BEIJING FOREVER TECHNOLOGY CO., LTD — Major Shareholding Notification 2021

Dec 8, 2021

证券代码： 300365 证券简称：恒华科技 公告编码： 2021 （ 100 ）号

北京恒华伟业科技股份有限公司

关于公司控股股东及实际控制人协议转让公司部分股份

暨权益变动的提示性公告

股东江春华、罗新伟、方文、陈显龙及中泰证券（上海）资产管理有限公司 保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容与信息披露义务人提供的信息 一致。

特别提示：

1 、北京恒华伟业科技股份有限公司（以下简称“公司”、“恒华科技”） 控股股东、实际控制人之江春华先生、陈显龙先生拟以协议转让的方式向中泰证 券（上海）资产管理有限公司（以下简称“中泰资管”）（代表“证券行业支持 民企发展系列之中泰资管 12 号单一资产管理计划”）（以下简称“中泰资管计 划”）转让其持有的公司无限售流通股份合计 31,000,000 股，占公司总股本的 5.17% ，其中江春华先生拟转让 21,000,000 股，占公司总股本的 3.50% ，陈显 龙先生拟转让 10,000,000 股，占公司总股本的 1.67% 。

2 、本次权益变动未触及要约收购，也不会导致公司控股股东及实际控制人 发生变化，不会对公司治理结构和持续经营构成影响。

3 、本次股份协议转让尚需通过深圳证券交易所合规性审查确认，并在中国 证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份过户登记手续。本次协议转让事 项是否能够最终完成尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

一、本次权益变动基本情况

1 、本次协议转让情况

1

公司于近日收到控股股东、实际控制人之江春华先生及陈显龙先生的通知， 获悉其与中泰资管于 2021 年 12 月 7 日签订了《关于北京恒华伟业科技股份有 限公司之股份转让协议》（以下简称“《股份转让协议》”或“本协议”），其 拟以协议转让的方式以 10.00 元 / 股的价格向中泰资管（代表中泰资管计划）转 让其持有的公司无限售流通股份合计 31,000,000 股，占公司总股本的 5.17% ， 股份转让价款合计 31,000.00 万元。其中江春华先生拟转让 21,000,000 股，占 公司总股本的 3.50% ，转让价款 21,000.00 万元；陈显龙先生拟转让 10,000,000 股，占公司总股本的 1.67% ，转让价款 10,000.00 万元。

本次协议转让前后转让双方持股变动情况如下：

股东名称	变动时间	变动前持股总 数（股）	变动前持股 比例	变动后持股总 数（股）	变动后持股 比例
江春华	注1	115,027,137	19.18%	94,027,137	15.67%
陈显龙	注1	59,427,000	9.91%	49,427,000	8.24%
中泰资管计划	注1	0	0%	31,000,000	5.17%

注 1 ：权益变动的时间为因签署《股份转让协议》导致交易双方在公司拥有的股份权益 变动的时间，即交易双方在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份过户登记手 续完成之日。

注 2 ：若出现各分项数值之和与总数尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。下同。

2 、公司控股股东、实际控制人累计权益变动情况

江春华先生、罗新伟先生、方文先生及陈显龙先生于 2017 年 9 月 28 日披 露了前次《简式权益变动报告书》，截至前次权益变动报告书签署日，江春华先 生、罗新伟先生、方文先生、陈显龙先生合计持股比例为 55.28% 。前次权益变 动报告书签署日至本次权益变动报告书签署日，上述人员累计持股变动情况如 下：

下：
股东名 称	股份性质	变动前所持股份（复权后）		变动后所持股份
		股份数（股）	占总股本 比例	股份数（股）	占总股本 比例
江春华	合计持有股份	115,027,137	19.43%	94,027,137	15.67%

