Beijing Relpow Technology Co., Ltd — Board/Management Information 2019

Apr 23, 2019

北京新雷能科技股份有限公司

2018 年度独立董事述职报告（孙玉玲）

本人作为北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“公司”）的 独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文 件和《公司章程》、《独立董事制度》的规定和要求，在 2018 年度工 作中，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议 案，对相关事项发表了独立意见，积极、切实地维护了公司和股东 尤其是中小股东的利益。现将 2018 年度本人履行独立董事职责的情 况汇报如下：

一、出席会议的情况

本年度召开董事会 10 次，出席会议 10 次，本年度召开股东会 4 次，出席 4 次。本人对提交董事会、股东大会、专业委员会审议的 议案均认真审议，以审慎的态度行使相应表决权，认为公司董事会、 股东大会、专业委员会的召集召开符合法定程序，相关事项均履行 了法定的决策程序，合法有效；对本年度董事会各项议案及其它事 项均投了赞成票，没有提出异议的事项，也没有反对或弃权的情形。 在会议上，本人积极参与讨论并提出合理化建议，为公司做出科学、 正确的决策起到了积极的作用。

二、 2018 年度发表独立董事意见的情况

报告期内，本人作为公司的独立董事，就以下事项发表了同意

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意见的独立意见：

• 1、本人在 2018 年 3 月 25 日召开的第四届董事会第三次会议上，

• 对《关于 2017 年度控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资 金、公司对外担保情况》、《关于 2017 年度内部控制自我评价报告》、 《关于续聘 2018 年度财务审计机构》、《关于 2017 年度利润分配预案》、 《关于会计政策变更》、《关于 2017 年度募集资金使用与存放情况专 项报告》、《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理》、《关于董事及 高级管理人员薪酬预案》、《关于收购武汉永力科技股份有限公司部分 股权》发表了独立董事意见。

• 2、本人在 2018 年 3 月 25 日召开的第四届董事会第三次会议上，

• 对《关于续聘会计师事务所的议案》和《关于收购武汉永力科技股份 有限公司部分股权的议案》发表了独立董事事前认可意见。

3、本人在 2018 年 5 月 30 日召开的第四届董事会第五次会议上， 对《关于公司控股股东、实际控制人为公司向银行申请并购贷款提供 反担保暨关联交易的议案》和《关于公司控股股东、实际控制人为公 司融资租赁交易提供担保暨关联交易的议案》发表了独立董事事前认 可意见。

4、本人在 2018 年 7 月 19 日召开的第四届董事会第六次会议上， 对《关于公司控股股东、实际控制人为公司向担保公司申请委托贷款 提供担保暨关联交易的议案》和《关于公司控股股东、实际控制人为 公司向银行申请贷款提供担保暨关联交易的议案》发表了独立董事事 前认可意见。

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5、本人在 2018 年 8 月 1 日召开的第四届董事会第七次会议上， 对《关于为全资子公司提供银行授信担保的议案》发表了独立董事意 见。

6、本人在 2018 年 10 月 29 日召开的第四届董事会第九次会议上， 对《关于为全资子公司提供银行授信担保的议案》、《关于控股子公司 对外担保的议案》、《关于<北京新雷能科技股份有限公司 2018 年限制 性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<北京新雷能科技 股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议 案》发表了独立董事意见。

7、本人在 2018 年 11 月 5 日召开的第四届董事会第十次会议上， 对《关于<北京新雷能科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划 （草案）>修订稿及其摘要的议案》、《关于<北京新雷能科技股份有限 公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议 案》发表了独立董事意见。

8、本人在 2018 年 11 月 23 日召开的第四届董事会第十一次会议 上，对《关于2018 年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》 发表了独立董事意见。

三、任职董事会各专门委员会的工作情况

本人作为第四届董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员、 薪酬与考核委员会主任委员，严格按照《独立董事工作制度》、《董事 会审计委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》《董事会薪 酬与考核委员会工作细则》等相关规定，积极履行职责，定期审阅公

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司财务报表，对内部审计工作情况，审计专项报告予以审查；认真听 取管理层对公司生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解公司 人员变动，利用所学为公司科学决策提供合理化建议；同时利用自身 的专业优势，参与公司薪酬与考核等事项的讨论和方案的制订，切实 履行了薪酬与考核委员会专业职能。

四、培训和学习的情况

2018 年度，本人注重学习最新的法律、法规和各项规章制度， 积极参加证监会和公司以各种方式组织的相关培训，更加全面地了 解上市公司管理的各项制度。掌握公司动态，关注媒体对公司的相 关报道，监督公司的规范运作，有效地履行了独立董事职责，不断提 高自己的履职能力，增加对公司和保护投资者利益的能力，为公司 的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。

五、其他工作

• 1、未发生独立董事提议召开董事会的情况；

• 2、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

• 3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与 公司重大事项的决策，在公司的规范运作、重大运营决策等方面建 言献策。2019 年度，本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和 要求，一如既往勤勉、审慎、尽责地履行独立董事的职责，维护全 体股东特别是中小股东的合法权益。同时，加强自身专业知识的学 习和对公司实际运营情况的关注，不断提升履职能力，为董事会的

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科学决策提供参考意见，切实发挥独立董事的作用，促进公司持续、 稳定、健康的发展。

特此报告。

独立董事（孙玉玲）

2019 年 4 月 24 日

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