BEIJING ORIGINWATER TECHNOLOGY CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2017

Aug 7, 2017

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证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2017-065

北京碧水源科技股份有限公司

关于注销第二期股票期权激励计划部分已授予股票期权的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京碧水源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第六十 三次会议审议通过了《关于注销第二期股票期权激励计划部分已授予股票期权的 议案》，有关事项详细如下：

一、公司股票期权激励计划的简述

1、2014 年1 月13 日，公司第二届董事会第六十七次会议审议通过了《北 京碧水源科技股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案）》、《第二期股权 激励计划实施考核管理办法》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二 期股票期权激励计划有关事项的议案》，并将有关股权激励计划的申请材料上报 中国证监会备案。公司独立董事对此股票期权激励计划（草案）发表了独立意见；

2、2014 年1 月13 日，公司第二届监事会第四十五次会议审议通过了《北 京碧水源科技股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案）》、《第二期股权 激励计划实施考核管理办法》、关于核实公司《第二期股票期权激励计划（草案）》 中的激励对象名单的议案；

3、根据中国证监会的反馈意见，公司形成了《北京碧水源科技股份有限公 司第二期股票期权激励计划（草案修订稿）》，并报中国证监会审核无异议；2014 年4 月9 日，公司第二届董事会第七十次会议审议通过了《北京碧水源科技股份 有限公司第二期股票期权激励计划（草案修订稿）》，公司独立董事对此修订稿 发表了独立意见；

4、2014 年4 月9 日，公司第二届监事会第四十七次会议审议通过了《北京 碧水源科技股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案修订稿）》；

5、2014 年4 月24 日，公司召开2013 年年度股东大会，审议通过了《北京

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碧水源科技股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案修订稿）》、《第二期 股权激励计划实施考核管理办法》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司第 二期股票期权激励计划有关事项的议案》；

6、根据碧水源公司2013 年年度股东大会的授权，公司于2014 年4 月28 日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司第二期股权激励计划所 涉股票期权首期授予的议案》，同意确定公司股权激励计划授予股票期权的授予 日为2014 年4 月28 日。公司三名独立董事发表独立董事意见，认为激励对象主 体资格确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定，同意261 名激励对象获 授1080 万股票期权；

7、2014 年4 月28 日，公司第三届监事会第二次会议审议通过了《关于公 司第二期股权激励计划所涉股票期权首期授予的议案》，认为首次获授股票期权 的激励对象作为公司第二期股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效， 同意激励对象按照《第二期股票期权激励计划》有关规定获授股票期权；

8、2014 年7 月24 日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于对第 二期股票期权激励计划首次授予的股票期权数量和行权价格进行调整的议案》。 经过本次调整后的《第二期股票期权激励计划》所涉股票期权首次授予的股票期 权数量为12,958,477 股，行权价格为33.403 元；

9、2015 年3 月10 日，公司第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于对 第二期股票期权激励计划预留部分的股票期权数量进行调整的议案》。经过本次 调整后的《第二期股票期权激励计划》预留股票期权数量为1,439,830 股；

10、根据碧水源公司2013 年年度股东大会的授权，公司于2015 年3 月10 日召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司第二期股权激励计划 预留部分股票期权授予的议案》，同意确定公司股权激励计划预留股票期权的授 予日为2015 年3 月10 日。公司三名独立董事发表独立董事意见，认为激励对象 主体资格确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定，同意43 名激励对象 获授1,439,830 股票期权；

11、2015 年3 月10 日，公司第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于 公司第二期股权激励计划预留部分股票期权授予的议案》，认为预留部分股票期 权的激励对象作为公司第二期股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有

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效，同意激励对象按照《第二期股票期权激励计划》有关规定获授股票期权；

12、2015 年10 月22 日，公司第三届董事会第三十五次会议审议通过了《关 于注销第二期股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》。经过本次调整后 的《第二期股票期权激励计划》所涉第二期股票期权首次授予的股票期权（期权 代码036135）数量为8,894,553 股，激励对象为250 人；第二期股票期权预留 股票期权（期权代码036177）的股票期权数量为1,339,830 股，激励对象为39 人；

13、2016 年5 月18 日，公司第三届董事会第四十四次会议，审议通过了《关 于对第二期股票期权激励计划股票期权数量及行权价格进行调整的议案》。经过 本次调整，第二期股票期权首次授予股票期权（期权代码036135）数量由 8,894,553 股调整为21,918,179 股，行权价格由33.27 元调整为13.462 元。第 二期股票期权预留部分股票期权（期权代码036177）数量由1,339,830 股调整 为3,301,642 股，行权价格由37.747 元调整为15.278 元；

14、2016 年5 月24 日，公司第三届董事会第四十五次会议审议通过《关于 第二期股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期可行权的议案》和《关 于第二期股票期权激励计划预留股票期权第一个行权期可行权的议案》。公司同 意第二期股票期权首次授予股票期权（期权代码036135）250 名符合条件的激励 对象在第二个行权期（2016 年4 月28 日至2017 年4 月27 日）行权，可行权数 量为9,393,508 份；同意第二期股票期权预留股票期权（期权代码036177）39 名符合条件的激励对象在第一个行权期（2016 年3 月10 日至2017 年3 月9 日） 行权，可行权数量为1,650,821 份；

