Beijing Roborock Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2023

Apr 26, 2023

北京石头世纪科技股份有限公司

董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告

根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《北京石头 世纪科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《北京石头世纪科 技股份有限公司审计委员会议事规则》（以下简称“《审计委员会议事规则》”） 的有关规定，北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）审计委员会本 着勤勉尽责的原则，积极开展工作，认真履行职责，现将审计委员会2022年度履 职情况报告如下：

一、审计委员会基本情况

公司第二届董事会审计委员会由4名董事组成，其中有3名独立董事，委员会 召集人由具有专业会计资格的独立董事担任。

姓名	职务	任职起始日期	任职终止日期
黄益建	主任委员	2021年11月26日	2024年11月25日
蒋宇捷	委员	2021年11月26日	2024年11月25日
胡天龙	委员	2021年11月26日	2024年11月25日
孙佳	委员	2022年11月17日	2024年11月25日
万云鹏	委员	2021年11月26日	2022年11月17日

二、审计委员会会议召开情况

序号会议届次召开日期	审议议案情况
1第二届审计委员会2022年第一次2022/4/20	1、《关于<2021年度董事会审计委员会履职情况报告>的议案》
	2、《关于<2021年年度报告及其摘要>的议案》
	3、《关于<2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告>的议案》

	4、《关于<2021 年度内部控制自我评价报告>的议案》
	5、《关于2022年度日常关联交易预计的议案》
	6、《关于续聘会计师事务所的议案》
	7、《关于2022年第一季度报告的议案》
	8、《关于会计政策变更的议案》
2第二届审计委员会2022年第二次2022/4/28	1、《关于签订无形资产转让协议暨关联交易的议案》
3第二届审计委员会2022年第三次2022/6/23	1、《关于使用部分超募资金新建募集资金投资项目的议案》
4第二届审计委员会2022年第四次2022/8/28	1、《关于2022年半年度报告及其摘要的议案》
	2、《关于2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》
	3、《关于调整部分募集资金投资项目投资金额的议案》
5第二届审计委员会2022年第五次2022/10/28	1、《关于2022年第三季度报告的议案》
	2、《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》
	3、《关于使用募集资金向全资子公司增资的议案》

三、审计委员会 2022 年度主要工作内容

（一）审核与评估公司财务报告并对其发表意见

报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报告是真实、 完整和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，也不存在重大 会计差错调整、重大会计估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保 留意见审计报告的事项。

（二）指导内部审计工作

报告期内，我们认真审阅了公司年度内部审计工作计划，并认可该计划的可 行性，同时督促公司内部审计机构严格按照内部审计制度执行，并对内部审计发 现的问题提出了指导性意见。经与相关部门沟通并审阅内部审计相关资料，认为 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有

效的内部控制。

（三）评估内部控制的有效性

报告期内，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的 公司治理结构和治理制度。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、《公 司章程》以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切 实保障了公司和股东的合法权益。

因此我们认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上 市公司治理规范的要求。

（四）协调审计工作的有效性

报告期内，公司董事会审计委员会在充分听取各方意见的基础上，积极协调 公司管理层与外部审计机构的沟通、协调公司内部审计部门与外部审计机构的沟 通及对外部审计工作的配合，提高了相关审计工作的效率。

四、总体评价

报告期内，董事会审计委员会依据《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》以及公司制定的《审计委员会议事规则》等的相关 规定，恪尽职守、尽职尽责地履行了审计委员会的职责。

2023年度公司董事会审计委员会全体委员将继续根据《公司章程》、《审计 委员会议事规则》等相关规定，恪尽职守、勤勉工作，认真履行公司赋予的各项 职责，推动公司内控制度的持续优化和经营效率的进一步提高。

（以下无正文）

（本页无正文，为《 北京石头世纪科技股份有限公司审计委员会2022年度履职 情况报告》签字页）

审计委员会委员（签字）：

黄益建 蒋宇捷 胡天龙

孙 佳

2023年4月27日