BEIJING ORIGINWATER TECHNOLOGY CO.,LTD. — Audit Report / Information 2022

Aug 25, 2022

中信证券股份有限公司

关于北京碧水源科技股份有限公司

2022 年半年度募集资金实际存放与使用情况的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为北京碧 水源科技股份有限公司（以下简称“碧水源”、“公司”）向特定对象发行 A 股股 票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司 保荐工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范 性文件的规定，对碧水源履行了持续督导义务，现就碧水源 2022 年半年度募集 资金使用情况说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额

经中国证券监督管理委员会《关于同意北京碧水源科技股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2021﹞2845 号）同意注册，公司向特定 对象发行普通股股票 469,612,769 股。募集资金总额人民币 3,573,753,172.09 元， 扣除不含税的发行费用人民币 29,244,497.96 元，实际募集资金净额为人民币 3,544,508,674.13 元。上述募集资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通 合伙）审验，并出具了大信验字﹝2021﹞第 1-00161 号的验资报告。

（二）本年度使用金额及当前余额

截至 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金实际使用及结余情况如下：

项目	金额（万元）
募集资金净额	354,450.87
补充流动资金	17,881.45
偿还有息负债	336,569.42
尚未使用的募集资金余额	0.00

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二、募集资金存放和管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证监会《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规、规范性文件及《公司章 程》的规定，结合公司实际情况，制定了《北京碧水源科技股份有限公司募集资 金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），该《管理办法》于 2009 年 7 月 3 日经 公司第一届董事会第十八次会议审议通过并于 2010 年 12 月 22 日第二届董事会 第七次会议、2014 年 12 月 1 日第三届董事会第十四次会议、2020 年 3 月 11 日 第四届董事会第三十八次会议进行修订。

2021 年 12 月，公司、中信证券股份有限公司与上海浦东发展银行股份有限 公司北京安华桥支行签署《募集资金三方监管协议》。截至 2022 年 6 月 30 日， 公司 2021 年向特定对象发行股票项目的募集资金已使用完毕。

三、本年度募集资金的实际使用情况

本年度募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司向特定对象发行股票项目不存在变更募集资金投资项目的情况.

五、募集资金使用及披露中存在的问题

根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》有关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。

六、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：碧水源2022年半年度募集资金存放与使用符合《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的规定，对募集资金进行了专户 存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用

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途和损害股东利益的情况，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形， 不存在未经履行审议程序擅自补充流动资金、改变实施地点等情形，不存在违规 使用募集资金的情形。

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附件 1 ：募集资金使用情况对照表

单位：万元

							单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
募集资金总额			354,450.87			本年度投入募 集资金总额	0.00
报告期内变更用途的募集资金总额			0			已累计投入募 集资金总额	354,450.87
累计变更用途的募集资金总额			0
累计变更用途的募集资金总额比例			0.00%
承诺投资项目 和超募资金投 向	是否已变 更项目 （含部分 变更）	募集资金承诺投 资总额	调整后投资总额 （1）	本年度投入金额	截至期末累计投 入金额（2）	截至期末投资 进度（%）(3) ＝(2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达到预 计效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
承诺投资项目
补充流动资金	否	17,881.45	17,881.45	0	17,881.45	100%	-	-	不适用	否
偿还有息负债	否	336,569.42	336,569.42	0	336,569.42	100%	-	-	不适用	否
承诺投资项目 小计	-	354,450.87	354,450.87	0	354,450.87	-	-	-	不适用	否
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）						不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明						不适用

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超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金节余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	截至报告期末，向特定对象发行股票项目的募集资金 已使用完毕
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	不适用

（以下无正文）

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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京碧水源科技股份有限公司 2022 年半年度募集资金实际存放与使用情况的核查意见》之签章页）

保荐代表人 杨博 葛馨

中信证券股份有限公司 2022年8月26日

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