Beijing Hanbang Technology Corp. — Audit Report / Information 2015

Apr 18, 2016

北京汉邦高科数字技术股份有限公司

2015 年度监事会工作报告

2015 年公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《公司监事会议事规 则》和有关法律、法规等的要求，认真履行职责，积极开展工作，对公司经营活 动、财务状况、董事和高级管理人员履行职责的情况等事项进行监督，保障了公 司、股东和员工的合法权益，促进了公司的规范运作。现将2015 年主要工作汇 报如下：

一、监事会会议召开情况

报告期内，公司监事会共召开了4 次监事会会议，具体情况如下：

• 1、2015 年5 月11 日，公司召开2015 年第一次监事会会议，审议通过了以

• 下议案：

  • （1）关于《2014 年度监事会工作报告》的议案；

  • （2）关于《2014 年度财务决算报告》的议案；

  • （3）关于《2014 年度利润分配预案》的议案；

  • （4）关于《续聘2015 年度审计机构》的议案。

• 2、2015 年7 月10 日，公司召开2015 年第一次临时监事会会议，审议通过

• 了以下议案：

  • （1）关于《使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金》的议案；

  • （2）关于《使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金》的议案。

• 3、2015 年8 月24 日，公司召开2015 年第二次监事会会议，审议通过了以

• 下议案：

  • （1）关于《公司2015 半年度报告全文及其摘要》的议案；

  • （2）关于《公司2015 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议

• 案。

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• 4、2015 年10 月23 日，公司召开2015 年第二次临时监事会会议，审议通

• 过了以下议案：

  • （1）关于《公司2015 年第三季度报告全文》的议案；

二、列席会议情况

报告期内，在公司全体股东的大力支持下，在董事会和经营层的积极配合下， 监事会成员列席了公司2015 年度历次股东大会和董事会会议，参与了公司重大 决策的讨论，依法监督各次董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序。报告 期内，监事会密切关注公司经营运作情况，认真监督公司生产经营计划、重大投 资方案、财务预决算方案等情况，检查公司董事会和经营层职务行为，保证了公 司经营管理行为的规范。监事会适时审议有关报告了解公司经营管理活动的具体 情况，并对此提出相应的意见和建议。

三、监事会对2015 年度有关工作的监督情况

2015 年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关法 律法规及规范性文件规定，认真履行监督职能，对报告期内公司的有关情况发表 如下意见：

1、公司规范运作情况

2015 年公司监事会成员对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、 董事会对股东大会决议的执行情况、董事、经理和高级管理人员履行职责情况进 行了全过程的监督和检查。监事会认为：本年度公司决策程序合法有效，股东大 会、董事会决议能够得到很好的落实，内部控制制度健全完善，形成了较完善的 经营机构、决策机构、监督机构之间的制衡机制。公司董事、经理及其他高级管 理人员在 2015 年的工作中，廉洁勤政、忠于职守，严格遵守国家有关的法律、 法规及公司的各项规章制度，努力为公司的发展尽职尽责；本年度没有发现董事、 经理和高级管理人员在执行职务时有违反法律、法规、《公司章程》或损害本公 司股东利益的行为。

2、检查公司财务的情况

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监事会对公司财务制度和财务状况进行了检查和审核，认为：公司财务制度 健全，财务管理规范，会计无虚假记载和重大遗漏，财务报告真实、客观地反映 了公司的财务状况和经营成果。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2015 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。

3、募集资金的管理和使用情况

监事会对公司募集资金的管理和使用情况进行了核查，认为：公司严格按照 《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《公司募集资金管 理办法》的规定管理和使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地履行了相关 信息披露义务。

4、关联交易的情况

报告期内，公司无关联交易情况的发生。

5、建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

监事会对公司报告期内建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了 核查，认为：公司已根据中国证监会、深圳证券交易所的关于内部信息知情人管 理的相关规章制度，制定了《内幕信息知情人登记备案制度》，如实、完整记录 内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等环节所有知情人名单和知 悉内幕信息的具体情况，并提醒内幕信息知情人严格保密，未发生内幕信息知情 人利用内幕信息买卖公司股票的情况。

6、对公司内部控制自我评价报告的意见

监事会对公司《2015 年度内部控制自我评价报告》进行了认真审核，认为： 公司已根据相关法律法规、部门规章和规范性文件的要求，结合自身经营管理的 实际情况，建立了一套健全的内部控制制度，覆盖了公司的各业务过程和操作环 节，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。内控机制 符合公司的业务特点和实际管理要求，能够提高公司经营管理的效率、保障财务 报告及相关信息真实完整、保障资产安全，为公司合法、合规经营提供保障。公 司重大投资、募集资金管理、信息披露等方面控制严格、充分、有效，符合公司

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的实际情况，有效保证公司经营管理的正常进行。公司《2015 年度内部控制自 我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制的实际情况。

综上所述，监事会在2015 年度的监督活动中未发现公司存在重大风险，对 2015 年度的监督事项无异议。

四、2016 年监事会工作计划

2016 年，公司监事会将继续严格按照国家法律法规、《公司章程》规定的职 责，围绕公司经营战略，督促公司依法运作，规范管理；同时，监事会将进一步 加强自我学习，不断提高自身专业水平，提高风险意识，强化监督，切实维护股 东和公司的合法权益，促进公司的可持续发展。

北京汉邦高科数字技术股份有限公司

监 事 会 2016 年4 月18 日

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