Beijing Relpow Technology Co., Ltd — Management Reports 2021

Apr 9, 2021

北京新雷能科技股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

一、对公司2020 年度经营管理行为和业绩的基本评价

2020 年度，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》 等法律、法规和规范性文件的要求，从切实维护公司利益和广大股东权益出发， 认真履行了监督职责。

监事列席了2020 年历次董事会会议，并认为：董事会认真执行了股东大会 的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议 符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。

监事会对任期内公司的生产经营活动进行了有效地监督，认为公司经营管理 层认真执行了董事会的各项决议，按照公司既定发展方向，努力推进各项工作， 实现了业绩稳定增长的目标。

二、监事会会议召开情况

2020 年度，公司第四届监事会共召开8 次会议，历次监事会会议的召集、 召开程序符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定。具体 情况如下：

序号	会议届次	召开日期
1	第四届监事会第二十一次会议	2020/4/27
2	第四届监事会第二十二次会议	2020/6/8
3	第四届监事会第二十三次会议	2020/7/17
4	第四届监事会第二十四次会议	2020/8/17
5	第四届监事会第二十五次会议	2020/9/14
6	第四届监事会第二十六次会议	2020/10/22
7	第四届监事会第二十七次会议	2020/11/6
8	第四届监事会第二十八次会议	2020/12/3
9	第五届监事会第一次会议	2020/12/25

三、监事会对公司2020 年度有关事项的审核意见

（一）公司依法运作情况

2020 年，监事依法列席了公司所有的董事会和股东大会，对公司的决策程 序和公司董事、经理履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司已经建 立了较为完善的内部控制制度，公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》 等法律法规和中国证监会以及《公司章程》所作出的各项规定，相关的信息披露 及时、准确。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、 《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务的情况

监事会对2020 年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了认真细 致、有效地监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务 状况良好。财务报告真实、公允地反映了公司2020 年度的财务状况和经营成果。 （三）对公司内部控制情况的独立意见

监事会认为公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《企业内部控制基本 规范》、《公司章程》及相关规定，结合公司实际情况，建立了较为完善和合理的 内部控制体系，并且得到了有效地执行。内部控制体系的建立与有效执行保证了 公司各项业务活动的有序、高效开展，起到了较好的风险防范和控制作用，确保 公司资产的安全、完整，维护了公司及全体股东的利益。公司在2020 年度的所 有重大方面都得到有效的内部控制。

（四）关联交易情况

公司发生的关联交易事项符合公司实际生产经营需要。关联交易决策程序符 合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《公司章程》及《公司关联交易制度》等有关法律、法规的规定。 关联交易定价公允，未违反公开、公平、公正的原则，不影响公司运营的独立性， 不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合公司整体利益。

（五）对外投资情况

监事会对2020 年度发生的对外投资事项进行了监督和检查后认为公司2020 年投资事项履行了必要的决策程序，符合有关法律、法规及《公司章程》的规定， 没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和股东权益的情形。

2021 年，监事会将继续忠实勤勉地履行职责，进一步促进公司法人治理结 构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。2021 年度监事会 的工作计划主要有以下几方面：

• 1、监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。

• 2、检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作

• 情况实施监督。

• 3、监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形

象的行为发生。

特此公告

北京新雷能科技股份有限公司

监事会

2021 年4 月9 日