BEIJING LEIKE DEFENSE TECHNOLOGY CO., LTD. — Capital/Financing Update 2021

May 30, 2021

证券代码：002413 证券简称：雷科防务 公告编号：2021-059 债券代码：124007 债券简称：雷科定转

债券代码：124012 债券简称：雷科定02

江苏雷科防务科技股份有限公司

关于 2021 年限制性股票激励计划限制性股票（新增股份） 首次授予登记完成的公告

本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证 券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，江苏雷科防务科技股份有 限公司（以下简称“公司”）完成了2021年限制性股票激励计划（以下简称“本 激励计划”）所涉及的首次授予部分限制性股票（新增股份）的授予登记工作， 现有关具体情况公告如下：

一、已履行的相关审批程序

1、2021 年3 月17 日，公司第六届董事会第二十八次会议、第六届监事会 第二十次会议审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及 其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的 议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2021 年限制性股票激励计划相关 事宜的议案》等股权激励计划相关议案，公司独立董事对此发表了独立意见，监 事会对激励对象名单进行了核查，认为激励对象符合本次股权激励计划规定的激 励对象范围。北京市万商天勤律师事务所对公司2021 年限制性股票激励计划出 具了法律意见书，中信建投证券股份有限公司对公司2021 年限制性股票激励计 划出具了独立财务顾问报告。

2、2021 年3 月18 日至2021 年3 月27 日，公司通过内部张榜的方式对公 司2021 年限制性股票激励计划（草案）拟授予激励对象的姓名及职务进行了公 示。在公示的时限内，公司监事会未收到任何组织或个人对公司本次激励计划拟 激励对象提出的异议或不良反映。2021 年3 月29 日，公司披露《监事会关于2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示及审核情况说明的公告》。

3、2021 年4 月2 日，公司召开了2021 年第二次临时股东大会，会议审议 通过了《关于公司2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》及相 关议案。董事会被授权确定限制性股票激励计划的授予日、在授予日后为符合条 件的激励对象办理获授限制性股票的全部事宜等。2021 年4 月6 日，公司披露 了《关于2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票 情况的自查报告》。

4、2021 年5 月6 日，公司第六届董事会第三十一次会议、第六届监事会第 二十三次会议审议通过了《关于调整2021 年限制性股票激励计划首次授予激励 对象名单的议案》、《关于向2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制 性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为激励对象主体 资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。公司监事会对调整后的激励对象 名单再次进行了核实。北京市万商天勤律师事务所对公司2021 年限制性股票激 励计划调整及激励对象获授权益的条件成就出具了法律意见书，同时，中信建投 证券股份有限公司对此出具了独立财务顾问报告。

二、限制性股票（新增股份）首次授予的基本情况

1、首次授予日：2021年5月6日

2、股票来源：公司向激励对象定向发行A股普通股

• 3、授予价格：3.16元/股

• 4、限制性股票（新增股份）首次授予数量：2,370万股

5、限制性股票（新增股份）首次授予对象：授予对象共460名，本次授予的

限制性股票（新增股份）在各激励对象间的分配情况如下表所示：

序号	职务	职务	授予限制性股票数量（万股）	占本次授予限制性股票总数的比例	占公司总股本的比例
1	田有农	董事	30	0.84%	0.02%
2	核心管理及骨干（459人）		2,340	65.73%	1.87%
合计			2,370	66.57%	1.89%

注：①上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未 超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公 司总股本的10%。

②本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份

的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

③上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

6、限售期和解除限售安排

本激励计划授予的限制性股票限售期为自授予日起12个月，限售期满次日起 的36个月为解锁期。在获授的限制性股票解锁期内，若达到本计划规定的解锁条 件，激励对象可分三次解除限售，以是否达到绩效考核目标为激励对象是否可以 办理解除限售的条件。具体解除限售的时间安排及解除限售比例如下表所示：

解锁期	解锁时间	可解锁额度上限
第一个解锁期	自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个月内的最后一个交易日当日止	40%
第二个解锁期	自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日当日止	30%
第三个解锁期	自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内的最后一个交易日当日止	30%

在解锁日前，公司应确认激励对象是否满足解锁条件，对于满足解锁条件的 激励对象，由公司统一办理解锁事宜，对于未满足条件的激励对象，由公司按照 本计划的规定办理回购注销事宜。

7、激励对象限制性股票解锁条件

（1）公司业绩考核要求

首期授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：

项目	条件
第一次解锁条件	以2019年的净利润为基数，2021年净利润增长率不低于40%
第二次解锁条件	以2019年的净利润为基数，2022年净利润增长率不低于70%
第三次解锁条件	以2019年的净利润为基数，2023年净利润增长率不低于120%

注：①“净利润”指标指经审计的归属于上市公司股东的净利润，剔除本激励计划 考核期内因实施股权激励计划等激励事项产生的激励成本的影响，剔除本激励计划考核 期内可能存在的商誉减值的影响；

②上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。

（2）个人绩效考核要求

根据公司《考核办法》，各批限制性股票首个可解锁日前，董事会薪酬与考 核委员会根据激励对象上一年度绩效考评结果，将激励对象划分为5个等级（优

秀、良好、合格、基本合格、不合格），被激励对象在申请解锁的上一年会计年 度考核结果为合格及以上时，才能进行限制性股票的解锁。若激励对象上一年度 个人绩效考核结果为基本合格，则激励对象当年可解锁80%。若激励对象上一年 度个人绩效考核结果为不合格，则激励对象当年未解锁的限制性股票由公司回购 注销。

