Beijing Geoenviron Engineering & Technology, Inc. — Audit Report / Information 2015

Apr 15, 2016

华林证券股份有限公司关于

北京高能时代环境技术股份有限公司

2015 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告

华林证券股份有限公司（以下简称“本公司”、“华林证券”）于 2016 年 4 月 4 日至 8 日对北京高能时代环境技术股份有限公司（以下简称“高能环境”）2014 年发行股票募集资金的使用与存放情况进行了现场核查，现将核查情况汇报如 下：

一、核查手段

华林证券项目组对高能环境募集资金的使用情况进行了核查，主要核查手段 包括：

1、在高能环境的募集资金专户银行（北京银行股份有限公司西单支行，募 集资金专用账户号 20000000783200002540626；中国民生银行股份有限公司北京 亚运村支行，募集资金专用账户号 692875777）打印募集资金专用账户的对账单；

• 2、取得募集资金项目的明细账和款项支付的原始凭证；

• 3、取得募集资金项目相关的设备采购、工程建造等相关合同；

• 4、将银行对账单、明细账、原始凭证、合同等进行核对；

• 5、现场观察募集资金项目工程建设情况；

• 6、对公司财务负责人、项目建设负责人等进行访谈，询问募集资金使用和

• 项目建设情况；

  • 7、核查募集资金项目变更的相关内部决策文件。

二、核查结果

（一）募集资金的存放、使用及专户余额情况

• 1、募集资金到位情况

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2014]1331号文核准，并经上海证 券交易所同意，高能环境发行人民币普通股（A股）股票4,040股，发行价格为每 股18.23元。高能环境实际募集资金总额为736,492,000.00元，扣除发行费用

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37,737,152.56元后，募集资金净额为698,754,847.44元。上述募集资金到位情况已 由致同会计师事务（特殊普通合伙）审验并出具致同验字（2014）第110ZC0380 号《验资报告》。

2、2015年度使用募集资金情况

2015年度累计使用募集资金154,302,647.44元，全部用于补充工程业务营运资 金项目。

3、截止2015年12月31日募集资金专用账户余额情况

截止2015年12月31日，高能环境募集资金专用账户存款余额20,995,642.81元

• （其中2015年度利息收入238,351.19元，手续费79,508.38元），存放于以下账户：

单位：元

			单位：元
开户银行	银行账号	账户类别	存储余额
中国民生银行股份有限公司北京亚运村支行	692875777	活期	20,917,079.76
北京银行西单支行	20000000783200002540626	活期	78,563.05
合计			20,995,642.81

（二）募集资金项目的进展情况，包括与募集资金投资计划进度的差异

扩建企业技术中心项目建设地址为北京市海淀区地锦路9号院高能环境大 厦，建设期两年，项目总投资6,925.27万元，其中，研发大楼购置款3,750.00万元， 研发设备购置款2,215.27万元，新技术研究费350.00万元，技术合作与交流费 345.00万元，其他费用265.00万元。

截止2015年12月31日，扩建企业技术中心项目处于后期设备采购、安装和 调试阶段，投资进度比募集资金投资计划慢，主要是由于公司自有资金紧张，延 缓了相关设备的投资。

（三）用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况

单位：万元

			单位：万元
序号	项目名称	募集资金投入	存储余额
1	扩建企业技术中心	6,925.27	4,841.59
2	补充工程业务营运资金	62,974.73	47,519.95
合计		69,900.00	52,361.54

募集资金到位之前，高能环境已以自筹资金预先投入募集资金投资项目的

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实际投资额为52,361.54万元。募集资金到位后，高能环境以募集资金置换预先投 入的垫付资金52,361.54万元。

（四）闲置募集资金补充流动资金的情况和效果

高能环境计划将1,500.00万元闲置募集资金用于补充流动资金，使用期限不 超过6个月。此事项已经高能环境第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会 第十三次会议审议通过。通过将闲置募集资金补充流动资金，公司提高了募集资 金使用效率，降低了运营成本，满足了公司业务增长对流动资金的需求。

三、结论意见

经核查，华林证券认为：高能环境 2015 年度募集资金存放和使用符合《上 海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》、 《北京高能时代环境技术股份有限公司募集资金使用管理办法》等法规和文件的 规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和 损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

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