中先生、 韩卫国先生因工作变动原因不再负责公司的持 续督导工作。为保证公司持续督导工作的正常 进行，瑞信方正委派郭宇辉先生、赵峰先生担 任公司的持续督导保荐代表人，继续履行在该 项目持续督导中的职责。公司已于 2020 年 8 月 18 日对该事项进行公告。

（1）2020 年 6 月 30 日，中国证监会对瑞信方 正证券有限责任公司出具《关于对瑞信方正证 券有限责任公司及袁建中、韩卫国采取出具警 示函监管措施的决定》，认为瑞信方正证券有 限责任公司在保荐的北京科拓恒通生物技术股 份有限公司创业板首次公开发行股票申请过程 中，存在未勤勉尽责、未督促发行人在发审会 前申报文件中披露与蒙牛乳业在 2019 年 12 月 签订的购销合同中约定，向蒙牛乳业销售的主 要产品于 2020 年从降价 3%调整为降价 6%事项 及其影响。在发审会聆讯环节对发行人与蒙牛 乳业交易的定价机制问题发表核查意见时也未 进行说明。上述行为违反了 2020 年 5 月 14 日 发审会召开时适用的《证券发行上市保荐业务 管理办法》（证监会令第 137 号）第四条规定。 依据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证 监会令第 137 号）第六十二条的有关规定，中 国证监会决定对瑞信方正证券有限责任公司采 取出具警示函的行政监管措施。 （2）2020 年 6 月 30 日，中国证监会向公司出 具《关于对北京科拓恒通生物技术股份有限公 司采取出具警示函监管措施的决定》，认为公 司创业板首次公开发行股票申请过程中未在发 审会前申报文件中披露与蒙牛乳业在 2019 年 12 月签订的购销合同中约定，向蒙牛乳业销售

2.报告期内中国证监会和深圳证 券交易所对保荐机构或者其保荐 的公司采取监管措施的事项及整 改情况

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	的主要产品于2020年从降价3%调整为降价6% 事项及其影响。在发审会聆讯环节对发行人与 蒙牛乳业交易的定价机制问题发表核查意见时 也未进行说明。上述行为违反了2020年5月14 日发审会召开时适用的《首次公开发行股票并 在创业板上市管理办法》第四条的有关规定， 构成《首次公开发行股票并在创业板上市管理 办法》第五十四条所述行为。按照《首次公开 发行股票并在创业板上市管理办法》第五十四 条的规定，中国证监会决定对公司采取出具警 示函的行政监管措施。
	（3）瑞信方正证券有限责任公司及科拓生物在
	收到上述监管函件后高度重视，仔细分析问题
	原因，压实主体责任，并落实整改，督促相关
	人员加强法律法规学习，完善信息披露工作。
	坚决避免类似情况再次发生。
3.其他需要报告的重大事项	不适用

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（本页无正文，为瑞信方正证券有限责任公司关于北京科拓恒通生物技术股份有 限公司 2020 年年度持续督导跟踪报告之签署页）

保荐代表人签名：

郭宇辉 赵峰

瑞信方正证券有限责任公司

年 月 日

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