BEIJING FOREVER TECHNOLOGY CO., LTD — Governance Information 2015

May 28, 2015

证券代码：300365 证券简称：恒华科技 公告编码：2015（059）号

北京恒华伟业科技股份有限公司 限制性股票激励计划实施

考核管理办法

2015 年 5 月

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北京恒华伟业科技股份有限公司（以下简称“公司”）为了进一步建立、健全 激励与约束机制，完善公司法人治理结构，确保公司长远发展和股东利益的最大化， 制定了《北京恒华伟业科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激 励计划”）。为保证激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励相关备忘录 1-3 号》、《创业板信息披露业务备忘录第 8-9 号》等有关法律、法规和《公司章程》 的规定，结合公司实际情况，制订本考核办法。

1 、 考核目的

1.1 保证公司股权激励计划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良 好的、均衡的价值分配体系；

1.2 有效激励公司董事、高级管理人员及核心骨干人员诚信、勤勉的开展工作， 以保证公司业绩稳步提升并确保公司发展战略和经营目标的实现；

1.3 通过公正、公开、公平的考核评价，实现股权激励计划与激励对象工作业绩、 贡献紧密结合，从而提高管理绩效，实现公司及全体股东利益最大化。

2 、 适用范围

本办法适用于股权激励计划所确定的所有激励对象，包括但不限于公司董事、 高级管理人员及董事会认定的对公司整体业绩和持续发展有直接影响的其他骨干人 员。

3 、 适用原则

3.1 战略牵引、责任结果导向：绩效指标的制定要从公司战略目标出发，进行层 层分解，突出战略牵引性；以责任结果为中心导向，激励相关人员不断追求卓越工 作成果。

3.2 形成绩效循环、让大多数人成为成功者：绩效管理不等同绩效考核，而是绩 效承诺制定、绩效实施、指导与反馈、绩效考核、结果应用四个环节不断循环过程。 绩效管理目的不是批评、而是为了改善组织和个人绩效，使大多数人成功。

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• 3.3 三公原则：绩效管理要政策公开，程序公正，以事实为依据，用数据说话，

• 相对公平。

4 、 角色与职责

4.1 公司董事会薪酬与考核委员会

• 4.1.1 负责领导和组织对激励对象的考核工作；

• 4.1.2 负责对激励对象的考核结果进行审议并进行决议。

4.2 人力资源部

• 4.2.1 制定、优化和完善公司相关管理制度。

• 4.2.2 负责审核相关绩效考核结果。

• 4.2.3 负责落实绩效考核结果的应用，并监督各部门绩效考核结果的应用情况。

• 4.2.4 负责绩效结果的申诉处理。

4.3 被考核者

• 4.3.1 根据部门工作计划，与上级共同沟通，制定、执行绩效目标。

4.3.2 接受绩效考核。

5 、绩效考评评价指标及标准

公司本次激励计划首次授予的权益分三期解锁，预留的权益分两期解锁。在等 待期内分年度进行绩效考核，以达到绩效考核目标作为激励对象的解锁条件。绩效 考核评价主要包括公司层面业绩考核和个人层面业绩考核。

5.1 公司层面业绩考核

5.1.1 业绩指标的选取

本计划授予的限制性股票，在解锁期的 2015～2018 年的会计年度中，分年度进 行绩效考核并解锁，财务业绩考核的指标主要为净利润指标。

5.1.2 考核标准

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授予限制性股票的各年度绩效考核目标如下表所示：

解锁期	绩效考核目标
限制性股票第一次解锁	2015 年比2014 年净利润增长率不低于 20%
限制性股票第二次解锁；预留限制性股票 的第一次解锁	2016 年比2014 年净利润增长率不低于 40%
限制性股票第三次解锁；预留限制性股票 的第二次解锁	2017 年比2014 年净利润增长率不低于 60%

在限制性股票解锁期内，各年度归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公 司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均 水平且不得为负。若公司发生再融资行为，则融资当年及下一年指标值以扣除融资 数量后的净资产及该等净资产产生的净利润为计算依据。

绩效考核目标中的净利润”指扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利 润。

5.2 个人层面业绩考核

5.2.1 考核内容与标准

根据公司制定的考核办法，年度绩效考核结果共有 A、B、C、D 四档。标准定 义如下：

绩效等级	定义	标准
A	杰出贡献者	所在事业中心超额完成公司确定的年度目标，且 个人取得杰出的成果，绩效明显高于他人，是部门员 工的模范
B	高于平均的贡献者	所在事业中心完成公司确定的年度目标，且个人 超越了自身的工作职责，绩效超过团队平均水平，不

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		断拓展工作范围与影响
C	扎实贡献者	所在事业中心完成公司确定的年度目标的80% 以上，且个人始终能够满足工作职责要求，或绩效达 到团队平均水平；工作可靠，展示出其具有适当的知 识、技能、工作有效性和积极性
D	较低贡献者，绩效待 改进	所在事业中心完成公司确定的年度目标低于 80%，且个人与他人相比，不能完全履行工作职责， 或绩效低于团队平均水平；且未能展示出应具备的知 识、技能、工作有效性和积极性

其它具体考核实施要求以《恒华科技事业中心及员工绩效考核办法》为准。 5.2.2 结果应用

若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 A/B，则上一年度激励对象个人绩效 考核结果为优异或良好，当年实际可解锁数量=100%当年可解锁数量；若激励对象 上一年度个人绩效考核结果为 C，则上一年度激励对象个人绩效考核结果为合格， 当年实际可解锁数量=80%当年可解锁数量；若激励对象上一年度个人绩效考核结 果为 D，则上一年度激励对象个人绩效考核结果为不合格，当年实际可解锁数量 =0%*当年可解锁数量。

上述未解锁的数量，上市公司以激励对象购买价格回购限制性股票并注销，并 补偿同期银行存款利息。

6 、考核期间与次数

6.1 考核期间

激励对象获授或解锁限制性股票的前一会计年度。

6.2 考核次数

限制性股票激励期间计划年度每年度一次。

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6.3 考核结果的反馈及申诉

6.3.1 董事会薪酬与考核委员会定期出具绩效考核报告，被考核者有权了解自己 的考核结果，薪酬与考核委员会应当在考核结束五个工作日内向被考核者通知考核 结果；

6.3.2 被考核者若对考评结果有异议，应在二个工作日内首先与直接上级沟通， 若沟通未达成一致意见，可向间接上级或人力资源部书面申诉。

6.3.3 如需召开申诉评审会，则由人力资源部发起，公司董事会薪酬与考核委员 会负责受理并进行复核。

7 、 附则

• 7.1 本办法由公司董事会负责解释、修订和废止。

7.2 本办法经公司股东大会审议通过后生效，修改亦同，如果本办法与监管机构 发布的最新法律、法律和规章存在冲突，则以最新法律、法律和规章为准。

• 7.3 本办法自股东大会审议通过之日起生效。

北京恒华伟业科技股份有限公司董事会

2015 年 5 月 28 日

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