Beijing Roborock Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2020

Aug 30, 2020

证券代码：688169

证券简称：石头科技

公告编号：2020-052

北京石头世纪科技股份有限公司

2020 年半年度募集资金存放和实际使用情况专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上 市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律 法规的规定并结合公司实际情况，北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“公 司”或“本公司”）董事会编制了截至2020 年6 月30 日《募集资金存放和使用情 况的专项报告》，具体内容如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北京石头世纪科技股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕99 号），公司获准向境内 投资者首次公开发行人民币普通股1,666.6667 万股，每股面值人民币1.00 元，每 股发行价为人民币271.12 元，合计募集资金人民币451,866.68 万元，扣除发行费 用人民币15,054.00 万元（不含税）后，募集资金净额为人民币436,812.68 万元。 本次募集资金已于2020 年2 月17 日全部到位，普华永道中天会计师事务所（特殊 普通合伙）对本次发行募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（普 华永道中天验字(2020)第0108 号）。

（二）募集资金结存情况

2020 年 1-6 月公司累计使用募集资金 142,898,496.981元, 2020 年 1-6 月 收到的银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额为10,209,379.34 元； 截至 2020 年 06 月 30 日，募集资金余额为4,237,207,002.31 元。其中，募集 资金专户存储余额 237,207,002.31 元，购买理财产品金额为4,000,000,000.00

1 此金额未包含置换预先投入募投项目费用。

元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，提高募集资金使用效率，根据 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上市公司监 管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的规 定制定了《北京石头世纪科技股份有限公司募集资金使用管理办法》，该管理办法 经公司第一届董事会第二次会议审议通过，并已经公司2019 年第一次临时股东大 会表决通过。根据《北京石头世纪科技股份有限公司募集资金使用管理办法》，本 公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。

（二）募集资金三方、四方监管协议情况

1、募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账 户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方 监管协议》。具体情况详见2020 年2 月20 日披露于上海证券交易所网站 (http://www.sse.com.cn)的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。上述协议 内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在 重大差异，截至2020 年6 月30 日，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

2、2020 年4 月27 日，公司召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会 第九次会议审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体并使用募集资金向全 资子公司增资的议案》，同意增加公司全资子公司北京石头创新科技有限公司为募 投项目实施主体，并拟使用募集资金对北京石头创新科技有限公司进行增资4,000 万元。独立董事发表了明确的同意意见，保荐机构出具了核查意见。具体内容详见 公司于2020 年4 月28 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披 露的《关于增加募集资金投资项目实施主体并使用募集资金向全资子公司增资的公 告》（公告编号：2020-013）。

3、2020 年6 月12 日，公司、北京石头创新科技有限公司、中信证券股份有 限公司、招商银行股份有限公司北京首体支行共同签署了《募集资金监管账户存储 四方监管协议》。具体内容详见公司于2020 年6 月15 日在上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）上披露的《关于签订<募集资金监管账户存储之四方监

管协议>的公告》（公告编号：2020-023）。上述协议内容与上海证券交易所制定 的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，本公司在使用募 集资金时已经严格遵照履行。

（三）募集资金专户存储情况

截至2020 年6 月30 日，募集资金具体存放情况如下：

1、专户存储情况：

单位：元

			单位：元
银行名称	账号	截至6 月30 日余额	存储方式
招商银行股份有限 公司北京首体支行	110912075510504	237,098,391.20	活期存款
交通银行股份有限 公司北京宝盛里支 行	110062249018800020086	33,333.33	活期存款
浙商银行股份有限 公司北京分行	1000000010120100927283	25,277.78	活期存款
中信银行股份有限 公司北京瑞城中心 支行	8110701012901848133	50,000.00	活期存款
合计		237,207,002.31

此外，截至2020 年6 月30 日，公司使用暂时闲置募集资金购买的尚未到期的 理财产品金额为4,000,000,000.00 元。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况

本公司募集资金使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

2020 年7 月31 日，公司召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十 二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费 用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发 行费用的自筹资金，置换由公司自有资金支付除承销费外的其他发行费用及增值税 9,044,615.75 元、预先投入募投项目的自筹资金9,083.10 万元。具体内容详见公 司本公告披露同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的 《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》 （公告编号：2020-033）。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2020 年3 月18 日，公司召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第八 次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议 案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用以及公司正常生产运营 的情况下，使用总额不超过人民币40 亿元（含本数）的闲置募集资金和不超过人 民币20 亿元（含本数）的闲置自有资金适时进行现金管理。独立董事对上述议案 发表了明确的同意意见，保荐机构对上述议案发表了核查意见。具体内容详见公司 于2020 年3 月19 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的 《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金购买理财产品的公告》（公告编号： 2020-003）。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

