BEIJING FOREVER TECHNOLOGY CO., LTD — Audit Report / Information 2015

Mar 17, 2016

中银国际证券有限责任公司

关于北京恒华伟业科技股份有限公司

2015 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中银国际证券有限责任公司（以下简称 “ 中银证券 ” 或 “ 保荐机构 ” ）作为北京恒 华伟业科技股份有限公司（以下简称 “ 恒华科技 ” 或 “ 公司 ” ）首次公开发行股票的保 荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律、法规和规范性文 件的规定，对公司 2015 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况 如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额、资金到位情况

恒华科技经中国证券监督管理委员会《关于核准北京恒华伟业科技股份有限 公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2014]4 号）核准，于 2014 年1 月21 日向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,208.00 万股，其中发行 新股632.00 万股，公司股东公开发售股份576.00 万股。每股发行价格为43.21 元，募集资金总额为27,308.72 万元，减除发行费用总额4,128.67 万元，募集资 金净额为23,180.05 万元。

截至2014 年1 月21 日，募集资金净额为23,180.05 万元已全部存入公司在 招商银行股份有限公司北京亚运村支行开立的人民币账户110906994110703 账号。 上述资金到位情况业经北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的“（2014） 京会兴验字第04040001 号”《验资报告》予以验证。

（二） 2015 年年度募集资金使用情况

截至2015 年12 月31 日，公司累计使用募集资金合计22,095.91 万元，公司 2015 年年度使用募集资金合计7,582.57 万元，具体情况如下表：

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3

费用类别	募集资金 投资总额	调整后投 资总额		项目预算执行情况	项目预算执行情况
			2015年实际 投入金额	2015年以前 投入金额	累计完成率 （2011-2015）	备注
1、基建管控标 准化管理系统 开发项目	9,690.51	9,690.51	113.12	9,370.96	97.87%	2015年以前已 投入9,370.96 万元
设备购置	981.04	981.04	113.12	418.44	54.18%	2015年以前已 投入418.44万 元
技术开发支出	8,217.13	8,217.13	0.00	8,580.52	104.42%	2015年以前已 投入8,580.52 万元
铺底流动资金 等	492.34	492.34	0.00	372.00	75.56%	2015年以前已 投入372.00万 元
2、智能电网移 动应用系统开 发项目	3,320.06	3,320.06	1,286.22	1,806.06	93.14%	2015 年以前已 投入1,806.06 万元
建筑工程	569.70	569.70	0.00	569.70	100.00%	2015 年以前已 投入569.70 万 元
设备购置	1,262.05	1,262.05	215.49	175.02	30.94%	2015 年以前已 投入175.02 万 元
技术开发支出	1,382.45	1,382.45	1,070.73	1026.34	151.69%	2015 年以前已 投入1,026.34 万元
铺底流动资金	105.86	105.86	0.00	35.00	33.06%	2015 年以前 已投入35.00 万元
3、研发中心建 设项目	4,808.33	4,804.65	4,014.99	618.92	96.45%	由于募集资金 限制,调整3.68 万元以自有资 金支付
设备购置	2,286.55	2,286.55	1,934.04	60.54	87.23%	2015 年以前 已投入60.54 万元
技术开发支出	2,427.50	2,423.82	20,80.95	558.38	108.89%	2015 年以前 已投入558.38 万元
铺底流动资金	94.28	94.28	0.00	0.00	0.00%	——
4、软件平台升 级项目	5,364.83	5,364.83	2,168.24	2,717.40	91.07%	2015年以前已 投入2,717.40 万元
建筑工程	600.62	600.62	0.00	600.61	100.00%	2015年以前已 投入600.61万 元
设备购置	1,737.06	1,737.06	236.59	165.7	23.16%	2015年以前已 投入165.70万 元
技术开发支出	2,651.44	2,651.44	1,931.65	1575.38	132.27%	2015 年以前 已 投 入

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						1,575.38万元
铺底流动资金 等	375.71	375.71	0.00	375.71	100.00%	2015年以前已 投入375.71万 元
募集资金投入 预算金额	23,183.73	23,180.05	7,582.57	14,513.34	95.32%	2015 年以前 累 计投 入 14,513.34 万 元

说明：若无单独标注，上表金额单位为人民币万元。

二、募集资金管理和专户存储情况

（一）募集资金的管理情况

公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开 发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范指引》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》 等法律、行政法规、规范性文件的相关规定制订了《北京恒华伟业科技股份有限 公司募集资金使用办法》。

根据《北京恒华伟业科技股份有限公司募集资金使用办法》的规定，经公司 董事会批准，开设了募集资金专户，公司与保荐机构和招商银行股份有限公司北 京亚运村支行签署了《募集资金三方监管协议》，协议约定公司在招商银行股份有 限公司北京亚运村支行（以下简称“开户银行”）开设募集资金专项账户（以下简 称“专户”），该专户仅用于公司“基建管控标准化管理系统开发项目”、“智能电 网移动应用系统开发项目”及“软件平台升级研发”、“研发中心建设项目”募集 资金的存储和使用。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2015 年 12 月 31 日，公司在招招商银行股份有限公司北京亚运村支行人 民币账户 110906994110504 账号存放的募集资金余额为 2,636,110.44 元；招商银行 股份有限公司北京亚运村支行人民币账户 110906994110106 账号存放的募集资金 余额为 2,605,237.43 元；总计 5,241,347.87 (其中募集资金存款利息为 1,308,170.00 元)。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

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详见附表一。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

截至 2014 年 1 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投资额为 10,590.90 万元；其中属于募投资金应支付的金额为 9,565.49 万元，均已置换。

