BEIJING ORIGINWATER TECHNOLOGY CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2013

Mar 21, 2013

北京碧水源科技股份有限公司关于2012 年度 募集资金实际存放与使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京碧水源科技股份有限公司首次公开发行股票的 批复》（证监许可2010[369]号）核准，北京碧水源科技股份有限公司（以下简称“公司”或 “本公司”）发行人民币普通股（A 股）3,700 股，发行价格为每股69.00 元。截止2012 年 12 月31 日，本公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,700 股，募集资金总额 255,300 万元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露等发行费用10,160 万元后， 实际募集资金净额为人民币 244,427.80 万元。上述资金到位情况业经大信会计师事务所验 证，并出具了大信验字[2010]第1-0016 号的验资报告。

2012年度，募集资金项目投入金额合计67,361.71万元，其中直接投入承诺投资项目人民币 6,481.71万元。截止2012年12月31日，本公司募集资金累计投入项目金额为人民币196,386.42 万元，募集资金账户余额为56,304.31万元，其中活期存款账户余额为4,658.16万元，定期存 单为51,646.15万元,差额为人民币8,262.93万元，系募集资金专户存储利息扣除手续费后的金 额。

二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监 管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实 际情况，制定了《北京碧水源科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《管理制度》”)， 该《管理制度》于2009 年7 月3 日第一届董事会第十八次会议审议通过并于2010 年12 月22 日第二届董事会第七次会议进行修订。同时，公司已与保荐人第一创业证券有限责任公司、中 国银行北京怀柔支行、北京银行中关村科技园区支行及华夏银行北京知春支行（以下统称“专 户银行”）签订了《募集资金三方监管协议》，由本公司在该三家银行开设了三个募集资金专户 以及该专户派生的定期存单进行存储和管理。

本公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况表

募集资金使用情况表详见本报告附件1。

• (二)募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明

无

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

无

五、使用闲置募集资金投资产品情况

无

六、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披 露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

附件：募集资金使用情况表

北京碧水源科技股份有限公司董事会

2013 年3 月21 日

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（ 1 ）募集资金总体使用情况

单位：万元	单位：万元
募集资金总额	244,427.8
报告期投入募集资金总额	67,361.71
已累计投入募集资金总额	196,386.42
报告期内变更用途的募集资金总额	0
累计变更用途的募集资金总额	0
累计变更用途的募集资金总额比例（%）	0%
募集资金总体使用情况说明
公司本次实际募集资金净额为人民币244,427.80万元，其中超募资金金额为187,814.80万元。截至2012
年12月31日，公司已累计投入募集资金196,386.42万元，其中膜组器扩大生产及其研发、技术服务与运营
支持中心项目累计投入14,381万元，超/微滤膜系列产品生产线累计投入20,758.22万元，超募资金累计投
入161,247.2万元。

（ 2 ）募集资金承诺项目情况

								单位：万元	单位：万元	单位：万元
						截至期
							项目达			项目可
	是否已	募集资			截至期	末投资
			调整后	本报告			到预定	本报告	是否达	行性是
承诺投资项目和超	变更项	金承诺			末累计	进度
			投资总	期投入			可使用	期实现	到预计	否发生
募资金投向	目(含部	投资总			投入金	(%)(3)
			额(1)	金额			状态日	的效益	效益	重大变
	分变更)	额			额(2)	＝
							期			化
						(2)/(1)
承诺投资项目
膜组器扩大生产及							2010年
				2,639.4		48.66		28,101.
其研发、技术服务	否	29,554	29,554		14,381		06月30		是	否
				4		%		23
与运营支持中心							日
							2010年
超/微滤膜系列产				3,842.2	20,758.2	76.71		18,734.
	否	27,059	27,059				06月30		是	否
品生产线				7	2	%		15
							日
				6,481.7	35,139.2			46,835.
承诺投资项目小计	--	56,613	56,613			--	--		--	--
				1	2			38
超募资金投向
对外投资成立云南							2011年
								7,576.0
水务产业投资发展	否	60,000	60,000	0	60,000	100%	06月21		是	否
								6
有限公司							日
对外投资成立湖南							2011年
碧水源环保科技有	否	5,760	5,760	0	1,152	20%	09月08	-18.56	是	否
限公司							日
对外投资成立无锡							2011年
碧水源丽阳膜科技	否	2,215.2	2,215.2	0	2,215.2	100%	10月18	-368.28	是	否
有限公司							日

