Beijing Roborock Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2023

Mar 28, 2024

北京石头世纪科技股份有限公司审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况的报告

北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）聘请普华永道中天会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华永道中天”）作为对公司 2022 年度及 2023 年度财务报告出具审计报告的会计师事务所。

根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司审计委员会切实 对 2023 年内普华永道中天的审计工作情况履行了监督职责。具体情况如下：

一、审计委员会履行监督职责的工作情况

根据公司《董事会审计委员会议事规则》等有关规定，2023 年内审计委员 会对会计师事务所履行监督职责的情况如下：

1、在 2022 年度的审计工作中，公司审计委员会对审计的全过程保证了监督 控制。在审计开始前，2023 年 1 月 17 日，审计委员会与负责公司审计工作的会 计师事务所相关人员召开年审前的沟通会议，讨论并确认了公司 2022 年年度审 计工作安排。在审计过程中，审计委员会积极协调公司管理层、公司内审监察部 与会计师事务所的沟通和配合，提高了审计工作的效率。在审计报告完成后，对 2022 年年度报告、财务决算报告、内部控制评价报告等议案审议并同意提交董 事会审议。2023 年 4 月 25 日，第二届审计委员会第七次会议审议通过了《关于 <2022 年年度报告>及其摘要的议案》《关于<2022 年度内部控制评价报告>的议 案》《关于<2022 年度财务决算报告>的议案》。

2、在 2023 年度会计师事务所选聘工作中，审计委员会对会计师事务所的专 业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行 核查和评价。2023 年 6 月 5 日，第二届审计委员会第八次会议审议通过了《关 于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘普华永道中天作为对公司 2023 年度财 务报告出具审计报告的会计师事务所。

3、在 2023 年度的审计工作中，对审计调整事项、审计结论及其他事项进行 关注。同时听取会计师事务所关于公司审计内容相关调整事项、审计过程中发现

的问题及审计报告的出具情况等的汇报，并对审计发现问题提出建议。2023 年 12 月 26 日，公司审计委员会与负责公司审计工作的注册会计师及项目经理召开 审前沟通会议，讨论并确认了公司 2023 年度整合审计策略，包括工作目标、工 作范围、有关重要风险的评估、审计计划和策略、报告和审计时间表以及其他事 项。

公司审计委员会严格遵守中国证监会、上交所相关法律法规及《北京石头世 纪科技股份有限公司章程》《审计委员会议事规则》等有关规定，充分发挥专门 委员会的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，切实履行了 审计委员会对会计师事务所的监督职责。

北京石头世纪科技股份有限公司 2024 年 3 月 27 日