Beijing Roborock Technology Co., Ltd. — Management Reports 2025

Apr 3, 2025

北京石头世纪科技股份有限公司 2024 年度监事会工作报告

2024 年，北京石头世纪科技股份有限公司监事会按照《中华人民共和国公 司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证 券法》”）、《北京石头世纪科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”） 及《监事会议事规则》等有关法律、法规的要求，本着对公司以及全体股东负责 的态度，依法独立行使职权，认真履行监督职责，积极开展工作，在公司合规运 营、董事和高级管理人员履行职责、公司财务检查等方面充分发挥监督、检查及 督促等职能，有效维护公司及股东的合法权益，促进公司规范运作。现将公司监 事会在本年度的工作报告如下：

一、监事会工作情况

报告期内，公司监事会共召开 10 次会议，审议通过了包括定期报告、限制 性股票激励计划、募集资金使用、利润分配等议案，具体如下：

召开时间	会议届次	议案
2024/3/27	第二届监 事会第二 十一次会 议	1、《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 2、《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 3、《关于<2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报 告>的议案》 4、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》 5、《关于<2023 年度内部控制评价报告>的议案》 6、《关于<2023 年度社会责任报告>的议案》 7、《关于<2023 年度财务决算报告>的议案》 8、《关于监事2024 年度薪酬的议案》 9、《关于2024 年度日常关联交易预计的议案》 10、《关于2024 年度申请银行综合授信额度的议案》 11、《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》 12、《关于2023 年年度利润分配方案及资本公积转增股本 方案的议案》
2024/4/26	第二届监 事会第二 十二次会 议	1、《关于<2024 年第一季度报告>的议案》

2024/5/17	第二届监 事会第二 十三次会 议	1、《关于调整公司2022 年限制性股票激励计划授予价格的 议案》 2、《关于公司2022 年限制性股票激励计划第二个归属期符 合归属条件的议案》 3、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》
2024/5/28	第二届监 事会第二 十四次会 议	1、《关于调整部分募集资金投资项目投资金额及实施方式 的议案》
2024/6/20	第二届监 事会第二 十五次会 议	1、《关于<公司2024 年事业合伙人持股计划（草案）>及其 摘要的议案》 2、《关于<公司2024 年事业合伙人持股计划管理办法>的议 案》 3、《关于<公司2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》 4、《关于<公司2024 年限制性股票激励计划实施考核管理 办法>的议案》
2024/7/8	第二届监 事会第二 十六次会 议	1、《关于向公司2024 年限制性股票激励计划激励对象授予 限制性股票的议案》
2024/8/5	第二届监 事会第二 十七次会 议	1、《关于调整公司2023 年限制性股票激励计划授予价格及 授予数量的议案》 2、《关于公司2023 年限制性股票激励计划第一个归属期符 合归属条件的议案》 3、《关于作废公司2023 年限制性股票激励计划部分已授予 尚未归属的限制性股票的议案》
2024/8/28	第二届监 事会第二 十八次会 议	1、《关于<2024 年半年度报告>及其摘要的议案》 2、《关于2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专 项报告的议案》 3、《关于调整公司2020 年限制性股票激励计划授予价格及 授予数量的议案》 4、《关于公司2020 年限制性股票激励计划第四个归属期符 合归属条件的议案》 5、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》 6、《关于2024 年度申请银行综合授信额度的议案》
2024/10/29	第二届监 事会第二 十九次会 议	1、《关于<2024 年第三季度报告>的议案》 2、《关于变更2024 年度会计师事务所的议案》 3、《关于为员工租房提供担保的议案》 4、《关于公司监事会换届选举第三届监事会非职工代表监 事的议案》
2024/11/19	第三届监 事会第一 次会议	1、《关于选举公司第三届监事会主席的议案》

二、监事会对有关事项的意见

报告期内，监事会按照《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，认真履 行职责，积极开展工作，监事会成员列席了历次董事会会议，对公司规范运作、 财务状况等情况进行了监督与核查，对下列事项发表了意见：

（一）公司依法运作情况

监事会认为：董事会能严格按照《公司法》和《公司章程》等规定规范运作， 决策合理，勤勉尽职，认真执行股东大会的各项决议，公司董事和高级管理人员 执行公司职务时，无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

（二）检查公司财务状况

监事会认为：公司的财务体系完善、制度健全；财务状况良好，资产质量优 良，收入、费用和利润的确认与计量真实准确，公司定期财务报告真实、准确、 完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况，不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。

（三）检查公司关联交易情况

监事会认为：2024 年度，公司日常关联交易事项均为日常生产经营所需，关 联交易基于自愿平等原则且价格公允，审议程序合法，符合《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》等相关规定。独立董事充分 发挥在关联交易决策、监督方面的职责和作用，通过召开独立董事专门会议对公 司关联交易发表了明确同意的意见。不存在损害公司和股东、特别是中小股东的 利益的情形。

（四）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司已根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》和《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规建立了《北京石头世纪科技 股份有限公司内幕信息知情人登记备案制度》，从制度上明确了内幕信息及内幕 信息知情人范围，并按照要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作。 报告期内，监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督，未发生内 幕信息泄露的情况。

（五）对公司内部控制的意见

监事会认为：公司建立了较为完善的内部控制制度体系，并能得到有效的执 行。公司内部控制机制基本完整、合理、有效；公司各项生产经营活动、法人治

理活动均严格按照相关内控制度规范运行，有效控制各种内外部风险；公司内部 控制的评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，如实 地反映了公司内部控制体系建立、完善和运行的实际情况。

（六）公司对外担保情况

监事会认为：2024 年度，公司严格遵守了相关法律法规及监管规定对担保 事项的要求，能够严格控制对外担保的风险，也不存在其他损害公司股东利益的 情况。

（七）股东大会决议执行情况

监事会认为：2024 年度，公司董事会和管理层能够认真执行股东大会的各 项决议，未发现有损害股东利益的情形发生。

（八）募集资金管理和使用情况

监事会认为：2024 年度，公司募集资金的管理和使用均符合相关要求，未发 现发生违规管理或使用募集资金的情况。

（九）股权激励与事业合伙人持股计划情况

监事会认为：2024 年度，公司实施了 2024 年限制性股票激励计划与 2024 年 事业合伙人持股计划及 2023 年、2022 年、2020 年限制性股票归属等主要事项， 股权激励的内容和审议程序均符合相关法律、法规及规范性文件的要求，不存在 损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。

2025 年，公司监事会将会继续严格按照相关法律、法规的要求，以财务监督 和内部控制为核心，认真履行职责。依法监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责 的情况，督促公司规范运作；同时，加强落实监督职能，依法列席公司董事会， 定期组织召开监事会工作会议，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合 法性、合规性；依法对公司的财务情况进行监督检查，督促公司持续优化内控管 理体系，不断完善公司法人治理结构，促进公司可持续发展，切实维护中小投资 者及全体股东的合法利益。

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