2

	其中：无限售条件股份	23,104,725	3.90%	7,756,784	1.29%
	有限售条件股份	91,922,412	15.53%	86,270,353	14.38%
方文	合计持有股份	76,404,216	12.91%	68,131,116	11.36%
	其中：无限售条件股份	15,346,800	2.59%	10,827,954	1.81%
	有限售条件股份	61,057,416	10.31%	57,303,162	9.55%
罗新伟	合计持有股份	76,404,216	12.91%	76,404,216	12.74%
	其中：无限售条件股份	15,346,800	2.59%	19,101,054	3.18%
	有限售条件股份	61,057,416	10.31%	57,303,162	9.55%
陈显龙	合计持有股份	59,427,000	10.04%	49,427,000	8.24%
	其中：无限售条件股份	11,936,700	2.02%	4,856,750	0.81%
	有限售条件股份	47,490,300	8.02%	44,570,250	7.43%
合计	合计持有股份	327,262,569	55.28%	287,989,469	48.01%
	其中：无限售条件股份	65,735,025	11.10%	42,542,542	7.09%
	有限售条件股份	261,527,544	44.18%	245,446,927	40.92%

具体变动情况详见公司于同日在中国证监会指定创业板信息披露媒体巨潮 资讯网披露的《简式权益变动报告书（一）》。

二、协议转让双方基本情况

（一）转让方 1

1 、姓名：江春华

2 、性别：男

• 3 、国籍：中国

• 4 、身份证件号码： 4206191972**

• 5 、通讯地址：北京市东城区安定门外大街 138 号皇城国际中心 A 座 12 层

• 6 、是否取得其他国家或地区的居留权：否

（二）转让方 2

• 1 、姓名：陈显龙

3

• 2 、性别：男

• 3 、国籍：中国

• 4 、身份证件号码： 4206191976**

• 5 、通讯地址：北京市东城区安定门外大街 138 号皇城国际中心 A 座 12 层

• 6 、是否取得其他国家或地区的居留权：否

（三）受让方

• 1 、名称：中泰证券（上海）资产管理有限公司

• 2 、统一社会信用代码： 913100003121159314

• 3 、成立日期： 2014 年 08 月 13 日

• 4 、注册地址：上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室

• 5 、法定代表人：黄文卿

6 、注册资本： 16,666 万人民币

7 、经营范围：证券资产管理和公开募集证券投资基金管理业务。【依法须 经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

8 、股东情况：中泰证券股份有限公司持股 60% ，其他股东持股 40% 。

9 、关联关系：与转让方江春华先生、陈显龙先生及其一致行动人罗新伟先 生、方文先生以及恒华科技不存在关联关系，且不属于《上市公司收购管理办法》 中规定的一致行动人。

经公司在中国执行信息公开网查询，本次协议转让事项的转让方和受让方均 不属于“失信被执行人”。

三、股份转让协议主要内容

2021 年 12 月 7 日，公司控股股东、实际控制人之江春华先生、陈显龙先 生与中泰资管签订了《股份转让协议》，主要内容如下：

（一）协议转让的当事人

4

甲方（受让方）：中泰证券（上海）资产管理有限公司（代表“证券行业支 持民企发展系列之中泰资管 12 号单一资产管理计划”）

乙方（转让方）：江春华先生、陈显龙先生

（二）转让标的

1 、江春华先生同意向甲方协议转让其所持有的占恒华科技当前总股本的 3.50% 股份（即 2,100 万股），陈显龙先生同意向甲方协议转让其所持有的占恒 华科技当前总股本的 1.67% 股份（即 1,000 万股），以上股份合计占恒华科技当 前总股本的 5.17% 股份（即 3,100 万股），转让价格为人民币 10 元 / 股，约为协 议签署前一交易日（不包括停牌日）恒华科技收盘价格的 81.37%

2 、双方应在本协议签署之日起 20 个工作日内在深圳证券交易所和中国证 券登记结算有限责任公司深圳分公司办理相关股份转让变更手续。

3 、乙方确认向甲方转让标的股份的全部权益，包括与乙方所持股份有关的 所有权、利润分配权、资产分配权等恒华科技章程和中国法律规定的公司股东应 享有的一切权利。

（三）转让价款的支付

1 、本次交易的股份转让价款合计 310,000,000.00 元，其中江春华先生股份 转让价款 210,000,000.00 元，陈显龙先生股份转让价款 100,000,000.00 元。本 协议约定交易所涉相关税收和费用等交易成本，各方应根据法律法规等规范性文 件和相关部门要求由双方分别予以承担。

