BEIJING ORIGINWATER TECHNOLOGY CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2021

Aug 20, 2021

债券简称: 20 碧水 G1

北京碧水源科技股份有限公司

关于"20 碧水 G1"票面利率调整及回售实施办法第三次提示性公告

重要提示:

1、利率调整: 根据《北京碧水源科技股份有限公司2020年面向 专业投资者公开发行绿色公司债券(第一期)募集说明书》(以下简 称"《募集说明书》")的约定, 公司作为"20碧水G1"(倩券代码: 149235.SZ) 的发行人, 有权决定在存续期的第1年末和第2年末调整 本期债券存续期后1年的票面利率。根据当前的市场行情, 公司决定 下调本期债券存续期后一年的票面利率5基点, 即"20碧水G1"债券 存续期第2年的票面利率为5.35%。

2、投资者回售选择权: 根据《募集说明书》中设定的投资者回 售选择权, 投资者有权选择在投资者回售登记期内进行登记, 将持有 的本期债券按面值全部或部分回售给发行人。或选择继续持有本期债 券。

3、投资者选择将持有的本期债券全部或部分回售给发行人的, 须于回售登记期内登记:若投资者未作登记,则视为继续持有债券。

4、回售价格: 人民币100元/张(不含利息)。

5、回售登记期: 2021年8月23日至2021年8月27日(仅限交易日)。 6、回售资金到账日: 2021年9月22日 (因2021年9月18日为休息 日, 故顺延至其后的第一个交易日)。

7、风险提示: 投资者选择回售等同于以人民币100元/张(不含 利息) 卖出持有的"20碧水G1"。截至2021年8月20日, "20碧水G1"的 收盘价为99.00元/张。投资者选择回售可能会带来损失, 敬请投资者 注意风险。

8、发行人可对回售债券进行转售,并对回售债券的转售承担全 部责任。发行人经营变化等带来的投资风险,由转售债券受让方自行 承担。发行人将按相关规定办理转售业务。转售完成后将注销剩余未 转售债券。

9、本次回售申报可以撤销。回售撤销期: 2021年8月24日至2021 年9月10日(仅限交易日)。

为保证投资者回售选择权有关工作的顺利进行, 现将有关事官公 告如下:

一、本次债券投资者回售选择权及回售实施办法

1、投资者回售选择权: 投资者可选择不回售、部分回售或全部 回售。

2、回售登记期: 2021年8月23日至2021年8月27日(仅限 交易日)。

3、回售价格: 人民币 100 元/张(不含利息)。以 1 张(即面值 100元)为一个回售单位,回售金额必须是100元的整数倍且不少于 100元。

4、回售申报安排: 债券持有人可以选择将持有的债券全部或者 部分回售给本公司,在回售申报日通过深圳证券交易所系统进行回售 申报, 当日可以撤单, 当日收市后回售申报一经确认, 相应的债券将 被冻结交易。如果当日未能申报成功, 或有未进行回售申报的债券余 额,可于次日继续进行回售申报(限回售登记期内)。在回售资金到 账日之前, 如持有的本期债券发生司法冻结或扣划等情形, 债券持有 人本次回售申报业务失效。

5、回售撤销安排: 本次回售撤销期为 2021 年 8 月 24 日至 2021 年9月10日(仅限交易日)。持有人通过系统申报回售撤销后,有效 的申请撤销份额将在回售撤销申报确认后次一交易日恢复可交易状 态。回售相关指令处理顺序依次为:撤销回售申报指令、回售申报指 今。请投资者知悉存在相关风险。

6、回售部分债券兑付日: 2021年9月22日 (因2021年9月18 日为休息日, 故顺延至其后的第一个交易日)。公司委托中国结算深 圳分公司为登记回售的债券持有人办理兑付。

7、选择回售的债券持有人须于回售申报日进行登记、逾期未办 理回售登记手续即视为债券持有人放弃回售,同意继续持有本期债券。

二、回售部分债券付款安排

1、回售资金到账日: 2021年9月22日 (因2021年9月18日 为休息日,故顺延至其后的第一个交易日)。

2、回售部分债券享有 2020 年 9 月 18 日至 2021 年 9 月 17 日期

间利息, 利率为 5.40%, 每 10 张"20 碧水 G1"派发利息为人民币 54.00 元 (含税)。扣税后个人、证券投资基金债券持有人实际每 10 张派发利息为人民币 43.20 元; 非居民企业(包含 OFII、ROFII) 取 得的实际每10张派发利息为54.00元。

3、付款方式: 本公司将按照中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司的申报结果对本期债券回售部分支付本金及利息,该回售资 金通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司清算系统进入投 资者开户的证券公司的登记公司备付金账户中,再由该证券公司在回 售资金发放日划付至投资者在该证券公司的资金账户中。

三、本期债券回售的相关机构

1、发行人: 北京碧水源科技股份有限公司

联系人:王丽乔

电话: 010-80768635

传真: 010-80768645

2、受托管理人: 海通证券股份有限公司

联系人: 张海梅、郑云桥

电话: 010-88027168

传真: 010-88027190

(本页以下无正文)

(本页无正文,为《北京碧水源科技股份有限公司关于"20碧水 G1"票面利率调整及回售实施办法第三次提示性公告》盖章页)