Beijing Geoenviron Engineering & Technology, Inc. — Capital/Financing Update 2016

Jan 29, 2016

股票代码：603588 股票简称：高能环境 公告编号：2016-006

北京高能时代环境技术股份有限公司

关于设立环保产业投资基金进展情况的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。

一、 基金设立背景概述

2015 年6 月17 日，北京高能时代环境技术股份有限公司（以下简称“公司” 或“高能环境”）第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于发起设立环保产 业投资基金的议案》，与上海磐霖资产管理有限公司（以下简称“磐霖资本”） 发起设立“磐霖高能环保产业投资基金合伙企业（有限合伙）” (暂定名，最终 以工商部门核准为准)，详情可见公司披露于《上海证券报》、《中国证券报》 及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京高能时代环境技术股份有限 公司关于发起设立环保产业投资基金的公告》（公告编号：2015-043）。

二、 基金设立的基本情况

目前，该基金已完成工商登记手续，基本概况如下：

1. 基金名称（经工商核准后）：宁波磐霖高能股权投资合伙企业（有限合伙） 投资基金（以下简称“投资基金”或“基金”）

2. 类型：有限合伙企业

3. 主要经营场所：北仑区梅山大道商务中心六号办公楼426 室

4. 成立日期：2015 年6 月23 日

5. 合伙期限：至2020 年6 月22 日

6. 合伙人：上海磐霖资产管理有限公司、北京高能时代环境技术股份有限 公司

7. 统一社会信用代码：330206000272107

三、 基金设立进展情况

公司第二届董事会第十七次会议审议通过的基金设立规模为：基金总规模拟 为人民币10 亿元，分期成立，其中首期的资金规模为3 亿元。公司出资总额为 3 亿元，占基金份额的30%，其中首期出资9,000 万元。

现根据基金拟投资项目的实际情况，为提高资金使用效率，首期募集金额拟 变更为人民币6,400 万元，其中公司出资1,920 万元，占基金份额的30%，磐霖 资本出资64 万元，占基金份额的1%。根据公司第二届董事会第二十五次会议决 议，剩余部分资金拟引入中国民生银行（以下简称“民生银行”）认购投资基金 优先级有限合伙人份额4,416 万元，占本期募集份额的69%。并且公司拟为民生 银行认购投资基金承担不可撤销的到期无条件溢价回购责任，回购金额不低于民 生银行融资本息之和。由公司承担优先级份额以年化9.5%（固定年化利率，除 此外无超额收益）的利息按季付息义务,按照投资基金拟与民生银行签署的《认 购协议》中对优先级期限约定，在优先级期限到期时一次还本。如民生银行要求 公司回购, 公司将无条件进行优先级份额回购。

关于民生银行认购投资基金优先级有限合伙人份额事宜，尚需经过民生银行 内部决策审批通过后方能实施。

四、 风险揭示

（一）公司对民生银行认购基金份额承担不可撤销的到期无条件溢价回购、 并按季付息义务，将相应增加公司财务费用；

（二）存在因决策失误或行业环境发生重大变化，导致投资后标的企业不能 实现预期效益的风险或基金亏损风险；

公司将采取积极措施应对上述风险，并将按相关规定，及时披露基金设立及 对外投资后续进展情况，敬请广大投资者注意投资风险。

五、 备查文件

公司第二届董事会第十七次会议决议；

公司第二届董事会第二十五次会议决议。

特此公告。

北京高能时代环境技术股份有限公司董事会

2016年1月29日