Beijing Roborock Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2020

Apr 27, 2020

北京石头世纪科技股份有限公司

2019 年独立董事述职报告

作为北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称 “ 公司 ” ）的独立董事，在 2019 年度，我们按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加 强社会公众股股东权益保护的若干规定》以及《北京石头世纪科技股份有限公司章 程》和《北京石头世纪科技股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，忠实履 行职责，在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责，并对董事会的相关事项发表了 独立意见，从公司整体利益出发，发挥了独立董事的应有作用，维护了公司和全体 股东特别是中小股东的合法权益。现将 2019 年度履行独立董事职责工作情况汇报如 下：

一、独立董事的基本情况

作为公司的独立董事，我们均拥有良好的专业资质及能力，并在所从事的专业 领域积累了丰富的经验，我们个人工作履历、专业背景情况如下：

蒋宇捷， 男， 37 岁，出生于 1982 年 4 月，中国国籍，无境外永久居留权，硕 士研究生学历。 1999 年至 2007 年就读于西安交通大学并取得信息工程学士学位和 软件工程硕士学位。 2011 年至 2014 年任职于百度担任技术经理。 2014 年 6 月至 2014 年 8 月就职于杭州徐娜拉电子商务有限公司担任 CTO ， 2014 年至今，担任深圳 极光信天创业投资有限公司总经理。现任公司独立董事。

黄益建， 男， 40 岁，出生于 1979 年 11 月，中国国籍，无境外永久居留权，博 士研究生学历。 1997 年 9 月至 2001 年 7 月就读于浙江财经大学并获得会计学学士 学位， 2003 年 9 月至 2008 年 6 月就读于西南财经大学并获得会计学硕士学位和财 务学博士学位。 2008 年 6 月至今在中央财经大学任教，任中央财经大学副教授。现 任公司独立董事。

郝玮， 男， 37 岁，出生于 1982 年 11 月，中国国籍，无境外永久居留权，硕士 研究生学历。 2001 年 9 月至 2005 年 6 月就读于上海交通大学并获得学士学位， 2009 年 8 月至 2011 年 1 月就读于中欧国际工商学院并获得工商管理硕士学位。 2005 年 7 月至 2009 年 7 月就职于泰乐祺软件有限公司并担任产品经理， 2011 年 1 月至 2016 年 12 月就职于光速安振（上海）企业发展有限公司担任执行董事， 2017 年 1 月至今，参与创立上海云怡投资咨询有限公司。现任公司独立董事。

二、年度内公司独立董事出席会议情况。

（一）会议出席情况

2019 年度，董事会共召开 10 次董事会会议 , 独立董事具体出席情况如下：

独立董事姓名	应参加董事会会议次（次）	亲自出席	委托出席	缺席
黄益建	10	10	0	0
蒋宇捷	10	10	0	0
郝玮	10	10	0	0

2019 年度审计委员会召开 4 次会议，薪酬与考核委员会召开 2 次会议，提名委 员会召开 2 次会议，战略委员会召开 1 次会议，共召开 9 次董事会专门委员会会 议。独立董事具体出席情况如下：

独立董事姓名	专门委员会名称	亲自出席（次）	委托出席（次）	缺席（次）
黄益建	审计委员会	4	0	0
	薪酬与考核委员会	2	0	0
	提名委员会	2	0	0
	战略委员会	1	0	0
蒋宇捷	审计委员会	4	0	0
	薪酬与考核委员会	2	0	0
	提名委员会	2	0	0
	战略委员会	1	0	0
郝玮	审计委员会	4	0	0
	薪酬与考核委员会	2	0	0
	提名委员会	2	0	0
	战略委员会	1	0	0

2019 年度，公司召开 5 次股东大会，独立董事黄益建、蒋宇捷、郝玮列席 5 次 股东大会。

报告期内，在参加每次会议前，我们对审议事项均进行了认真审阅，并结合自 身专业背景与从业经验提出专业建议，独立、客观地行使表决权。报告期内，我们 未对董事会及所任专门委员会审议的各项议案提出异议。

（二）现场考察情况

报告期内，我们充分利用参加董事会、股东大会及其他工作时间到公司进行实 地考察，并通过会谈、电话等多种方式与公司其他董事、高管及相关工作人员保持 密切联系，掌握公司经营及规范运作情况，全面深入的了解公司的管理状况、财务 状况等重大事项，关注外部环境及市场变化对公司的影响，促进公司管理水平提升。

（三）公司配合独立董事工作情况

公司管理层高度重视与我们的沟通交流，及时汇报公司生产经营及重大事项进 展情况，征求意见，听取意见，对我们提出的问题能够做到及时落实和纠正，为我 们更好的履职提供了必要的条件和大力支持。

三、年度内公司独立董事关注重点

（一）关联交易情况

报告期内，公司无违规关联交易情况，也无其他损害公司股东利益或造成公司 资产流失的情况。

（二）对外担保及资金占用情况

报告期内，公司不存在对外担保情形，也未发现大股东及关联方非经营性资金 占用的情形。

（三）内部控制执行情况

报告期内，公司严格按照监管要求建立健全的内部控制制度，并稳步推进内控 体系建设。目前公司不存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。

（四）董事会以及下属专门委员会的运作情况

公司董事会下设了战略、提名、薪酬与考核和审计委员会，报告期内，各专业 委员会对各自职责范围内的事项进行了审议，运作规范。我们作为公司各专门委员 会成员 , 勤勉尽责 , 依据各专门委员会议事规则审议议案 , 发表意见。

（五）高级管理人员提名以及薪酬情况

报告期内，公司第一届董事会第三次会议聘王璇女士任公司财务总监，公司 高级管理人员的提名和任免符合法律法规和《公司章程》的规定。

公司高级管理人员 2019 年度薪酬由董事会根据公司《高级管理人员薪酬考核办 法》予以兑现，具体数额详见公司年度报告，符合《公司章程》和公司有关文件的 规定。

四、其他工作情况

（一） 2019 年度内无独立董事提议召开董事会的情况。

( （二） 2019 年度内无独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情况。

• （三） 2019 年度内无独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

• （四） 2019 年度内无并购重组情况。

• （五） 2019 年度内无业绩预告及业绩快报情况。

• （六） 2019 年度内无现金分红及其他投资者回报情况。

• （七） 2019 年度内公司无需予以改进的其他事项。

五、总体评价和建议

2019 年度，我们作为公司的独立董事，能够本着客观、公正、独立的原则，参 与到公司重大事项的决策，维护了公司的整体利益和股东权益，尤其是中小股东的 合法权益。 2020 年，我们将继续秉承谨慎、勤勉、忠实的原则以及对公司和全体 股东负责的精神，进一步加强与管理层的沟通，不断提高专业水平和决策能力，忠 实、有效地履行独立董事的职责和义务，更好地维护公司和中小股东的合法权益， 继续为公司各项经营管理献计献策，关心公司的经营发展。此外，公司相关工作人 员在我们履行独立董事职责时，给予了有效的配合，在此深表感谢！

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