Beijing Roborock Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 21, 2022

北京石头世纪科技股份有限公司

董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告

根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《北京石头世 纪科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《北京石头世纪科 技股份有限公司审计委员会议事规则》（以下简称“《审计委员会议事规则》”） 的有关规定，北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）审计委员会 本着勤勉尽责的原则，积极开展工作，认真履行职责，现将审计委员会2021年度 履职情况报告如下：

一、审计委员会基本情况

公司第一届董事会审计委员会由4名董事组成，分别为独立董事黄益建、独 立董事蒋宇捷、独立董事郝玮及董事毛国华，其中主任委员由具有会计专业资格 的独立董事黄益建担任。2021年11月26日，公司召开2021年第四次临时股东大会， 选举产生了公司第二届董事会。同日，公司第二届董事会第一次会议召开，审议 通过了《关于选举公司第二届董事会下属委员会委员的议案》，公司第二届董事 会审计委员会由4名董事组成，分别为独立董事黄益建、独立董事蒋宇捷、独立 董事胡天龙及董事万云鹏，其中主任委员由具有会计专业资格的独立董事黄益建 担任。报告期内，公司历届审计委员会的构成均符合“独立董事占多数，其中至 少有一名独立董事为会计专业人士”的规定要求。

二、审计委员会会议召开情况

序号	会议届次	召开日期	审议议案情况
1	第一届审计委员会第九次会议	2021/4/29	1、《关于<2021年年度报告全文及摘要>的议案》
			2、《关于<2020年度董事会审计委员会履职情况报告>的议案》
			3、《关于2021年度日常关联交易预计的议案》
			4、《关于2020年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

			5、《关于续聘会计师事务所的议案》
			6、《关于2021年第一季度报告的议案》
2	第一届审计委员会第十次会议	2021/8/18	1、《关于<2021年半年度报告及其摘要>的议案》
			2、《关于<2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》
3	第一届审计委员会第十一次会议	2021/9/8	1、《关于使用自有资金购买自用房产暨关联交易的议案》
4	第一届审计委员会第十二次会议	2021/10/27	1、《关于公司2021年第三季度报告的议案》
5	第一届审计委员会第十三次会议	2021/11/5	1、《关于授权公司管理层开展外汇套期保值业务的议案》

三、审计委员会 2021 年度主要工作内容

（一）审核与评估公司财务报告并对其发表意见

报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报告是真实、 完整和准确的，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，也不存在重大会计差 错调整、重大会计估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见 审计报告的事项。

（二）指导内部审计工作

报告期内，我们认真审阅了公司年度内部审计工作计划，并认可该计划的可 行性，同时督促公司内部审计机构严格按照内部审计制度执行，并对内部审计发 现的问题提出了指导性意见。经与相关部门沟通并审阅内部审计相关资料，我们 认为公司已经按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的内部控制。

（三）评估内部控制的有效性

报告期内，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的 公司治理结构和治理制度，并不断加强公司内控体系的建设。报告期内，公司严 格执行各项法律、法规、规章、《公司章程》以及内部管理制度，股东大会、董 事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。因此我们 认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规 范的要求。

（四）对外部审计机构年审工作进行综合评价

审计委员会对普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）的基本情况、执 行资质、人员信息、业务规模、投资者保护能力、独立性和诚信记录等进行了充 分了解和审查，认为其具备为公司提供审计服务的经验和能力。

（五）对公司关联交易事项的审核

报告期内，我们严格按照监管机构及公司相关制度的要求，对公司2021年度 日常经营过程中发生的关联交易的必要性、合理性以及交易价格是否公允，是否 损害公司及股东利益等方面依照程序进行了审核。我们认为：公司报告期内发生 的日常关联交易事项是基于公司正常生产经营需要，且遵循诚实信用、等价有偿、 公平自愿、合理公允的基本原则，依市场公允价格，协商定价、交易。关联交易 的决策程序合法、有效，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

四、总体评价

报告期内，董事会审计委员会依据《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》以及公司制定的《审计委员会议事规则》等的相关 规定，恪尽职守、尽职尽责地履行了审计委员会的职责。

以上是公司董事会审计委员会全体委员在2021年度履行职责情况的汇报。 2022年度公司董事会审计委员会全体委员将继续根据《公司章程》《审计委员会 议事规则》等相关规定，忠实、勤勉、认真履行公司赋予的各项职责，推动公司 内控制度的持续优化和经营效率的进一步提高。

（以下无正文）

（本页无正文，为《北京石头世纪科技股份有限公司董事会审计委员会 2021 年

度履职情况报告》签字页〉

独立董事（签字〉：

轩昂

2022 年 4 月 2 1 日