Beijing Relpow Technology Co., Ltd — Capital/Financing Update 2020

Dec 3, 2020

证券代码： 300593 证券简称：新雷能 公告编号： 2020-097

北京新雷能科技股份有限公司

关于向激励对象首次授予限制性股票的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

• 限制性股票首次授予日：2020 年 12 月 3 日

• ●限制性股票首次授予数量：369.70 万股

• ●股权激励方式：第二类限制性股票

北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年限制性股票激励 “ ” “ ” 计划（以下简称 本激励计划 、 激励计划 ）规定的限制性股票首次授予条件已 经成就，根据公司 2020 年第三次临时股东大会的授权，公司于 2020 年 12 月 3 日召开了第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会第二十八次会议，审议通 过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》等议案，确定限制性股票的 首次授予日为 2020 年 12 月 3 日。现将有关事项说明如下：

一、激励计划简述

（一）标的股票来源

本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通 股。

（二）本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

		获授限制性股 票数量（万股）	占授予限制性股 票总量的比例	占目前总股 本的比例
姓名	职务
杜永生	董事、副总经理	6.00	1.50%	0.04%
王士民	董事、副总经理	7.00	1.75%	0.04%
刘志宇	董事、副总经理	6.00	1.50%	0.04%
李洪	副总经理	5.00	1.25%	0.03%

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王华燕	董事会秘书、财务总监	6.00	1.50%	0.04%
公司及其全资和控股子公司的管 理人员、业务和技术骨干等人员 （256人）		340.00	85.21%	2.05%
预留		29.00	7.27%	0.18%
合计		399.00	100.00%	2.41%

注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。 公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20%。

• 2、其中新引进员工为 8 人，此次授予限制性股票数量为 12.9 万股。

• 3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

• （三）本激励计划的归属安排

本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比

例分次归属，归属日必须为交易日，且获得的限制性股票不得在下列期间内归属：

• 1、公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，

• 自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；

• 2、公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；

• 3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发

• 生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；

• 4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

本激励计划首次授予的限制性股票在第一类激励对象中各批次归属比例安 排如下表所示：

		归属权益数量占首 次授予限制性股票 总量的比例
归属安排	归属时间
第一个归属期	自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至首次授 予之日起24个月内的最后一个交易日当日止	20%
第二个归属期	自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至首次授 予之日起36个月内的最后一个交易日当日止	40%
第三个归属期	自首次授予之日起36个月后的首个交易日起至首次授 予之日起48个月内的最后一个交易日当日止	40%

本激励计划首次授予的限制性股票在第二类激励对象中各批次归属比例安 排如下表所示：

		归属权益数量占首 次授予限制性股票
归属安排	归属时间

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		总量的比例
第一个归属期	自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至首次授 予之日起36个月内的最后一个交易日当日止	50%
第二个归属期	自首次授予之日起36个月后的首个交易日起至首次授 予之日起48个月内的最后一个交易日当日止	50%

预留授予的限制性股票各批次归属比例安排如下表所示：

归属安排		归属权益数量占预留 授予限制性股票总量 的比例
	归属时间
第一个归属期	自预留授予之日起12个月后的首个交易日至预 留授予之日起24个月内的最后一个交易日止	50%
第二个归属期	自预留授予之日起24个月后的首个交易日至预 留授予之日起36个月内的最后一个交易日止	50%

在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归

属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。

激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红 利、股票拆细而取得的股份同时受归属条件约束，在归属前不得在二级市场出售 或以其他方式转让。若届时限制性股票不得归属，则因前述原因获得的股份同样 不得归属。

（四）限制性股票归属的业绩考核要求

1、公司层面业绩考核要求

本激励计划首次授予的限制性股票考核年度为 2020-2022 年三个会计年度， 其中，第一类激励对象考核年度为 2020-2022 年三个会计年度；第二类激励对象 考核年度为 2021-2022 年两个会计年度。预留授予的限制性股票考核年度为 2021-2022 年两个会计年度，每个会计年度考核一次。

本激励计划首次授予的限制性股票在第一类激励对象中各年度业绩考核目 标如下所示：

归属期	业绩考核目标
第一个归属期	以2019年营业收入为基数，2020年营业收入增长率不低于3%；
第二个归属期	以2019年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于35%；
第三个归属期	以2019年营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低于70%。

