BEIJING INFOSEC TECHNOLOGIES CO.,LTD — Board/Management Information 2021

May 13, 2021

北京信安世纪科技股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告

我们作为北京信安世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 在2020 年度，能够严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》、上海证券交易所《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《北京 信安世纪科技股份有限公司章程》和《独立董事工作制度》等有关规定和要求， 忠诚、勤勉、尽责地履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护公司利 益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将我们在2020 年度履职情况汇报 如下：

一、独立董事基本情况

（一）个人专业背景、工作履历以及兼职情况

金海腾先生，1951 年生，中国国籍，无永久境外居留权，牡丹江商业学校 计划统计专业，中专学历。1978 年8 月至1981 年2 月，任黑龙江省集贤县百货 公司计划统计员；1981 年2 月至1987 年2 月，历任宁波市物价局科员、副科长、 副局长；1987 年2 月至1988 年5 月，任宁波市财政贸易办公室副主任；1988 年5 月至1990 年1 月，任宁波市商业局局长；1990 年1 月至1994 年5 月，任 浙江省鄞县县长；1994 年6 月至1997 年3 月，任中银信托投资公司副总经理、 海外公司负责人；1997 年3 月至2011 年11 月，历任广发银行杭州分行行长、 总行副行长；2011 年11 月至2020 年1 月，曾任上海融至道投资管理咨询有限 公司总裁、江苏如东农村商业银行股份有限公司董事、苏州银行股份有限公司独 立董事、任深圳前海金海腾管理咨询有限公司董事长、日照银行股份有限公司监 事；2015 年2 月至今，晋商银行股份有限公司独立董事、广东万丈金数信息技 术股份有限公司董事、广州融至益教育科技有限公司监事；2017 年11 月至今， 任公司独立董事。

张诗伟先生，1976 年生，中国国籍，无永久境外居留权，中国政法大学法 学专业、硕士研究生学历。2003 年7 月至2007 年5 月，任北京市君合律师事务 所律师；2007 年5 月至2014 年3 月，任北京国枫凯文律师事务所合伙人；2014

年3 月至今，任北京市中伦律师事务所合伙人；兼任中华全国律师协会金融证券 委员会委员、北京金融服务法学会理事、广州仲裁委员会仲裁员。2018 年3 月 至今，任公司独立董事。

袁连生先生，1958 年生，中国国籍，无永久境外居留权，北京师范大学教 育经济学专业，博士研究生学历，教授。1989 年8 月至1994 年2 月，任北京师 范大学讲师；1994 年3 月至1998 年8 月，任北京兴华会计师事务所会计师；1998 年9 月至今，任北京师范大学教授；2010 年3 月至2017 年3 月，任河北联冠智 能环保设备股份有限公司独立董事；2017 年11 月至今，任公司独立董事。

（二）是否存在影响独立性情况的说明

作为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东中担任任何职务；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨 询等服务。我们具有中国证监会《关于在上市公司中建立独立董事制度的指导意 见》《公司章程》《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的 任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）2020 年度出席会议情况

2020 年公司共召开了8 次董事会，6 次审计委员会，4 次战略委员会会议， 3 次提名委员会会议，3 次薪酬与考核委员会会议。本人认真履行了独立董事应 尽的职责。

作为独立董事，我们均在会前详细阅读了会议相关资料并亲自出席了以上各 次相关会议，认真审议了各项议案，就公司2020 年公司独立董事对公司关联交 易、担保、募投项目、股权激励、现金分红、财务报告、续聘审计机构、首次公 开发行、未来三年分红回报规划、承诺回购公司股票、利润分配管理制度、公司 填补被摊薄即期回报的措施及承诺、公司履行公开承诺的约束措施的承诺等事项 发表了独立意见，对各相关议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情形，促进董 事会决策的科学性、客观性，维护了公司及中小股东的利益。

2020 年度，公司共召开了5 次股东大会，独立董事均出席。

（二）发表独立意见情况

1、2020 年5 月4 日，公司第一届董事会第十五次会议通过了《关于对公司

历史上股权激励进行确认的议案》等4 项议案，作为独立董事对《关于变更公司 会计政策的议案》、《关于为控股子公司提供担保的议案》发表了独立意见。

2、2020 年5 月12 日，公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于 确认公司<2019 年度财务报告>的议案》等9 项议案，独立董事对《关于确认公 司<2019 年度财务报告>的议案》、《关于聘任北京信安世纪科技股份有限公司 2020 年度审计机构的议案》、《关于现金分红的议案》发表了独立意见。

