Beijing Roborock Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2022

Mar 9, 2022

证券代码： 688169 证券简称：石头科技 公告编号： 2022-007

北京石头世纪科技股份有限公司 关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“石头科技”或“公司”）于2022年 3月9日召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了 《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）建设和使用的情况下，使用总额不超 过人民币28亿元（含本数，下同）的暂时闲置募集资金适时进行现金管理。上 述事项尚需提交股东大会审议，在授权期限及授权额度范围内可循环滚动使 用。具体情况如下：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会于2020年1月14日出具的《关于同意北京石头 世纪科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]99号 文），公司获准向社会公开发行人民币普通股16,666,667股，每股发行价格为人 民币271.12元，募集资金总额为人民币4,518,666,757.04元，扣除发行费用后实 际募集资金净额为人民币4,368,126,770.51元。上述募集资金已于2020年2月17日 全部到位，普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)对本次发行的募集资金 到位情况进行了审验并出具了“普华永道中天验字(2020)第0108号”《验资报 告》。

募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账 户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协 议。

根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，募集资金投资 项目及募集资金使用计划如下：

单位：人民币万元

序号	项目名称	总投资额	拟使用募集资金投资额
1	新一代扫地机器人项目	75,759.54	75,000.00
2	商用清洁机器人产品开发项目	28,896.32	28,000.00
3	石头智连数据平台开发项目	14,805.70	14,000.00
4	补充营运资金	13,156.99	13,156.99
合计		132,618.55	130,156.99

根据募集资金投资项目的实际进度，公司如在募集资金到位前以自筹资金 先行投入以上项目的建设，将待募集资金到位后对前期投入的自筹资金进行置 换。若本次募集资金不能满足预计资金使用需求的，缺口部分将通过公司自有 资金或其他自筹方式予以解决。若所筹资金超过预计募集资金数额的，公司将 严格按照相关规定履行相应程序，用于主营业务发展。

二、使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的具体情况

（一）投资目的

为提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，公司拟在确保不 影响日常生产经营和募投项目建设和使用及募集资金安全的情况下，增加公司 的收益，为公司及股东获取更多回报。本次使用暂时闲置的募集资金进行现金 管理不存在变相改变募集资金用途的情形。

（二）资金来源及投资产品品种

公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置的募集资金投资安全 性高、流动性好、发行主体为有保本约定的现金管理产品（包括但不限于结构 性存款、定期存款、大额存单等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用 于以证券投资为目的的投资行为。

（三）投资额度及期限

自2022年4月2日起至2023年4月2日，公司计划使用额度不超过28亿元的暂 时闲置的募集资金进行现金管理。在该额度和期限内，资金可循环滚动使用。 （四）信息披露

公司将按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引 第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规

的规定和要求，及时披露募集资金进行现金管理的具体情况。

（五）现金管理收益分配

公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足 募投项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中 国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。

（六）实施方式

公司董事会授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由 公司财务总监负责组织实施和管理。

三、投资风险分析及风险控制措施

（一）投资风险

尽管公司选择中低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏观经济 的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不 排除该项投资受到市场波动影响的风险。

（二）风险控制措施

1、公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括 但不限于选择优质合作银行、明确产品金额、期间、选择产品品种、签署合同 及协议等。公司财务总监负责组织实施，公司财务部负责具体操作，包括及时 分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况等，一旦发现或判断有不利因 素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

2、公司内部审计部负责审查购买现金管理产品的审批情况、实际操作情 况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处 理情况进行核实。在每个季度末对所有现金管理产品投资项目进行全面检查， 并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委 员会报告。

3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可 以聘请专业机构进行审计。

4、公司必须严格按照《上市公司监督指引第2号-上市公司募集资金管理和 使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号-规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现

金管理业务。

四、对公司的影响

公司本次计划使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理是在确保公司募 投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金 和募集资金项目的正常运转，不会影响公司主营业务的正常发展，不会变相改 变募集资金用途。与此同时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获 得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取 更好的投资回报。

五、履行的决策程序

2022年3月9日，公司第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议 审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，独立董事对 该议案发表了明确的同意意见，上述决议事项尚需提交股东大会审议。

六、专项意见

（一）独立董事意见

独立董事认为：公司本次使用总额不超过人民币28亿元的暂时闲置募集资 金适时进行现金管理的事项，董事会审议的表决程序合法、有效。符合公司当 前的实际情况，有利于提高公司资金的使用效率，获得一定的投资收益，符合 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运 作》等法律、法规以及规范性文件和《公司章程》、公司《募集资金管理制 度》的相关规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。因 此，我们同意上述事项。

（二）监事会意见

监事会认为：公司本次使用总额不超过人民币28亿元的暂时闲置募集资金 适时进行现金管理的事项，能够提高公司募集资金的使用效率和收益，不会影 响公司募投项目的正常开展和正常生产经营，不存在损害公司及中小股东利益 的情形，该事项决策和审议程序合法、合规。因此，我们同意上述事项。

（三）保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：石头科技使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理 事项已经公司第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议审议通过，公 司全体独立董事发表了明确同意意见，尚需提交公司股东大会审议。该事项符合 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《科创板上市公司持续监管办法 （试行）》等有关规定，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变 募集资金投向和损害股东利益的情况。因此，保荐机构同意石头科技使用部分暂 时闲置募集资金进行现金管理事项。

七、上网公告附件

1、《北京石头世纪科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二次会 议相关事项的独立意见》；

2、《中信证券股份有限公司关于北京石头世纪科技股份有限公司关于使用 暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

特此公告。

北京石头世纪科技股份有限公司董事会

2022年3月10日