序号	考核结果	可解锁比例
1	合格及以上	100%
2	基本合格	80%
3	不合格	0

8、激励对象获授限制性股票情况与前次公示情况的对比说明

经公司董事会、股东大会审议通过，公司拟首次向600名激励对象授予3,600 万股限制性股票。由于600名拟首次授予激励对象中的140名自愿放弃认购公司拟 向其授予的共计40万股限制性股票，根据公司2021年第二次临时股东大会的授权， 公司对本次激励计划首次授予的激励对象名单进行调整，本次激励计划的首次授 予激励对象由600人调减至460人，140名激励对象自愿放弃认购的40万股限制性 股票份额拟由其他激励对象认购。

公司董事会确定授予日后，在办理限制性股票资金缴纳及授予登记的过程中， 针对上述140名激励对象自愿放弃认购的40万股限制性股票，其他激励对象因自 身资金安排等原因，也放弃对该40万股限制性股票的认购，即公司首次授予460 名激励对象的限制性股票份额与公司股东大会审议通过的股权激励计划保持一 致。公司最终首次授予的限制性股票数量由3,600万股变更为3,560万股（占授予 前公司总股本的2.8377%），首次授予的限制性股票激励对象为460名。其中，公 司向激励对象新增发行A股普通股（第一类限制性股票）首次授予2,370万股，授 予价格为3.16元/股；公司以回购的A股普通股（第二类限制性股票）首次授予 1,190万股，授予价格为2元/股。上述调整不涉及新增激励对象及授予股数的增 加。除上述调整外，公司实际授予完成的限制性股票情况与公司股东大会审议通 过的股权激励计划相关内容一致。

三、本次授予股份认购资金的验资情况

信永中和会计事务所（特殊普通合伙）于2021 年5 月14 日出具了 XYZH/2021BJAA200363号验资报告，对截至2021年5月13日公司新增注册资本及实

收资本（股本）情况进行了审验，认为：

截至2021年5月13日止，公司2021年限制性股票激励计划首次向激励对象定 向发行股票的方式定向增发23,700,000股,向激励对象授予回购的A股普通股 11,900,000股，激励对象为460人,激励对象已于2021年5月13日前(含13日)将本 次募集资金总额人民币98,692,000.00元汇入公司开立的账户中国民生银行股份 有限公司北京木樨地支行，账号609655567 。其中增加股本为人民币 23,700,000.00元。定向增发股票后总股本增加至1,278,221,674股。

四、首次授予股份的上市日期

本次激励计划的首次授予日为2021年5月6日，首次授予限制性股票（新增股 份）上市日期为2021年6月1日。

五、股本结构变动情况表

	本次变动（新增股份）前	本次变动（新增股份）前	本次变动（新增股份）股	本次变动（新增股份）股	本次变动（新增股份）后	本次变动（新增股份）后
股份性质
	数量（股）	比例	增加	减少	数量（股）	比例
一、限售流通股	166,495,213	13.27%	23,700,000		190,195,213	14.88%
其中：股权激励限售股			23,700,000		23,700,000	1.85%
二、无限售流通股	1,088,026,461	86.73%			1,088,026,461	85.12%
三、总股本	1,254,521,674	100.00%	23,700,000		1,278,221,674	100.00%

本次限制性股票（新增股份）授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。 六、公司控股股东股权比例变动情况

由于本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由原来1,254,521,674股增 加至1,278,221,674股，鉴于公司目前无控股股东，无实际控制人，本次限制性 股票的授予不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

七、每股收益摊薄情况

本次限制性股票授予完成后，按新股本1,278,221,674股摊薄计算，2020年 度每股收益为0.1348元/股。

八、参与激励的董事、高级管理人员在授予日前6个月买卖公司股票情况的 说明

经公司自查，参与本次激励计划的董事在授予日前6 个月内无卖出公司股票 的情况。

九、本激励计划限制性股票的授予对公司相关年度财务状况和经营成果的

影响

根据《企业会计准则第 11 号-股份支付》，以授予日收盘价确定限制性股票 的公允价值，并将最终确认本计划股份支付费用。该等费用总额作为公司本次股 权激励计划的激励成本将在本激励计划的实施过程中按照解除限售比例进行分 期确认，本激励计划产生的激励成本将在成本费用中列支。

公司已经确定2021年5月6日作为本次激励计划的首次授予日，公司向激励对 象首次授予限制性股票3,560万股，其中，公司向激励对象新增发行A股普通股（第 一类限制性股票）首次授予2,370万股，授予价格为3.16元/股；公司以回购的A 股普通股（第二类限制性股票）首次授予1,190万股，授予价格为2元/股。首次 授予日公司股票收盘价为6.39元/股，本激励计划首次授予的限制性股票3,560 万股对各期会计成本的影响如下：

单位：万元

				单位：万元
需摊销的总费用	2021年	2022年	2023年	2024年
6,537.61	3,046.88	2,486.24	830.13	174.36

注：①提请股东注意上述股份支付费用可能产生的摊薄影响；

②上述摊销费用预测对公司经营业绩的最终影响以会计师所出的审计报告为准；

③本计划的股权激励成本在经常性损益中列支，股权激励成本的摊销对本计划有效期内 公司各年度净利润有所影响，但是不会影响公司现金流和直接减少公司净资产。

十、募集资金的使用说明

本次限制性股票激励计划的募集资金将用于补充公司流动资金。 特此公告。

江苏雷科防务科技股份有限公司

董事会

2021年5月28日