Beijing Huafeng Test & Control Technology Co.,Ltd. — Share Issue/Capital Change 2022

Jun 27, 2022

证券代码：688200 证券简称：华峰测控 公告编号：2022-039

北京华峰测控技术股份有限公司

关于2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个归属期归属结果暨股份上市的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

• 本次归属股票数量：4.2 万股，占归属前公司总股本的比例为0.07%

• 本次归属股票上市流通时间：2022 年6 月30 日

根据中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司有关业务规则的规定，本公司于2022 年6 月16 日收到中国证券登记结算有 限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司完成了2021 年限制性 股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登记工作。现将有关情况公告如 下：

一、 本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露

1、2021 年4 月30 日，公司召开第二届董事会第四次会议，会议审议通过了 《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司 <2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东 大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励 计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发 表了独立意见。

同日，公司召开第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司<2021 年 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票 激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021 年限制性股票 激励计划激励对象名单>的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项 进行核实并出具了相关核查意见。

2、2021 年5 月6 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露

了《北京华峰测控技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》 （公告编号：2021-031），根据公司其他独立董事的委托，独立董事石振东先生 作为征集人，就2020 年年度股东大会审议的公司2021 年限制性股票激励计划相 关议案向公司全体股东征集投票权。

3、2021 年4 月30 日至2021 年5 月9 日，公司对本激励计划激励对象的姓 名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本 激励计划激励对象提出的异议。2021 年5 月21 日，公司于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露了《北京华峰测控技术股份有限公司监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编 号：2021-041）。

4、2021 年5 月27 日，公司召开2020 年年度股东大会，审议通过了《关于 公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授 权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司实施本激励计划获得股东 大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励 对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。

5、2021 年5 月28 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 《关于公司2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股 票情况的自查报告》（公告编号：2021-045）。

6、2021 年5 月27 日，公司召开第二届董事会第六次会议与第二届监事会第 六次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独 立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对首次授予日的激励对象名单进行核 实并发表了核查意见。

7、2022 年5 月17 日，公司召开第二届董事会第十二次会议与第二届监事会 第十一次会议，审议通过了《关于调整公司2021 年限制性股票激励计划授予价 格的议案》及《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》等相关议案。 公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对激励对象名单进行核实并发 表了核查意见。

8、2022 年5 月27 日，公司召开第二届董事会第十三次会议与第二届监事会 第十二次会议，审议通过了《关于公司2021 年限制性股票激励计划首次授予部

分第一个归属期符合归属条件的议案》等相关议案。公司独立董事对前述议案发 表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。

二、 本次限制性股票归属的基本情况

（一）本次归属的股份数量

序号	姓名	职务	获授限制性 股票数量 （万股）	本次归属数量 （万股）	本次归属数量占已 获授予的限制性股 票总量的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员、实际控制人
1	孙镪	董事长、董事会秘书	3	0.6	20%
2	蔡琳	董事、总经理	4	0.8	20%
3	徐捷爽	董事、副总经理	6	1.2	20%
4	付卫东	董事、副总经理	3	0.6	20%
5	王晓强	研发部经理	2.5	0.5	20%
6	周鹏	核心技术人员、总工 程师	2.5	0.5	20%
总计（6 人）			21	4.2	20%

（二）本次归属股票来源情况

本次归属的股票来源为公司向激励对象定向发行 A 股普通股股票。 （三）归属人数

本次归属的激励对象总人数为6 人。

三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况

（一）本次归属股票的上市流通日：2022 年6 月30 日

（二）本次归属股票的上市流通数量：4.2 万股

（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制

1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份 不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有 的本公司股份。

2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入 后6 个月内卖出，或者在卖出后6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有， 本公司董事会将收回其所得收益。

3、在本激励计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、 董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高 级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》

中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激 励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。

（四）本次股本变动情况

			单位：股
	变动前	本次变动	变动后
股本总数	61,494,210	42,000	61,536,210

由于本次限制性股票归属后，公司股本总数由61,494,210 股增加至 61,536,210 股，本次归属未导致公司控股股东及实际控制人发生变更。

四、 验资及股份登记情况

大信会计师事务所（特殊普通合伙）于2022 年5 月27 日出具了《北京华峰 测控技术股份有限公司验资报告》对公司2021 年限制性股票激励计划首次授予 部分第一个归属期满足归属条件的激励对象出资情况进行了审验。经审验，截至 2022 年5 月27 日止，公司实际已收到6 名激励对象以货币资金缴纳的限制性股 票认购款人民币6,360,480.00 元，其中，新增股本42,000.00 元，转入资本公 积6,318,480.00 元。

2022 年6 月16 日，公司2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个 归属期的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具 了《证券变更登记证明》。

五、 本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响

根据公司2022 年第一季度报告，公司2022 年1-3 月实现归属于上市公司股 东的净利润122,198,901.49 元，公司2022 年1-3 月基本每股收益为1.99 元/ 股；本次归属后，以归属后总股本61,536,210 股为基数计算，在归属于上市公 司股东的净利润不变的情况下，公司2022 年1-3 月基本每股收益将相应摊薄。

本次归属的限制性股票数量为合计42,000 股，约占归属前公司总股本的比 例约为0.07%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。

特此公告。

北京华峰测控技术股份有限公司董事会

2022 年6 月28 日