对外投资成立武汉							2012年
武钢碧水源环保科	否	14,700	14,700	5,880	5,880	40%	01月13	2.71	是	否
技有限公司							日
归还银行贷款（如
	--				2,000		--	--	--	--
有）
补充流动资金（如
	--			55,000	90,000		--	--	--	--
有）
		82,675.	82,675.		161,247.			7,191.9
超募资金投向小计	--			60,880		--	--		--	--
		2	2		2			3
		139,288	139,288	67,361.	196,386.			54,027.
合计	--					--	--		--	--
		.2	.2	71	42			31
未达到计划进度或
预计收益的情况和	按招股说明书承诺进度，募集资金项目尚在建设中，不存在未达到计划今年度的情况。
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
	项目可行性未发生重大变化。
大变化的情况说明
	适用
	公司实际募集资金净额为人民币244,427.80万元，其中超募资金金额为187,814.80
	万元。
	2010年5月16日，公司第一届董事会第三十一次会议审议通过了《关于公司首次公
	开发行股票募集资金中其他与主营业务相关的营运资金使用计划的议案》，同意公司
	使用该募集资金2,000万元偿还银行贷款。
	2010年11月3日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资
	金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金16,000.00万元用于暂时补充流
	动资金，使用期限不超过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。
	2011年4月25日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分超募
	资金永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金35,000万元用于永久补充流动资
	金。其中16,000万元为公司前次使用超募资金暂时补充流动资金之资金，本次会议决
	定将该16,000万元暂时补充流动资金变更为永久补充流动资金。
超募资金的金额、
	2011年5月13日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分超募
用途及使用进展情
	资金投资成立合资公司“云南水务产业发展有限责任公司”的议案》，同意使用超募
况
	资金60,000万元与云南省水务产业投资有限公司合资设立云南水务产业发展有限责任
	公司。
	2011年6月17日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分超募
	资金投资成立合资公司“湖南碧水源科技有限公司”的议案》，同意使用超募资金5,760
	万元与益阳城市建设投资开发有限公司共同设立湖南碧水源科技有限公司。
	2011年7月6日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分超募
	资金投资成立合资公司“无锡碧水源丽阳膜科技有限公司”的议案》，同意使用超募
	资金2,215.20万元与控股公司江苏碧水源环境科技有限责任公司、日本三菱丽阳株式
	会社共同投资设立无锡碧水源丽阳膜科技有限公司。
	2011年9月1日，公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使用部分超
	募资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用超募资金40,000万元用于暂时补充流动资
	金，使用期限不超过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。
	2011年11月15日，公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分

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	超募资金投资成立合资公司“内蒙古东源水务科技发展有限公司”的议案》，同意使
	用4,900万元超募资金，与内蒙古东源宇龙王实业（集团）有限责任公司共同投资设立
	内蒙古东源水务科技发展有限公司。
	2011年12月6日，公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于使用部分超
	募资金投资成立合资公司“武汉武钢碧水源环保技术有限责任公司”的议案》，同意
	使用14,700万元超募资金，与武汉钢铁工程技术集团有限责任公司共同投资设立武汉
	武钢碧水源环保技术有限责任公司。2012年2月28日，公司将第二届董事会第二
	十四次会议批准的暂时补充流动资金的超募资金人民币40,000万元归还至公司募集资
	金专户，使用期限未超过董事会批准之日起6个月，并已及时将情况通知了保荐机构
	及保荐代表人。
	2012年3月8日，第二届董事会第三十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金
	暂时补充流动资金的议案》。全体董事同意使用部分超募资金15,000万元暂时补充流动
	资金。
	2012年4月26日，公司第二届董事会第三十三次会议审议通过了《关于使用部分超
	募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金37,000万元用于永久补充流动
	资金。
	2012年8月22日，公司将第二届董事会第三十次会议批准的暂时补充流动资金的超
	募资金人民币15,000万元归还至公司募集资金专户，使用期限未超过董事会批准之日
	起6个月，并已及时将情况通知了保荐机构及保荐代表人。
	2012年8月29日，公司第二届董事会第三十九次会议审议通过了《关于使用部分超
	募资金暂时补充流动资金的议案》。全体董事同意使用部分超募资金18,000万元暂时补
	充流动资金。
	2012年11月16日，第二届董事会第四十六次会议审议通过了《关于调整“内蒙古
	东源水务科技发展有限公司”投资资金的议案》。同意将使用4,900万元超募资金投资
	设立内蒙古东源水务科技发展有限公司，变更为使用4,900万元自有资金投资设立内蒙
	古东源水务科技发展有限公司。
	适用
	以前年度发生
募集资金投资项目	经公司召开的第二届董事会第五次会议审议通过的募集资金投资项目 “膜组器
实施地点变更情况	扩大生产及其研发、技术服务与运营支持中心”原计划拟在公司总部通过自行购买设
	备进行建设的方式进行，现改为通过购买北京市门头沟再生水厂同样设备25年的使用
	经营权的方式来实现。
	适用
	以前年度发生
募集资金投资项目	经公司召开的第二届董事会第五次会议审议通过的募集资金投资项目 “膜组器
实施方式调整情况	扩大生产及其研发、技术服务与运营支持中心”原计划拟在公司总部通过自行购买设
	备进行建设的方式进行，现改为通过购买北京市门头沟再生水厂同样设备25年的使
	用经营权的方式来实现。
	适用
	经公司召开的第一届董事会第三十一次会议审议通过用募集资金置换预先已投
募集资金投资项目
	入募集资金项目的自筹资金14,416.43万元，该事项已经大信会计师事务有限公司进行
先期投入及置换情
	审计并出具了大信专审字【2010】第1-1201号《关于北京碧水源科技股份有限公司以
况
	自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的审核报告》，公司按照有关规定履行了审
	批程序和信息披露义务。

	适用
	经公司召开的第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时
	补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金16,000.00万元用于暂时补充流动资金。
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情	经公司召开的第二届董事会第三十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂
况	时补充流动资金的议案》，全体董事同意使用部分超募资金15,000万元暂时补充流动资
	金。
	经第二届董事会第三十九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流
	动资金的议案》。全体董事同意使用部分超募资金18,000万元暂时补充流动资金。
项目实施出现募集
资金结余的金额及	不适用
原因
尚未使用的募集资
	尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户和以定期存单的形式进行存放和管理。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或	公司募集资金的使用合理、规范，募集资金的使用披露及时、真实、准确、完整。
其他情况

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