本激励计划首次授予的限制性股票在第二类激励对象中各年度业绩考核目标

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如下所示：

归属期	业绩考核目标
第一个归属期	以2019年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于35%；
第二个归属期	以2019年营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低于70%。

预留授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下所示：

归属期	业绩考核目标
第一个归属期	以2019年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于35%；
第二个归属期	以2019年营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低于70%。

公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划归属的限 制性股票均不得归属或递延至下期归属，并作废失效。 2、个人层面绩效考核要求

薪酬委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照激励对 象的业绩完成率确定其归属的标准系数，若公司层面各年度业绩考核达标，则激 励对象个人当年实际归属额度=个人层面标准系数×个人当年计划归属额度。 激励对象的绩效评价结果划分为优秀、良好、合格和不合格四个档次，考核 评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的标准系数：

评价结果	优秀	良好	合格	不合格
标准系数	1.0	0.8		0

激励对象考核当年不能归属的限制性股票，作废失效，不得递延至下一年度。 二、股权激励计划的决策程序和批准情况

（一）2020 年 10 月 22 日，公司第四届董事会第二十九次会议审议通过了 《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于 <公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公 司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司第四届监事 会第二十六次会议审议通过上述有关议案。公司已对激励对象名单在公司内部进 行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核 查并对公示情况进行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司 的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

（二）2020 年 11 月 11 日，公司 2020 年第三次临时股东大会审议并通过了

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《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于 <公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公 司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施 2020 年限制 性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向 激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。

（三）2020 年 12 月 3 日，公司第四届董事会第三十一次会议和第四届监事 会第二十八次会议审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予 激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票 的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有 效，确定的授予日符合相关规定。

三、董事会关于符合授予条件满足情况的说明

根据激励计划中的规定，激励对象只有在同时满足以下条件时，才能获授权 益：

（一）公司未发生如下任一情形：

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表 示意见的审计报告；

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无 法表示意见的审计报告；

3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利 润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的；

5、中国证监会认定的其他情形。

（二）激励对象未发生如下任一情形：

1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• 2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

或者采取市场禁入措施；

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

• 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

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6、证监会认定的其他情形。

董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况， 激励计划的授予条件已经满足。

四、限制性股票首次授予情况

• （一）首次授予日：2020 年 12 月 3 日

• （二）首次授予数量：369.70 万股

• （三）首次授予人数：260 人

• （四）首次授予价格：11.34 元/股

• （五）首次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

			占首次授予限制 性股票总量的比 例
		获授限制性股 票数量（万股）		占目前总股 本的比例
姓名	职务
杜永生	董事、副总经理	6.00	1.62%	0.04%
王士民	董事、副总经理	7.00	1.89%	0.04%
刘志宇	董事、副总经理	6.00	1.62%	0.04%
李洪	副总经理	5.00	1.35%	0.03%
王华燕	董事会秘书、财务总 监	6.00	1.62%	0.04%
公司及其全资和控股子公司的管 理人员、业务和技术骨干等人员 （255人）		339.7	91.89%	2.05%
合计		369.7	100.00%	2.23%

注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总 额的 20%。

• 2、其中新引进员工为 8 人，此次授予限制性股票数量为 12.9 万股。

• 3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

五、监事会对授予日激励对象名单的核实意见

本次授予的激励对象具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文 件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》等规定的激励对象条件， 符合《公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作 为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授 限制性股票的条件已成就。

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六、本次实施的激励计划与股东大会通过的激励计划的差异情况

鉴于《公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》中确定的 1 名激励对象 已离职，被取消激励对象资格，公司于 2020 年 12 月 3 日召开第四届董事会第三 十一次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励 对象名单及授予权益数量的议案》，对股权激励计划激励对象人数及授予权益数 量进行调整。调整后，公司本次限制性股票激励计划首次授予的激励对象由 261 人调整为 260 人，首次授予限制性股票数量由 370.00 万股调整为 369.70 万股， 预留授予数量不变。

公司第四届监事会第二十八次会议对调整后的股权激励计划激励对象名单 进行了核实，公司独立董事发表了独立意见，律师出具了法律意见书，具体详见 本公司刊登在中国证券监督管理委员会指定创业板信息披露网站上的公告。

