Beijing Geoenviron Engineering & Technology, Inc. — Capital/Financing Update 2020

Aug 17, 2020

北京高能时代环境技术股份有限公司

2020 年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、上海证券交 易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、北京高能时代环境 技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）《北京高能时代环境技术股份有限公 司募集资金使用管理办法》等相关规定，现将本公司2020 年上半年募集资金存放与使用情 况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）公开发行可转换公司债券募集资金情况

1.实际募集资金金额、资金到位时间

公司经中国证监会《关于核准北京高能时代环境技术股份有限公司公开发行可转换公司 债券的批复》（证监许可[2018]477 号）核准，公司获准向社会公开发行840 万张可转换公 司债券，发行价格为每张100 元，募集资金总额为人民币840,000,000.00 元，扣除本次发 行费用人民币9,085,849.06 元（不含税金额），实际募集资金净额为人民币830,914,150.94 元。上述募集资金已于2018 年8 月1 日到账，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验 证，出具了天健验〔2018〕2-12 号《验证报告》。

2.本年度使用金额及当前余额

本公司募集资金使用情况为：2018 年8 月使用募集资金置换预先已投入募投项目的自 筹资金345,721,948.80 元，2018 年8 月使用闲置募集资金暂时补充流动资金 477,192,202.14 元，2018 年12 月直接投入募投项目4,000,000.00 元，2019 年直接投入募 投项目 394,370,840.50 元。2020 年上半年直接投入募投项目5,161,833.31 元，2020 年上 半年归还暂时补充流动资金 4,000,000.00 元。

截止报告期末尚未归还募集资金余额为 81,629,766.99 元，截至2020 年6 月30 日止， 募集资金账户余额为67,247.61 元（含利息净收入 28,430.61 元）。

二、募集资金的管理情况

（一）募集资金的管理情况

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为了规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率和效益，保护投资者权益。本 公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票 上市规则》及上市公司募集资金管理有关规定等法律、法规及《公司章程》，结合公司实际 情况，制定了《北京高能时代环境技术股份有限公司募集资金使用管理办法》，对公司募集 资金的存储、使用、管理与监督等方面做出了明确的规定。

2018 年7 月26 日，公司及全资子公司就公开发行可转换公司债券募集资金在银行设立 募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》和 《募集资金专户存储四方监管协议》。上述监管协议明确了各方的权利和义务,对募集资金 的使用实施严格审批，以保证专款专用。自募集资金到位以来，本公司均严格按照规定存放、 使用和管理募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

公开发行可转换公司债券募集资金

截至2020 年6 月30 日止，公司公开发行可转换公司债券募集资金专户存储情况列示如

下：

金额单位：人民币万元

序 号				初始存放	截止日	存放
	账户名称	银行名称	账号
				金额	余额	方式
1	邵阳高能时代环境技 术有限公司	平安银行深圳罗湖 支行	15000094439528	10,000.00	0.00	活期
2	贺州高能时代环境技 术有限公司	平安银行深圳罗湖 支行	15000094434757	13,200.00	0.02	活期
3	和田高能新能源有限 公司	中国民生银行北京 亚运村支行	630183073	39,091.42	0.00	活期
4	泗洪高能环境生物质 能有限公司	宁波银行北京分行 营业部	77010122000884323	10,000.00	0.00	活期
5	北京高能时代环境技 术股份有限公司	宁波银行北京分行 营业部	77010122000885217	10,800.00	6.70	活期
6	合计			83,091.42	6.72

三、本年度募集资金的实际使用情况

2020 年上半年募集资金实际使用情况详见附件1：公开发行可转换公司债券募集资金使 用情况对照表（2020 年上半年）。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至报告期末，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

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五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况

无

六、募集资金使用及披露中存在的问题

2020 年上半年，本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和本公司 募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况， 不存在募集资金管理违规情形。

