BEIJING ORIGINWATER TECHNOLOGY CO.,LTD. — Board/Management Information 2014

Dec 26, 2014

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北京碧水源科技股份有限公司

独立董事关于第三届董事会第十六次会议

相关事项的独立意见

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关规定，作为北京 碧水源科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，基于独立判断的立场， 本着对公司、全体股东负责的态度，秉持实事求是的原则，对公司报告期内下列 事项进行了认真的调查和核查，现就公司第三届董事会第十六次会议的相关事项 发表独立意见如下：

一、关于推选刘文君先生为公司第三届董事会独立董事候选人的议案，经核 查，发表如下独立意见：

1、公司独立董事候选人的提名和表决程序符合《公司法》、《公司章程》等 法律法规和公司制度的相关规定，合法有效。

2、独立董事候选人刘文君先生的个人履历、工作经历具备相关法律、法规 所规定的上市公司董事、独立董事的任职资格。未发现其有违反《公司法》等法 律法规和公司章程规定的不得担任董事、独立董事的情形，不存在被中国证监会 确定为市场禁入者且禁入尚未解除之情形，亦未受过中国证监会及其他相关部门 的处罚和证券交易所的惩戒，其未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、 持有公司5%以上股份的股东以及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联 关系，符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。

据此，我们一致同意提名刘文君先生为公司第三届董事会独立董事候选人， 并同意将此事项提交公司股东大会审议。

二、关于调整公司非公开发行股票募集资金投资项目的议案，经核查，发表 如下独立意见：

1、公司符合非公开发行境内上市人民币普通股(A 股)的各项条件。

• 2、本次非公开发行股票的预案符合《中华人民共和国公司法》、《中华人

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民共和国证券法》和中国证监会颁布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》 等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定；本次非公开发行股 票的方案切实可行，综合考虑了公司所处行业和发展阶段、融资规划、财务状况、 资金需求等情况，符合公司所处行业现状及发展趋势，有助于优化公司资本结构、 提升盈利能力、增强公司发展潜力，不存在损害公司及其全体股东，特别是中小 股东利益的行为。

3、本次非公开发行股票方案的论证分析报告综合考虑了公司所处行业和发 展阶段、融资规划、财务状况、资金需求等情况，充分论证了本次发行证券及其 品种选择的必要性，本次发行对象选择范围、数量和标准的适当性，本次发行定 价原则、依据、方法和程序的合理性，本次发行方式的可行性，本次发行方案的 公平性、合理性，以及本次发行对原股东权益或者即期回报摊薄的影响以及填补 的具体措施。我们一致同意本次发行方案论证分析报告。

4、公司本次调整公司非公开发行股票募集资金投资项目符合中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国证监会颁布的《创业板上市公司 证券发行管理暂行办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关 规定，符合公司股东大会对董事会的有关授权，我们一致同意公司对本次非公开 发行股票募集资金投资项目的调整。

综上，独立董事同意本次非公开发行股票事项，同意公司本次非公开发行股 票相关议案，并将监督公司合法有序地推进本次非公开发行股票工作，以切实保 障全体股东的利益。

独立董事：樊康平、马林、王月永

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