Beijing Relpow Technology Co., Ltd — Governance Information 2018

Oct 29, 2018

北京新雷能科技股份有限公司

独立董事对相关事项的独立意见

根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规章制度及公司章程、《独立 董事工作制度》的规定，我们作为北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“公 司”）的独立董事，本着勤勉尽责的态度，客观公正的原则，对公司第四届董事 会第九次会议相关事项发表如下独立意见：

一、 关于为全资子公司提供银行授信担保的议案

我们认为，公司此次为全资子公司深圳雷能混合集成电路有限公司（以下简 称“深圳雷能”）申请银行贷款提供的担保，有利于深圳雷能解决经营发展所需 资金决策程序符合深圳证券交易所 《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司 规范运作指引》等有关法律、法规、 规范性文件以及《公司章程》的规定，不 存在损害社会公众股东合法权益的情形。

二、 关于控股子公司对外担保的议案

我们认为，公司的控股子公司武汉永力科技股份有限公司为其子公司武汉永 力睿源科技有限公司申请银行贷款提供的担保，有利于武汉永力睿源科技有限公 司解决经营发展所需资金决策程序符合深圳证券交易所 《创业板股票上市规 则》、《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、 规范性文件以及《公 司章程》的规定，不存在损害社会公众股东合法权益的情形。

三、关于《北京新雷能科技股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草 案）》及其摘要的议案

通过对《北京新雷能科技股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称“《激励计划（草案）》”）及其摘要审议后，我们认为：

• 1、《激励计划（草案）》及其摘要的拟定、审议流程符合《上市公司股权激

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励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规、规章及规范性文件 的规定。

2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实 施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

3、公司2018 年限制性股票激励计划的激励对象具备《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8 号：股权激励计划》（以下简称“《备忘录第8 号》”）等法律、法规和规范性文件 以及《公司章程》规定的主体资格。所确定的激励对象均为公司董事、高级管理 人员、公司及其全资和控股子公司的管理人员、业务和技术骨干等人员（不包括 独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配 偶、父母、子女）。且不存在被证券交易所、中国证监会或相关法律法规认定为 不适合人选的情形。

4、《激励计划（草案）》的内容符合《管理办法》、《备忘录第8号》等有关法 律、法规的规定，对各激励对象限制性股票的授予安排、限售安排、解除限售安 排等事项未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。

5、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划 或安排。

6、公司实施股权激励计划有利于健全公司的激励、约束机制，提高公司可 持续发展能力；使经营者和股东形成利益共同体，提高管理效率和经营者、业务 骨干人员的积极性、创造性与责任心，最终提升公司业绩。

综上，我们认为公司根据相关法律、法规的规定，遵循“公开、公平、公正” 的原则制定了本次限制性股票激励计划，该计划可以健全公司长效激励机制，促 进公司员工利益与公司长远利益的趋同，建立和完善公司、股东和业务骨干员工 之间的利益共享与约束机制，进一步完善公司治理结构，增强股东对公司的信心。 本次限制性股票激励计划有利于公司的持续健康发展，不存在损害公司及全体股 东的利益的情形，我们同意公司实施本次限制性股票激励计划，并提交股东大会 审议。

四、关于《北京新雷能科技股份有限公司2018年限制性股票激励计划实施

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考核管理办法》的议案

通过对《北京新雷能科技股份有限公司2018年限制性股票激励计划实施考核 管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）具体内容审核后，我们认为：

1、公司2018年限制性股票激励计划所设定的考核指标，包括公司层面的业 绩考核和个人层面的绩效考核。

2、公司层面业绩指标为营业收入增长率，营业收入增长率指标反映公司发 展能力及企业成长性，能够树立较好的资本市场形象。在综合考虑了宏观经济环 境、历史业绩、行业发展状况、市场竞争情况以及公司未来的发展规划等相关因 素的基础上，设定了本次限制性股票激励计划业绩考核指标，指标设定合理、科 学。对激励对象而言，业绩目标明确，同时具有一定的挑战性。

3、除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了完善、全面的绩效考核 体系，能够对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据 激励对象前一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到解除限售的条件。

综上，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核 指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到 本次限制性股票激励计划的考核目的。我们一致同意《考核管理办法》，并将其 提交股东大会审议。

(本页以下无正文）

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（本页无正文，为北京新雷能科技股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见 之签章页）

与会独立董事签字：

刘东 赵宇 孙玉玲

北京新雷能科技股份有限公司

年 月 日

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