北京高能时代环境技术股份有限公司

2020 年8 月17 日

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附件1

公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表（2020 年上半年）

2020 年6 月30 日

2020 年6 月30 日	2020 年6 月30 日	2020 年6 月30 日	2020 年6 月30 日	2020 年6 月30 日	2020 年6 月30 日	2020 年6 月30 日	2020 年6 月30 日	2020 年6 月30 日	2020 年6 月30 日	2020 年6 月30 日	2020 年6 月30 日	2020 年6 月30 日
编制单位：北京高能时代环境技术股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额				83,091.42		本年度投入募集资金总额					516.18
变更用途的募集资金总额						已累计投入募集资金总额					74,925.46
变更用途的募集资金总额比例
承诺投资 项目	是否已变更 项目（含部分 变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后 投资总额	截至期末 承诺投入 金额 (1)	本年度 投入金额	截至期末 累计投入金 额 (2)	截至期末累 计 投入金额与 承诺投入金 额的差额 (3)＝ (2)-(1)	截至期末投入 进度(%) (4)＝(2)/(1)	项目达到 预定可使用状态 日期	本年度实现 的效益[注1]	是否达到预 计效益	项目可行性 是否发生 重大变化
邵阳市污泥 集中处置工 程BOT 项目一 期工程	否	10,000.00		10,000.00	0	6,855.11	-3,144.89	68.55	2019 年12 月5 日	-363.00	不适用[注2]	否

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贺州生活垃 圾焚烧发电 厂项目一期 工程	否	13,200.00		13,200.00	0	13,199.96	-0.04	100.00	2019 年3 月31 日	1,420.40	不适用[注3]	否
和田生活垃 圾焚烧PPP 项 目一期工程	否	39,091.42		39,091.42	0	37,475.07	-1,616.35	95.87	2019 年10 月31 日	93.14	不适用[注4]	否
泗洪生活垃 圾焚烧发电 厂项目一期 工程	否	10,000.00		10,000.00	0	10,000.00	0.00	100.00	2018 年6 月24 日	504.67	不适用[注5]	否
苏州溶剂厂 污染场地治 理项目	否	10,800.00		10,800.00	516.18	7,395.32	-3,404.68	68.48	2018 年12 月28 日	--	不适用[注6]	否
合 计		83,091.42		83,091.42	516.18	74,925.46	-8,165.96			1,655.21
未达到计划进度原因（分具体项目）					不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况					公司于2018 年8 月3 日召开第三届董事会第四十二次会议，审议并通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项 目自筹资金的议案》，同意使用募集资金34,572.19 万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。公司本次以募集资 金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，置换时间距离募集资金到账时间未超过6 个月，其审议程序符合 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》等法律、法规及规范性文件的要求以及《公司章程》等相关规定，不存在变相改变募集 资金投资项目和损害股东利益特别是中小股东利益的情形。

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用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

根据2018 年8 月3 日公司第三届董事会第四十二次会议及第三届监事会第十七次会议，分别审议通过了《关于使用 部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用 47,719.22 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，公司分 别于2019 年6 月27 日、2019 年7 月2 日、2019 年7 月9 日、2019 年7 月22 日、2019 年7 月24 日、2019 年7 月 26 日归还6,193.49 万元、3,899.25 万元、15,310.69 万元、2,475.18 万元、15,714.44 万元、4,126.18 万元至募 集资金账户；根据2019 年7 月31 日公司第四届董事会第三次会议及第四届监事会第二次会议，分别审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用 19,957.39 万元闲置募集资金暂时补充流动资金， 公司分别于2019 年12 月17 日、2019 年12 月23 日、2020 年1 月16 日、2020 年3 月23 日、2020 年6 月19 日归 还981.13 万元、10,413.28 万元、160 万元、220 万元、20 万元至募集资金账户。截至2020 年6 月30 日，使用闲 置募集资金暂时补充流动资金的余额为8,162.98 万元。

对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 不适用 募集资金其他使用情况 不适用

[注1]：本年度实现的效益为净利润。

• [注2]：邵阳市污泥集中处置工程BOT 项目一期工程项目预计的财务内部收益率不低于8.31%。

• [注3]：贺州生活垃圾焚烧发电厂项目一期工程项目预计的财务内部收益率为9.07%。

• [注4]：和田生活垃圾焚烧PPP 项目一期工程项目预计的财务内部收益率不低于6.04%。

• [注5]：泗洪生活垃圾焚烧发电厂项目一期工程项目预计的财务内部收益率不低于6.68%。

• [注6]：苏州溶剂厂污染场地治理项目为工程项目，未承诺效益。

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