公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入 募投项目资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目 的自筹资金 9,565.49 万元。

公司第二届监事会第四次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募 投项目资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的 自筹资金 9,565.49 万元。

公司独立董事在审议相关材料后出具了《北京恒华伟业科技股份有限公司独 立董事关于以募集资金置换预先投入募投项目资金的独立意见》，同意公司以募 集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 9,565.49 万元。

北京兴华会计师事务所对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况 进行了专项审计，出具“（2014）京会兴鉴字第 04040001 号”《关于北京恒华伟 业科技股份有限公司募集资金置换情况的鉴证报告》。

保荐机构中银国际证券有限责任公司经核查后出具了《中银国际证券有限责 任公司关于北京恒华伟业科技股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金投资 项目自筹资金的核查意见》，同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资 项目的自筹资金事项。

四、募集资金结项情况

经2015年4月23日第二届董事会第二十六次会议审议通过《关于对基建管控标 准化管理系统开发募投项目结项并用节余募集资金永久补充流动资金的议案》， 决定对基建管控标准化管理系统开发募投项目予以结项，节余募集资金及利息永 久补充流动资金合计253.25万元。

经2015年8月20日第二届董事会第三十一次会议审议通过了《关于对软件平台 升级募投项目结项并用节余募集资金永久补充流动资金的议案》，决定对软件平

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台升级募投项目予以结项，节余募集资金及利息永久补充流动资金合计479.19万元。

五、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至报告日，不存在变更募集资金投资项目资金使用情况。

五、募集资金投资项目已对外转让或置换情况

截至报告日，不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

截至报告日，募集资金使用及披露不存在问题。

七、会计师关于公司2015 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见

北京兴华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 对公司《 2015 年度募集资金存放与使 用情况的专项报告》进行了鉴证并出具了《关于北京恒华伟业科技股份有限公司 2015 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》 [2016] 京会兴鉴字第 04020001 号。 认为：《 2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的编制在所有重大方面 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金监管和 使用的监管要求》（证监会公告 [2012]44 号和《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募 集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等的有关规定编制，如实反映了公 司 2015 年度募集资金存放与使用。

八、保荐机构的核查意见

经查询公司募集资金专户存放与使用的有关凭证，并审阅公司 2015 年度募集 资金使用情况的专项报告、会计师关于募集资金年度使用情况的鉴证报告以及公 司的相关管理规章制度，保荐机构认为：公司 2015 年度持续督导期间严格执行了 募集资金专户存储制度，不存在变更募集资金投资项目的情况，不存在未及时、 真实、准确、完整披露募集资金使用的情况，募集资金管理不存在违规情形。

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7

（此页无正文，为《中银国际证券有限责任公司关于北京恒华伟业科技股份 有限公司 2015 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

胡 悦 和岩彬

中银国际证券有限责任公司

年 月 日

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附表一

2015 年度募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额			23,180.05	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额		7,582.57
变更用途的募集资金总额					-	已累计投入募集资金总额				22,095.91
变更用途的募集资金总额比例					-
承诺投资项目	是否 已变 更项 目(含 部分 变更)	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额 （1）	本年度 投入金 额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末投入 进度（%）(3) ＝(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度实现的 效益	是否达到预计 效益	项目可行性是 否发生重大变 化
基建管控标准化管理开 发项目	否	9,690.51	9,690.51	113.12	9,484.08	97.87%	2015/12/31	-	是	否
智能电网移动应用系统 开发项目	否	3,320.06	3,320.06	1286.22	3,092.28	93.14%	2015/12/31	1,334.45	是	否
软件平台升级项目	否	5,364.83	5,364.83	2168.24	4,885.64	91.07%	2015/12/31	787.67	是	否
研发中心建设项目	否	4,808.33	4,804.65	4014.99	4,633.91	96.45%	2015/12/31	-	不适用	否
合计	--	23,183.73	23,180.05	7,582.57	22,095.91	——	——	2,122.12	--	--
未达到计划进度原因（分具体项目）					不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况					项目名称		预先投入募投 资金	募投资金支付	自有资金支付	置换金额
					基建管控标准化管理开发		6,926.72	6,926.72	-	6,926.72

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	项目
	智能电网移动应用系统开 发项目	1,533.69	1,204.80	328.89	1,204.80
	软件平台升级项目	2,130.49	1,433.97	696.52	1,433.97
	合计	10,590.90	9,565.49	1,025.41	9,565.49
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
	适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	2015 年4 月23 日第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于对基建管控标准化管理系统开 发募投项目结项并用节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意截止2015 年3 月31 日，公 司将基建管控标准化管理系统开发募投项目节余募集资金及利息全部用于永久补充流动资金，金 额为253.25 万元。在相关节余资金转为流动资金之后，本项目募集资金专户将不再使用，本项 目募集资金专项账户将予以注销。公司董事会将委托公司财务部相关人员办理本次专户注销事 项，对此，中银国际证券有限责任公司出具了核查意见，独立董事发表了独立意见，监事会审议 了该议案。 。2015 年8 月20 日，公司第二届董事会第三十一次会议审议通过了《关于对软件平台升级募投 项目结项并用节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意截止2015 年6 月30 日，公司将软 件平台升级募投项目节余募集资金及利息全部用于永久补充流动资金，金额为479.19 万元。在 相关节余资金转为流动资金之后，本项目募集资金专户将不再使用，本项目募集资金专项账户将 予以注销。公司董事会将委托公司财务部相关人员办理本次专户注销事项，对此，中银国际证券 有限责任公司出具了核查意见，独立董事发表了独立意见，监事会审议了该议案。
募集资金其他使用情况	不适用

注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

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