Beijing Roborock Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2024

Mar 28, 2024

证券简称：石头科技 公告编号：2024-010

证券代码：688169

北京石头世纪科技股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“石头科技”或“公司”）于2024 年3月27日召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十一次会议审 议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保 不影响募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）建设和使用的情况下，使用 总额不超过人民币7亿元（含本数，下同）暂时闲置的募集资金适时进行现金管 理，用于投资安全性高、流动性好、发行主体为有保本约定的现金管理产品（包 括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），上述事项无需提交股东大会 审议，在授权期限及授权额度范围内可循环滚动使用。具体情况如下：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会于2020年1月14日出具的《关于同意北京石头 世纪科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]99号）， 公司获准首次向社会公开发行人民币普通股16,666,667股，每股发行价为人民币 271.12元，募集资金总额为人民币4,518,666,757.04元，扣除发行费用后实际募集 资金净额为人民币4,368,126,770.51元。上述募集资金已于2020年2月17日全部到 位，普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)对本次发行的募集资金到位情况 进行了审验并出具了“普华永道中天验字(2020)第0108号”《验资报告》。

募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户 内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方 监管协议》。

截至本公告披露日，公司募集资金使用计划如下：

			单位：万元人民币
序号	项目名称	项目计划总投资额	拟使用募集资金 投资额
1	新一代扫地机器人项目 （已结项）	80,059.54	79,300.00
2	商用清洁机器人产品开发项目 （已结项）	28,896.32	25,700.28
3	石头智连数据平台开发项目 （已结项）	8,105.70	7,300.00
4	补充营运资金	13,156.99	13,156.99
5	营销服务与品牌建设项目	221,284.08	221,284.08
6	智能机器人创新平台项目	65,805.34	65,805.34
7	自建制造中心项目	45,978.53	45,978.53
合计		463,286.50	458,525.22

注：1、2020年8月14日、2020年8月31日，公司分别召开第一届董事会第十八次会议、第一届监 事会第十三次会议和2020年第四次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金新建募集 资金投资项目的议案》，同意公司投资人民币102,200.63万元新建募集资金投资项目“营销服务 与品牌建设项目”，项目建设期为三年（最终以实际建设情况为准），项目资金拟由公司首次公 开发行并募集资金之超募资金投入，超出部分由公司以自有资金或自筹资金投入。具体内容详见 公司于2020年8月15日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《北京石头世纪 科技股份有限公司关于使用部分超募资金新建募集资金投资项目的公告》。

2、2021年4月1日，公司召开第一届董事会第二十五次会议和第一届监事会第二十次会议审议通 过了《关于调整募集资金投资项目实施进度的议案》，同意将募投项目“新一代扫地机器人项目” 由原计划项目达到预定可使用状态日期2021年4月调整为2022年10月；同意将募投项目“商用清 洁机器人产品开发项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期2021年9月调整为2022年9月；同 意将募投项目“石头智连数据平台开发项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期2021年4月 调整为 2022 年 4 月。具体内容详见公司 2021 年 4 月 2 日在上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）上披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于调整募集资金投资项目 实施进度的公告》。

3、2022年4月21日，公司召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，审议通过了 《关于部分募集资金投资项目延期及调整投资金额的议案》《关于使用部分募集资金投资项目节 余、调减资金及部分超募资金新建募投项目的议案》《关于部分募集资金投资项目结项并将节余 资金用于其他募投项目的议案》。同意调整“石头智连数据平台开发项目”的投资进度，由原计 划延期至2023年4月；同意缩减“石头智连数据平台开发项目”募集资金承诺投资总额，由原募 集资金承诺投资总额人民币14,000万元，调减为人民币7,300万元，调减的金额共计6,700万元，其 中4,300万元投入到“新一代扫地机器人项目”，2,400万元用于新建“智能机器人创新平台项目”； 同意调整“新一代扫地机器人项目”募集资金承诺投资总额，由原募集资金承诺投资总额人民币 75,000万元，调整为人民币79,300万元；同意使用超募资金 61,105.62万元新建“智能机器人创新 平台项目”；同意对“商用清洁机器人产品开发项目”进行结项，节余资金2,299.72万元用于新 建“智能机器人创新平台项目”。以上需股东大会审议事项已经2021年年度股东大会审议通过。 4、2022年6月27日、2022年7月14日，公司分别召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第 七次会议和2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金新建募集资金投资 项目的议案》。同意公司使用超募资金人民币45,978.53万元增资公司全资子公司惠州石头智造科 技有限公司，用于投资建设“自建制造中心项目”。

5、2022年8月29日、2022年9月19日，公司分别召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第 九次会议和 2022 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目投资金 额的议案》。同意公司使用剩余超募资金和部分募集资金利息收入对“营销服务与品牌建设项目” 追加投资，由原募集资金承诺投资总额人民币102,200.63万元，调整为人民币221,284.08万元。具