15、2016 年5 月24 日，公司第三届监事会第二十六次会议，审议通过了《关 于第二期股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期可行权的议案》和 《关于第二期股票期权激励计划预留股票期权第一个行权期可行权的议案》，认 为公司第二期股票期权激励计划首次授予第二个行权期和第二期股票期权激励 计划预留部分第一个行权期可行权的激励对象行权资格合法、有效，满足公司第 二期股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件，同意公司向激 励对象以定向发行公司股票的方式进行行权；

16、2017 年8 月7 日，公司第三届董事会第六十三次会议审议通过了《关于

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注销第二期股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》。同意注销第二期股 票期权激励计划首次授予部分（期权代码036135）股票期权共计854,491 份； 同意注销第二期股票期权激励计划预留部分（期权代码036177）股票期权共计 577,660 份。本次注销后，第二期股票期权激励计划首次授予的股票期权（期权 代码036135）数量为11,962,896 股，激励对象为237 人；第二期股票期权预留 股票期权（期权代码036177）数量为1,539,931 股，激励对象为36 人；

17、2017年8月7日，公司召开第三届监事会第三十五次会议审议通过了《关 于注销第二期股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》，同意注销第二期 股票期权激励计划首次授予部分（期权代码036135）股票期权共计854,491份； 同意注销第二期股票期权激励计划预留部分（期权代码036177）股票期权共计 577,660份。监事会认为本次注销，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、 《股权激励有关事项备忘录1-3 号》及公司《第二期股票期权激励计划》的规定， 同意对本次部分股票期权激励对象和期权数量进行注销调整。

二、本次注销部分已授予期权的原因及对公司的影响

1、本次注销部分已授予期权的原因

（1）因激励对象行权期内未行权而注销的股票期权数量

公司第二期股票期权激励计划预留部分（期权代码036177）第一个行权期 已经结束，截至2017 年3 月9 日第二个行权期结束，尚有李汀昊等共7 名激励 对象共计392,843 份股票期权未行权完毕。根据公司《第二期股票期权激励计划》 的相关规定，董事会决定将上述7 人持有的第二个行权期对应未行权完毕的共计 392,843 份股票期权进行注销。

（2）因激励对象离职而注销的股票期权数量

自公司完成本计划所涉期权登记工作至今，第二期股票期权激励计划首次授 予部分（期权代码036135）激励对象许峰等共13 人离职。根据公司《第二期股 票期权激励计划》的相关规定，董事会决定将上述13 人持有的对应共计854,491 份股票期权进行注销。

自公司完成本计划所涉期权登记工作至今，第二期股票期权激励计划预留部 分（期权代码036177）激励对象罗宇等共3 人离职。根据公司《第二期股票期 权激励计划》的相关规定，董事会决定将上述3 人持有的对应共计184,817 份股

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票期权进行注销。

综上，同意注销第二期股票期权激励计划首次授予部分（期权代码036135） 股票期权共计854,491 份；同意注销第二期股票期权激励计划预留部分（期权代 码036177）股票期权共计577,660 份。本次注销后，第二期股票期权激励计划 首次授予的股票期权（期权代码036135）数量为11,962,896 股，激励对象为237 人；第二期股票期权预留股票期权（期权代码036177）数量为1,539,931 股， 激励对象为36 人。

2、本次注销对公司的影响。

公司本次因激励对象行权期内未行权及激励对象离职而注销其已获授的未 行权的股票期权事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

三、独立董事的独立意见

公司独立董事就本次注销第二期股票期权发表了独立意见，认为公司本次因 激励对象行权期内未行权及激励对象离职而注销其已获授的未行权的股票期权 的相关事项，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项 备忘录1-3 号》、及公司《第二期股票期权激励计划》的相关规定。同意注销第 二期股票期权激励计划首次授予部分（期权代码036135）股票期权共计854,491 份；同意注销第二期股票期权激励计划预留部分（期权代码036177）股票期权共 计577,660份。

四、监事会的核查意见

监事会审议通过了《关于注销第二期股票期权激励计划部分已授予股票期权 的议案》，同意注销第二期股票期权激励计划首次授予部分（期权代码036135） 股票期权共计854,491份；同意注销第二期股票期权激励计划预留部分（期权代 码036177）股票期权共计577,660份。本次注销后，第二期股票期权激励计划首 次授予的股票期权（期权代码036135）数量为11,962,896股，激励对象为237人； 第二期股票期权预留股票期权（期权代码036177）数量为1,539,931股，激励对 象为36人。

监事会认为：本次注销，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股 权激励有关事项备忘录1-3 号》及公司《第二期股票期权激励计划》的规定。 因此，我们认为此项注销调整符合有关规定，同意对本次部分股票期权激励对象

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和期权数量进行注销调整。

五、律师意见

本所认为：公司本次注销调整第二期股票期权激励计划部分已授予股票期权 （包括首次授予部分和预留部分）的内容已获得必要的批准与授权；公司董事会 对本次第二期股票期权激励计划部分已授予股票期权（包括首次授出的期权和预 留期权）的注销调整，符合《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司 法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、公司章程及《第二期股票期权 激励计划》的规定。

六、备查文件

• 1、第三届董事会第六十三次会议决议；

• 2、第三届监事会第三十五次会议决议；

• 3、独立董事关于第三届董事会第六十三次会议相关事项的独立意见；

• 4、法律意见书。

特此公告。

北京碧水源科技股份有限公司

董事会 二〇一七年八月八日

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