公司于 2020 年 8 月 14 日召开第一届董事会第十八次会议及第一届监事会 第十三次会议，审议了《关于使用部分超募资金新建募集资金投资项目的议案》， 同意公司使用人民币 102,200.63 万元超募资金新建营销服务与品牌建设项目，目 前尚未通过公司股东大会审议。

（七）节余募集资金使用情况

因募投项目实施尚未完毕，报告期内公司不存在将募集资金投资项目节余资金 用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

2020 年4 月27 日，公司召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第九 次会议审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体并使用募集资金向全资子 公司增资的议案》，同意增加公司全资子公司北京石头创新科技有限公司（以下简 称“石头创新”）为募投项目实施主体，并拟使用募集资金对北京石头创新科技有 限公司进行增资4,000 万元。独立董事发表了明确的同意意见，保荐机构出具了核 查意见。具体内容详见公司于2020 年4 月28 日在上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）上披露的《关于增加募集资金投资项目实施主体并使

用募集资金向全资子公司增资的公告》（公告编号：2020-013）。

表1：项目实施地点调整情况

项目名称		实施主体	实施地点
新一代扫地机 器人项目	变更前	公司	北京市昌平区沙河镇七里渠
	变更后	公司 石头创新	北京市昌平区沙河镇七里渠； 北京市昌平区中关村科技园区昌平园超前路37 号 院16 号楼8 层8008 号
商用清洁机器 人产品开发项 目	变更前	公司	北京市昌平区沙河镇七里渠
	变更后	公司 石头创新	北京市昌平区沙河镇七里渠； 北京市昌平区中关村科技园区昌平园超前路37 号院 16 号楼8 层8008 号
	变更前	公司	北京市昌平区沙河镇七里渠
石头智连数据 平台开发项目	变更后	公司 石头创新	北京市昌平区沙河镇七里渠； 北京市昌平区中关村科技园区昌平园超前路37 号院 16 号楼8 层8008 号

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司董事会认为，公司已按照《上市公司募集资金管理办法（2013 年修 订）》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 及和本公司《募集资金管理制度》的相关用情况规定，不存在募集资金存放、使用、 管理违规的情形。

六、专项说明的批准报出

本专项报告业经本公司董事会于2020 年8 月28 日批准报出。

特此公告。

北京石头世纪科技股份有限公司董事会

2020 年8 月31 日

附表：1、募集资金使用情况对照表；

募集资金使用情况对照表

编制单位：北京石头世纪科技股份有限公司

2020 年6 月30 日 单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	436,812.68	436,812.68	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	23,372.96	23,372.96
变更用途的募集资金总额				不适用		已累计投入募集资金总额					23,372.96
变更用途的募集资金 总额比例				不适用
承诺投资项 目	已变更项 目，含部分 变更（如 有）	募集资金承 诺投资总额	调整后投 资总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额(3) ＝(2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度实 现的效益	是否达到预 计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
新一代扫地 机器人项目	不适用	75,000.00	不适用	75,000.00	7,948.07	7,948.07	67,051.93	10.60	2021 年	29,061.64	不适用	否
商用清洁机 器人产品开 发项目	不适用	28,000.00	不适用	28,000.00	1,859.33	1,859.33	26,140.67	6.64	2021 年	不适用	不适用	否
石头智连数 据平台开发 项目	不适用	14,000.00	不适用	14,000.00	1,021.56	1,021.56	12,978.44	7.30	2021 年	不适用	不适用	否
补充营运资 金	不适用	13,156.99	不适用	13,156.99	12,544.00	12,544.00	612.99	95.34	不适用	不适用	不适用	否
合计	—	130,156.99		130,156.99	23,372.96	23,372.96	106,784.03	—	—	29,061.64	—	—
未达到计划进度原因 （分具体募投项目）					不适用
项目可行性发生 重大变化的情况说明					不适用
募集资金投资项目 先期投入及置换情况					2020 年7 月31 日，公司召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用募集 资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及 已支付发行费用的自筹资金，置换由公司自有资金支付除承销费外的其他发行费用及增值税9,044,615.75 元、预先 投入募投项目的自筹资金9,083.10万元。
用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况					不适用
对闲置募集资金进行 现金管理，投资相关产品情况					2020 年3 月18 日，公司召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲 置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用以及公司正常生 产运营的情况下，使用总额不超过人民币40 亿元（含本数）的闲置募集资金和不超过人民币20 亿元（含本数）的闲 置自有资金适时进行现金管理。独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构对上述议案发表了核查意见。
用超募资金永久补充流动资金 或归还银行贷款情况					不适用
募集资金结余的金额及形成原因					不适用
募集资金其他使用情况					不适用

注：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额