Beijing Roborock Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Aug 18, 2021

证券代码： 688169 证券简称：石头科技 公告编号： 2021-052

北京石头世纪科技股份有限公司

第一届监事会第二十三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“石头科技”或“公司”）第一届监 事会第二十三次会议于 2021 年 8 月 18 日在公司会议室以现场方式召开。

本次会议的通知于 2021 年 8 月 2 日通过邮件方式送达全体监事。会议应出 席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

监事张志淳先生主持会议，董事会秘书孙佳女士列席会议。经与会监事投票 表决，审议通过了如下议案： （一）审议通过《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划归属价格的 议案 》

经审核，监事会认为：公司 2020 年年度权益分派方案已经股东大会审议通 过并实施，公司董事会根据 2020 年第三次临时股东大会的授权，对 2020 年限制 性股票激励计划的归属价格进行调整，审议程序合法合规，符合《上市公司股权 激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》 等有关法律、法规、规范性文件和公司《2020 年限制性股票激励计划（草案修订 稿）》（以下简称“《（草案）》”）的相关规定，不存在损害公司及全体股东 利益的情形。因此，同意 2020 年限制性股票激励计划归属价格由 54.23 元/股调 整为 52.175 元/股。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票

本议案具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

披露的《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划归属价格的公告》。 （二）审议通过《关于公司 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期归属 条件成就的议案 》

经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交 易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《（草案）》的相关规定， 公司 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件已经成就[1] 。因此，监事 会同意公司依据公司 2020 年第三次临时股东大会的授权并按照《（草案）》的 相关规定为符合条件的 196 名激励对象办理归属相关事宜。本次可归属数量为 139,643 股。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票

本议案具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《关于公司 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的公 告》。

（三）审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规 则（2020 年 12 月修订）》、《（草案）》的有关规定，由于 2020 年限制性股票 激励计划中的 6 名激励对象离职，已不符合激励资格，其已获授但尚未归属的限 制性股票不得归属；13 名激励对象 2020 年个人绩效考核结果未达到规定标准， 当期拟归属的限制性股票部分或全部不得归属，以上两种情形不得归属的限制性 股票共计 12,923 股，并由公司作废。

在董事会审议通过该议案后至办理限制性股票第一个归属期归属股份的登 记期间，如有激励对象提出离职申请，则已获授尚未办理归属登记的限制性股票 不得归属并由公司作废。

经审核，监事会认为：公司本次作废部分限制性股票符合有关法律、法规及 公司《（草案）》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情况。 因此，监事 会同意公司作废合计 12,923 股不得归属的限制性股票。

1 公司 2021 年 7 月 5 日召开的第一届董事会第二十七次会议、第一届监事会第二十二次会议，及 2021 年 7 月 23 日召开的 2021 年第二次临时股东大会审议通过了《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划个 人层面绩效考核要求的议案》，为与公司新的考核机制保持一致，对公司《2020 年限制性股票激励计划 （草案）》中的个人层面绩效考核要求进行了修订，由于公司在 2021 年 2 月 5 日前已完成 2020 年的个人 绩效考核，本次归属依旧沿用公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》中个人层面绩效考核的相关 规定，从第二个归属期起，开始使用新的个人绩效考核要求。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票

本议案具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》。

（四）审议通过《关于使用募集资金向全资子公司增资的议案》

公司拟使用募投项目“新一代扫地机器人项目”、“商用清洁机器人产品开 发项目”、“石头智连数据平台开发项目”的部分募集资金对全资子公司北京石 头创新科技有限公司进行增资 10,000.00 万元人民币，拟使用募投项目“营销服 务与品牌建设项目”的超募资金对全资子公司北京石头启迪科技有限公司进行增 资 10,000.00 万元人民币。

经审核，监事会认为，公司本次使用部分募集资金及超募资金分别对北京石 头创新科技有限公司、北京石头启迪科技有限公司增资的事项，有利于公司募投 项目的实施，有利于公司整体规划及合理布局，提高募集资金使用效率，符合公 司长远发展需求。不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及股东 利益的情形。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票

本议案具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《关于使用募集资金向全资子公司增资的公告》。

特此公告。

北京石头世纪科技股份有限公司监事会

2021 年 8 月 19 日