Beijing Relpow Technology Co., Ltd — Governance Information 2017

Mar 1, 2017

北京新雷能科技股份有限公司 独立董事年报工作制度

北京新雷能科技股份有限公司 独立董事年报工作制度

第一章 总则

第一条 为了进一步完善北京新雷能科技股份有限公司(以下简称“公司”) 的治理机制，建立、健全公司内部控制制度，提高年度报告(以下简称“年报”) 信息披露质量，明确独立董事的职责，充分发挥独立董事在年度报告编制、披露 工作中的作用，保护全体股东特别是中小股东的利益，根据《关于上市公司建立 独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和 《北京新雷能科技股份有限公司章程》、《独立董事工作制度》等相关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。

第二条 独立董事应在公司年度审计、年报编制和披露过程中切实履行独立 董事的责任和义务，勤勉尽责，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保 公司年报真实、准确、完整，不存在任何虚假记载或误导性陈述。

第二章 沟通制度

第三条 每个会计年度结束后，公司管理层应及时向独立董事进行全面汇 报，汇报内容包括但不限于以下方面：

• （一）公司本年度生产经营计划执行情况；

• （二）本年度财务预算执行情况；

• （三）投资、融资方案的执行情况；

• （四）股东大会和董事会决议的执行情况；

• （五）募集资金使用和管理情况；

• （六）对外担保合同的执行情况；

• （七）关联交易的协议签订和履行情况；

• （八）重大合同的签订和执行情况；

• （九）其他重大事项的进展情况；

• （十）本年度接受监管部门和交易所检查、调查和被采取其他监管措施的

情况；

• （十一）内外部环境变化对公司所处行业的影响情况。

独立董事如要求公司安排对有关重大问题的实地考察，公司应给予合理安 排。

第四条 独立董事对公司拟聘的会计师事务所是否具有证券、期货相关业务

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资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称“年审注册会计师”） 的从业资格进行核查。

• 第五条 独立董事应在年审会计师事务所进场审计前，与年审注册会计师进

• 行沟通，沟通内容包括但不限于以下事项：

• （一）审计工作小组的人员构成情况；

• （二）具体审计计划；

• （三）风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法；

• （四）确定的本年度审计重点。

公司财务部应按独立董事要求在年审注册会计师进场审计前，向独立董事提

交年度审计工作安排及其他相关材料。

• 第六条 公司应在年审注册会计师出具初审意见后和召开董事会审议年报

• 前，安排独立董事与年审注册会计师沟通，沟通内容包括但不限于以下方面： （一）公司经营业绩情况，包括主营业务收入、主营业务利润、净利润的

• 同比变动情况及引起变动的原因、非经常性损益的构成情况；

  • （二）公司的资产构成及发生的重大变动情况；

  • （三）公司各项费用、所得税等财务数据发生的重大变动情况；

  • （四）公司主要控股公司及参股公司的经营和业绩情况；

  • （五）公司资产的完整性、独立性情况；

  • （六）募集资金使用管理情况，是否与计划进度和收益相符；

  • （七）重大投资项目的执行情况，是否达到预期进度和收益；

  • （八）公司内部控制的运行情况；

  • （九）关联交易的执行情况；

  • （十）收购、出售资产交易的实施情况；

  • （十一）其他重大事项的进展情况；

  • （十二）审计过程中发现的问题。

第七条 独立董事应在召开董事会审议年报前，审查董事会召开的程序、

必备文件以及能够做出合理准确判断的资料信息的充分性，如发现与召开董事会 相关规定不符或判断依据不足的情形，独立董事应提出补充、整改和延期召开董 事会的意见，未获采纳时可拒绝出席董事会，并要求公司披露其未出席董事会的 情况及原因。公司应当在董事会决议公告中披露独立董事未出席董事会的情况及 原因。

第三章 独立意见

第八条 在公司董事会审议公司年报之前，独立董事应当根据需要向董事会

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提交下述文件，且公司应在董事会审议通过本次年报后两个工作日内将相关文件 递交至深圳证券交易所：

• （一）独立董事年度述职报告；

• （二）对公司对外担保情况的独立意见；

• （三）对公司关联交易情况的独立意见；

• （四）对公司内部控制的自我评价报告的独立意见；

• （五）对公司聘任审计机构的独立意见；

• （六）对公司证券投资情况的独立意见(如适用)；

• （七）对董事会未提出现金利润分配预案的独立意见(如适用)；

• （八）对非标准无保留审计意见涉及事项的独立意见(如适用)；

• （九）对年报中就前期已披露的财务报告存在的会计差错进行更正所发表

• 的独立意见(如适用)；

  • （十）其他情况下适用发表的独立意见。

第九条 独立董事应对公司年度报告签署书面确认意见。独立董事对年度报 告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议的，应当陈述理由、发表 意见，并予以披露。

第四章 其他规定

第十条 独立董事应当本着实事求是的态度，认真审阅年报相关内容，监督 董事会和管理层真实反映公司的生产经营状况、客观地分析公司发展面临的形 势、充分揭示未来发展面临的风险。

第十一条 独立董事对公司年报存有异议的，经全体半数以上独立董事同意 后可独立聘请外部审计机构，对相关事项进行审计，所发生的费用由公司承担。 第十二条 独立董事对其在公司年报编制过程中知悉的内幕信息负有保密 义务，严防内幕信息泄露、内幕交易等违法违规行为发生。

第十三条 独立董事应当高度关注本公司年审期间发生改聘会计师事务所 的情形，一旦发生改聘情形，独立董事应当发表意见，并由董事会秘书负责及时 向证券监管部门和深圳证券交易所汇报。

第十四条 公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层、年审会计师的 沟通，并会同公司相关职能部门，积极为独立董事在年报编制过程中履行职责创 造必要的条件。

第十五条 除非有特别说明，本制度所使用的术语与《公司章程》中该等术 语的含义相同。

第十六条 本制度未尽事宜或与本制度生效后颁布、修改的法律、行政法规、

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规范性文件或《公司章程》的规定相冲突的，以法律、行政法规、规范性文件或 《公司章程》的规定为准。

第十七条 本制度的修改和解释权归董事会。

第十八条 本制度经董事会审议通过后生效及实施

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