Beijing Longruan Technologies Inc. — Audit Report / Information 2023

Mar 27, 2024

方正证券承销保荐有限责任公司 关于北京龙软科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为北京龙软科 技股份有限公司（以下简称“公司”或“龙软科技”）首次公开发行股票并在科 创板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》以及《科创板上 市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对龙软科 技 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了认真审慎的专项核查，具体情况如 下：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 11 月 27 日出具的《关于同意北京 龙软科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]2575 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 1,769 万股，每股面值为 1.00 元， 每股发行价格为 21.59 元，公司收到募集资金总额为 381,927,100.00 元，扣除发 行费用后募集资金净额为 323,631,025.28 元。上述募集资金已于 2019 年 12 月 24 日全部到位，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 12 月 24 日出具了 “瑞华验字[2019]02290001 号”《验资报告》。募集资金到账后，已全部存放于 经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金 的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。

截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金存储账户余额为人民币 32,608,483.30 元， 募集资金使用情况具体如下表：

项目	金额（元）
募集资金净额	323,631,025.28
以前年度已使用金额	279,614,160.34
以前年度利息收入	7,767,488.24
2022 年12 月31 日募集资金账户余额	51,784,353.18

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加：2023年度利息收入	824,130.12
减：超募资金永久补充流动资金账户金额	20,000,000.00
2023 年12 月31 日募集资金账户余额	32,608,483.30

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司已按照《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和中国证监会《关于进一步加强股份 有限公司公开募集资金管理的通知》等相关规定的要求制定了《北京龙软科技股 份有限公司募集资金管理制度》，经公司 2019 年度第二次临时股东大会审议通 过。募集资金管理制度对募集资金存放、使用、投向变更以及管理和监督作了详 细规定，并得到严格执行。

根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司、保荐机构与中国工商银行股 份有限公司北京海淀支行于 2019 年 12 月 24 日签署了《募集资金专户存储三方 监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。截至 2023 年 12 月 31 日，公司均 严格按照三方监管协议的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金存放情况如下表所示：

序 号	金融机构名称	银行账号	资金用途	账户性 质	2023 年12 月31 日账户余额（人 民币元）
1	中国工商银行股份有限 公司北京海淀支行	02000496192 01345406	矿山安全生产大数据云服务平台 项目	已销户	0.00
2	中国工商银行股份有限 公司北京海淀支行	02000496192 01399218	基于“LongRuanGIS”的智慧矿山 物联网管控平台项目开发	已销户	0.00
3	中国工商银行股份有限 公司北京海淀支行	02000496192 01411043	基于时空智能的应急救援综合指 挥与逃生引导系统与装备	已销户	0.00
4	中国工商银行股份有限 公司北京海淀支行	02000496192 01411167	补充流动资金	已销户	0.00
5	中国工商银行股份有限 公司北京海淀支行	02000496192 01411291	超募资金存储和使用	活期	32,608,483.30
合计					32,608,483.30

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

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截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金实际使用情况，详见附表：“募集资金 使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

公司募投项目先期投入 15,737,732.86 元，2020 年 6 月 16 日，公司第三届董 事会第十九次会议、第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于以募集资金置 换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金计人民币 15,737,732.86 元置换预先投入募投项目的自筹资金。截至 2021 年 12 月 31 日， 先期投入金额 15,737,732.86 元已置换完毕。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2023 年度，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2021 年 8 月 16 日，公司与中国工商银行股份有限公司北京海淀支行签订了 对公协定存款协议，协议生效日为 2021 年 9 月 2 日。依据协议，2023 年度，公 司对募集资金专户里的超募资金进行现金管理。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2023 年 12 月 26 日，公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使 用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 2000 万元 永久补充流动资金。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

2023 年度，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等） 的情况。

（七）节余募集资金使用情况

2022 年 4 月 20 日，公司 2021 年年度股东大会审议通过了《关于募投项目 结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意募集资金投资项目结项