3、2020 年5 月12 日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了关于公 司申请首次公开发行人民币普通股股票（A 股）并在科创板上市的议案等36 项 议案，独立董事对关于公司首次公开发行人民币普通股股票（A 股）前滚存利润 的分配方案的议案、关于《公司未来三年分红回报规划》的议案、关于《公司首 次公开发行人民币普通股股票（A 股）并上市后三年内稳定公司股价预案》的议 案、关于公司承诺回购公司股票等有关事宜的议案、关于《公司填补被摊薄即期 回报的措施及承诺》的议案、关于《公司履行公开承诺的约束措施的承诺》的议 案、关于确认公司近三年（2017-2019 年）关联交易的议案、关于《公司内部控 制有效性的自我评价报告》的议案、关于确认并批准报出《公司2017 年-2019 年审计报告》及相关鉴证报告的议案、关于制定《北京信安世纪科技股份有限公 司利润分配管理制度》的议案发表了独立意见。

4、2020 年8 月26 日，公司第一届董事会第十八次会议审议通过了关于公 司会计政策变更的议案等3 项议案，独立董事对《关于公司会计政策变更的议案》、 《公司内部控制有效性的自我评价报告》、《关于确认并批准报出<审计报告>及相 关鉴证报告的议案》发表了独立意见。

5、2020 年10 月14 日，公司第一届董事会第十九次会议审议通过了关于公 司董事会换届选举的议案》等2 项议案，独立董事对《关于公司董事会换届选举 的议案》发表了独立意见。

6、2020 年11 月3 日，公司第二届董事会第一次会议审议通过《关于选举 李伟为北京信安世纪科技股份有限公司董事长的议案》等8 项议案，独立董事对 聘任李伟为公司总经理，丁纯、王翊心为公司副总经理，丁纯为公司财务总监、 董事会秘书发表了独立意见。

7、2020 年11 月30 日，公司第二届董事会第二次会议审议通过关于审议公 司2020 年前三季度审阅报告的议案，独立董事对此议案发表了独立意见。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

1、关联交易情况

我们对2017 年、2018 年、2019 年与关联方之间所发生的关联交易公司发生 的关联交易事项均进行了认真审查，公司与关联方发生的关联交易遵守了自愿、 等价、有偿的原则，按照正常商业条款进行，交易条款公平合理，不存在损害公 司和股东利益，以及通过关联交易操作利润的情形。

2、对外担保情况

我们核查了2019 年度发生的《担保函》、华耀科技其他股东出具的《承诺 函》及采购框架协议等资料，华耀科技为公司下属全资子公司的控股子公司，且 华耀科技的其他股东已经同意按股权比例与公司分担损失，有利于控制公司在担 保中承担的风险，我们认为该担保及华耀科技其他股东出具的《承诺函》具备合 理性，对前述担保与《承诺函》进行追认，有利于补正其在审议程序上的瑕疵， 不存在损害公司及全体股东利益的情形，有利于公司的长期发展。

3、聘任会计师事务所情况

为确保公司审计工作的独立性和客观性，公司聘请容诚会计师事务所（特殊 普通合伙）担任公司2020 年度财务报告审计机构。

4、现金分红情况

经董事会决议，公司2019 年度以2019 年12 月31 日总股本为基数向全体股 东每 1 股派发现金红利 0.5 元（含税）。

5、内部控制的执行情况

公司根据《企业内部控制基本规范》、《上市公司内部控制指引》等规范性 文件的要求，建立健全内部控制制度，稳步推进内控体系建设。

6、董事会以及下属专门委员会的运作情况

2020 年，董事会各专门委员会共召开16 次会议，其中4 次战略委员会会议， 6 次审计委员会会议，3 次提名委员会会议，3 次薪酬与考核委员会会议。董事 会各专门委员会严格按照《公司章程》《北京信安世纪科技股份有限公司董事会 议事规则》及各委员会议事规则履行职责，对相关工作提出了意见与建议，协助 董事会科学决策。

7、开展新业务情况

公司未开展主营业务之外的新业务。

8、独立董事认为上市公司予以改进的其他事项

结合公司2020 年度的整体情况，我们认为公司运作规范、制度健全，目前 不存在需要改进的其他事项。

四、总体评价

2020 年度，我们认真履行独立董事职责，对公司的生产经营和财务状况等 情况进行了考察，我们还通过多种方式与公司其他董事、高管及相关工作人员保 持密切联系，及时掌握公司生产经营及规范运作情况，全面了解公司的财务状况、 投资项目进展情况等重要事项，并关注外部环境及市场变化对公司的重大影响。 在履职过程中，公司管理层高度重视与我们的沟通交流，充分保障我们的知情权， 及时汇报公司生产经营及重大事项进展情况，主动征求意见，听取建议，为我们 更好的履职提供了必要的条件和大力支持。

特此报告！

（以下无正文）

（本页无正文，为《北京信安世纪科技股份有限公司2020 年度独立董事述职报 告》之签字页）

独立董事签名：

金海腾：_____

2021 年5 月13 日

（本页无正文，为《北京信安世纪科技股份有限公司2020 年度独立董事述职报 告》之签字页）

独立董事签名：

张诗伟：_____

2021 年5 月13 日

（本页无正文，为《北京信安世纪科技股份有限公司2020 年度独立董事述职报 告》之签字页）

独立董事签名：

袁连生：_____

2021 年5 月13 日