体内容详见公司2022年8月30日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《北京 石头世纪科技股份有限公司关于调整部分募集资金投资项目投资金额的公告》。

6、2022年9月16日，鉴于“新一代扫地机器人项目”已建设完毕并达到可使用状态，公司对其进 行结项，该项目已累计投入募集资金79,300 万元。

7、2022年10月28日，公司召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，同意使用 募集资金向全资子公司石头创新、惠州石头、石头启迪、石头香港各增资10,000万元人民币、3,500 万元人民币、5,000万元人民币和6,555.27万美元，分别用于公司募集资金投资项目“智能机器人 创新平台项目”“石头智连数据平台开发项目”和“营销服务与品牌建设项目”的实施。公司独 立董事对上述事项发表了明确的同意意见，保荐机构出具了核查意见。具体内容详见公司2022年 10月31日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《北京石头世纪科技股份有限 公司关于使用募集资金向全资子公司增资的公告》。

8、2023年3月17日，鉴于“石头智连数据平台开发项目”已建设完毕并达到可使用状态，公司对 其进行结项，该项目已累计投入募集资金7,300万元。

9、2023年9月20日，公司召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通 过了《关于部分募集资金投资项目增加实施地点及延期的议案》，同意增加“营销服务与品牌建 设项目”的实施地点并进行延期，增加“湖南省长沙市芙蓉区”为该项目实施地点，并将达到预 定可使用状态的时间由2023年9月调整至2024年2月。具体内容详见公司2023年9月21日在上海证 券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于部分募集 资金投资项目增加实施地点及延期的公告》。截至本公告披露日，该项目已结项。

二、使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况

（一）投资目的

为提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，公司拟在确保不影 响日常生产经营和募投项目建设与使用及募集资金安全的情况下，合理使用部分 闲置募集资金进行现金管理，增加公司的收益，为公司及股东获取更多回报。本 次使用部分闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的情形。

（二）资金来源及投资产品品种

公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置的募集资金投资安全性 高、流动性好、发行主体为有保本约定的现金管理产品（包括但不限于结构性存 款、定期存款、大额存单等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证 券投资为目的的投资行为。

（三）投资额度及期限

在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下自2024年4月2日起 至2025年4月1日，公司计划使用额度不超过7亿元的暂时闲置的募集资金进行现 金管理。在该额度和期限内，资金可循环滚动使用。

（四）信息披露

公司将按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券

交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规的 规定和要求，及时披露募集资金进行现金管理的具体情况。

（五）现金管理收益分配

公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足 募投项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国 证监会及上海证券交易所关于募集资金监管的要求进行管理和使用。

（六）实施方式

公司董事会授权管理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体事项 由公司财务部负责组织实施。

三、投资风险分析及风险控制措施

（一）投资风险

尽管公司选择安全性高、流动性好、发行主体为有保本约定的现金管理产品， 但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适 时适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动影响的风险。

（二）风险控制措施

1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法 规、《北京石头世纪科技股份有限公司章程》《北京石头世纪科技股份有限公司 募集资金使用管理办法》办理相关委托理财业务。

2、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品的投向及进展情况，若评估发现 存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资 风险。

3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可 以聘请专业机构进行审计。

4、公司必须严格按照《上市公司监督指引第2号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关 现金管理业务，及时履行信息披露的义务。

四、对公司的影响

公司本次计划使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理是在确保公司募 投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金和 募集资金项目的正常运转，不会影响公司主营业务的正常发展，不会变相改变募 集资金用途。同时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，有利于进一步提 升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更好的投资回报。

公司将根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准 则第37号—金融工具列报》的相关规定及其指南，对理财产品进行相应会计核算。

五、履行的决策程序

2024年3月27日，公司第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十一 次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司 使用总额不超过人民币7亿元暂时闲置的募集资金适时进行现金管理。监事会发 表了明确的同意意见，保荐机构出具了明确的核查意见。上述决议事项无需提交 股东大会审议。

六、专项意见说明

（一）监事会意见

监事会认为：公司本次使用总额不超过人民币7亿元暂时闲置的募集资金适 时进行现金管理的事项，能够提高公司募集资金的使用效率和收益，不会影响公 司募投项目的正常开展和正常生产经营，不存在损害公司及中小股东利益的情形 ，该事项决策和审议程序合法、合规。因此，我们同意上述事项。

（二）保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：石头科技使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已 经公司第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第二十一次会议审议通过， 无需提交公司股东大会审议。该事项符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年 修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等有关规定，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向 和损害股东利益的情况。因此，保荐机构同意石头科技使用部分闲置募集资金进行 现金管理事项。

七、上网公告附件

《中信证券股份有限公司关于北京石头世纪科技股份有限公司使用部分闲置 募集资金进行现金管理的核查意见》。

特此公告。

北京石头世纪科技股份有限公司董事会 2024年3月29日