除此之外，本次授予的内容与公司 2020 年第三次临时股东大会审议通过的 激励计划相关内容一致。

七、独立董事关于公司股权激励计划授予相关事项发表的意见

公司独立董事对本次股权激励计划授予相关事项发表独立意见如下：

公司2020年限制性股票激励计划的首次授予日为2020年12月3日，该授予日 符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》等法律、法规以及《公司2020年限制性股票激励计划（草案）》中关 于授予日的相关规定，同时本次授予也符合公司股权激励计划中关于激励对象获 授限制性股票的条件的规定，2020年限制性股票激励计划的激励对象主体资格合 法、有效。

综上，我们一致同意公司 2020 年限制性股票激励计划的首次授予日为 2020 年 12 月 3 日，并同意向符合授予条件的 260 名激励对象授予 369.70 万股限制性 股票。

八、监事会意见

经审核，监事会认为：本次授予的激励对象具备《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的 任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则（2020年修订）》规定的激励对象条件，符合《公司2020年限制性股票

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激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票 激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的条件已成 就。同意公司2020年限制性股票激励计划的首次授予日为2020年12月3日，向260 名激励对象授予369.70万股限制性股票。

九、参与激励的董事、高级管理人员在授予日前 6 个月买卖公司股票情况 的说明

经公司自查，授予限制性股票的董事、高级管理人员在授予日前 6 个月未有 卖出公司股票的情况。

十、激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金安排

激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金全部自筹，公司承诺不为 激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务 资助，包括为其贷款提供担保。

十一、公司增发限制性股票所筹集的资金的用途

公司此次限制性股票激励计划筹集的资金将用于补充流动资金。 十二、股份支付费用对公司财务状况的影响

根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》及《企业会计准则第 22 号—— 金融工具确认和计量》的相关规定，本次授予的限制性股票的公允价值将基于授 予日当天标的股票的收盘价与授予价格的差价确定，并最终确认本次激励计划的 股份支付费用。该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属的比例进行分期摊 销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

根据中国会计准则要求，公司已确定于 2020 年 12 月 3 日首次授予限制性股 票，则 2020-2023 年股份支付费用摊销情况如下：

首次授予限制性股 票的数量（万股）	需摊销的总 费用（万元）	2020 年 （万元）	2021 年 （万元）	2022 年 （万元）	2023 年 （万元）
369.70	3,793.12	167.30	1,946.54	1,211.63	467.65

说明：

• 1、上表中各年摊销费用之和与摊销的总费用不一致是由于四舍五入原因导致。

• 2、上述成本预测和摊销出于会计谨慎性原则的考虑，未考虑所授予限制性股票未来未归属

• 的情况。

3、上述结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、授予价格和授予 数量相关，还与实际生效和失效的数量有关，同时提请股东注意可能产生的摊薄影响。

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• 4、上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。 十三、法律意见书的结论性意见

律师认为，截至《法律意见书》出具之日：

（一）公司本次授予的批准程序符合《管理办法》以及《公司章程》《激励 计划》的相关规定，公司董事会已获得股东大会的必要授权，其关于本次授予的 决议合法有效；

（二）董事会系根据公司股东大会的授权作出本次调整，本激励计划激励对 象名单及授予数量的调整符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定；

（三）公司实施本次授予的授予日的确定已经履行了必要的程序，其确定的 授予日符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定；

（四）公司限制性股票的授予条件已经满足，公司向激励对象授予限制性股 票符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定。

十四、独立财务顾问的专业意见

上海荣正投资咨询股份有限公司对北京新雷能科技股份有限公司 2020 年限 制性股票激励计划首次授予相关事项的专业意见认为：公司本次限制性股票激励 计划已取得了必要的批准与授权，本次限制性股票的授予日、授予价格、授予对 象、授予数量等的确定以及本次限制性股票激励计划的调整事项符合《公司法》、 《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则（2020 年修订）》等法律法规和规范性文件的规定，公司不存在不符合 公司 2020 年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形。

十五、备查文件

• 1、北京新雷能科技股份有限公司第四届董事会第三十一次会议决议；

• 2、北京新雷能科技股份有限公司第四届监事会第二十八次会议决议；

• 3、北京新雷能科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第三十一次会

• 议相关事项的独立意见；

4、《康达律师事务所关于公司 2020 年限制性股票激励计划调整及首次授予 相关事项的法律意见书》；

5、《上海荣正投资咨询股份有限公司关于北京新雷能科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项之独立财务顾问报告》。

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特此公告。

北京新雷能科技股份有限公司 董事会 2020 年 12 月 3 日

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