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并将节余募集资金 12,353.78 万元永久补充流动资金（2022 年 4 月 28 日募投账 户销户，实际节余资金 12,441.13 万元）。

（八）募集资金使用的其他情况

2023 年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

2023 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司董事会认为，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用 募集资金，不存在违规使用募集资金的情形。公司及时、真实、准确、完整的披 露募集资金的存放及使用情况，履行相关信息披露义务，不存在违规披露的情形。

六、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：龙软科技 2023 年度募集资金存放和实际使用情况 — 符合《上市公司监管指引第 2 号 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 — 指引第 1 号 规范运作》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律 法规和规范性文件的要求，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时 履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情 形，亦不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对龙软科技 2023 年度募集资金存放与使用情况无异议。

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附表：

募集资金使用情况对照表

2023 年度

金额单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额				32,363.10	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额				2000.00	2000.00
变更用途的募集资金总额					-	已累计投入募集资金总额					29,961.42
变更用途的募集资金总额比例					-
承诺投资项目	已变 更项 目(含 部分 变更)	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期末 承诺投入 金额(1)	本年度 投入金 额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末投 入进度（%） (4)＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
矿山安全生产大数据 云服务平台项目	无	4,820.00	4,820.00	4,820.00	-	2,977.09	-1,842.91	61.77	2021年12月	不适用	不适用	否
基于“LongRuanGIS” 的智慧矿山物联网管 控平台项目开发	无	8,931.00	8,931.00	8,931.00	-	1,941.61	-6,989.39	21.74	2021年12月	1653.74	不适用	否
基于时空智能的应急 救援综合指挥与逃生 引导系统与装备	无	4,218.00	4,218.00	4,218.00	-	1,057.96	-3,160.04	25.08	2021年12月	不适用	不适用	否

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补充流动资金	无	7,500.00	7,500.00	7,500.00	-	19,984.76	12,484.76	266.46	不适用	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		25,469.00	25,469.00	25,469.00	-	25,961.42	492.42	101.93	-	-	-	-
超募资金	无	-	6,894.10	-	2,000.00	4,000.00	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适 用
合计	-	25,469.00	32,363.10	25,469.00	2,000.00	29,961.42	-	-	-	1,653.74	-	-
未达到计划进度原因					项目已于2021年12月基本达到预定可使用状态，于2022年3月结题验收，存在募集资金节 余。
项目可行性发生重大变化的情况说明					项目可行性未发生重大变化。
募集资金投资项目先期投入及置换情况					截止2023年12月31日，募投项目先期投入置换金额为1,573.77万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					2023年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况					2021年8月16日，公司与中国工商银行股份有限公司北京海淀支行签订了对公协定存款协议， 协议生效日为2021年9月2日。依据协议，2023年度，公司对募集资金专户里的超募资金进 行现金管理。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况					2022年12月16日，公司2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永 久补充流动资金的议案》，同意以超募资金2000万元永久补充流动资金。2023年12月26日， 公司2023年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议 案》，同意以超募资金2000万元永久补充流动资金。
募集资金结余的金额及形成原因					2022年4月20日，公司2021年年度股东大会审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集 资金永久补充流动资金的议案》，同意募集资金投资项目结项并将节余募集资金12,353.78万 元永久补充流动资金（2022年4月28日募投账户销户，实际节余资金12,441.13万元），节 余原因为：（1）公司在项目实施过程中严格按照募集资金使用的有关规定，从项目的实际情 况出发，本着合理、节约、有效的原则，在保证项目建设质量的前提下，审慎地使用募集资金， 加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，对各项资源进行合理调度和优化配置，降低 项目建设成本和费用。（2）公司募投项目研发结合项目实施进行，相应节约了募投支出。（3）

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	募集资金在存储过程中产生了利息收入。
募集资金其他使用情况	2023年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。

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（本页无正文，为《方正证券承销保荐有限责任公司关于北京龙软科技股 份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）

保荐代表人：

代礼正 毛秋亮

方正证券承销保荐有限责任公司 年 月 日

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