2 、乙方同意甲方可分期支付股份转让总价款，甲方应在股份转让在有关主 管部门完成变更登记后的 3 个工作日内将首笔转让价款支付至乙方收款账户，剩 余转让价款应在首笔转让价款支付日起 12 个月内支付至乙方收款账户。

（四）股份交割

• 1 、双方同意，本次股份转让的实施取决于如下先决条件的满足：

• （ 1 ）本协议经双方依法签署并生效；

• （ 2 ）资管计划正式成立；

5

（ 3 ）本次股份转让取得深圳证券交易所合规确认。

2 、在本协议约定的办理标的股份交割的条件满足后，甲方、乙方共同向中 国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交符合要求的办理标的股份过户的 申请文件，申请将标的股份过户登记至甲方名下。标的股份登记到甲方名下后视 为标的股份交割完成。

3 、双方同意，如果标的股份因出现冻结、查封、司法拍卖等情形导致无法 完成交割，则甲方有权选择（ 1 ）书面通知乙方解除本协议，并要求乙方承担违 约责任，或者（ 2 ）要求乙方继续履行本协议，按照本协议约定的定价方式及其 他条款以乙方或其一致行动人持有的其他股份继续转让。

（五）协议的变更和解除

经双方协商一致可变更或终止本协议。对本协议的任何变更或终止均须以书 面形式进行，经双方盖章并经法定代表人或授权代表签字后生效。

若甲方不按时支付首笔转让价款超过 30 日，乙方有权解除本协议，并要求 甲方配合办理标的股份转回的相关程序。

（六）协议的生效

本协议自双方盖章并经法定代表人或授权代表签章或签字之日起成立并生 效，即对双方具有约束力；本协议任何条款若被法院或任何对本协议有司法管辖 权的机构视为无效，并不应影响本协议其他条款的有效性。

四、本次权益变动对公司的影响

本次权益变动后，转让方及其一致行动人江春华先生、罗新伟先生、方文先 生、陈显龙先生合计持有公司股份 287,989,469 股，占公司总股本的 48.01% ， 仍为公司控股股东及实际控制人；中泰资管通过中泰资管计划持有公司股份 31,000,000 股，占公司总股本的 5.17% ，成为公司持股 5% 以上的股东。本次权 益变动未触及要约收购，也不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，也不 存在损害上市公司及其他股东利益的情形。同时本次股权转让对上市公司的人 员、资产、财务、业务、机构等方面的独立性不产生影响，不会对公司治理结构 和持续经营构成影响。

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五、其他说明

1 、本次权益变动符合《上市公司收购管理办法》《上市公司股东、董监高 减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理 人员减持股份实施细则》等有关法律法规及规范性文件和《公司章程》规定，不 存在违反履行公开承诺及减持计划的情形，亦不存在减持期间不得减持公司股份 的情形。

2 、根据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行 证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号 — 权益变动报告书》等相关法律法 规的规定，相关信息披露义务人已出具《简式权益变动报告书》，具体内容详见 公司于本公告同日在中国证监会指定的创业板信息披露平台披露的《简式权益变 动报告书（一）》、《简式权益变动报告书（二）》。

3 、本次股份协议转让尚需通过深圳证券交易所合规性审查确认，并在中国 证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份过户登记手续。本次协议转让事 项是否能够最终完成尚存在不确定性。

4 、公司将持续关注相关事项的进展，及时披露进展情况，并督促交易双方 按照有关法律法规的要求及时履行信息披露义务。

请广大投资者理性投资，注意投资风险。

六、备查文件

1 、《股份转让协议》；

• 2 、《简式权益变动报告书（一）》；

• 3 、《简式权益变动报告书（二）》；

4 、深圳证券交易所要求的其他文件。

特此公告。

北京恒华伟业科技股份有限公司董事会

2021 年 12 月 9 日

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