BEIJING FOREVER TECHNOLOGY CO., LTD — Audit Report / Information 2014

Mar 9, 2015

中银国际证券有限责任公司

关于北京恒华伟业科技股份有限公司

2014 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中银国际证券有限责任公司（以下简称 “ 中银国际 ” 或 “ 保荐机构 ” ）作为北 京恒华伟业科技股份有限公司（以下简称 “ 恒华科技 ” 或 “ 公司 ” ）首次公开发行 股票的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律、 法规和规范性文件的规定，对公司 2014 年度募集资金存放与使用情况进行 了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额、资金到位情况

北京恒华伟业科技股份有限公司（以下简称 “ 恒华科技 ” ）经中国证券监督 管理委员会《关于核准北京恒华伟业科技股份有限公司首次公开发行股票并在 创业板上市的批复》（证监许可 [2014]4 号）核准，于 2014 年 1 月 21 日向社 会公开发行人民币普通股（ A 股） 1,208.00 万股，其中发行新股 632.00 万股， 公司股东公开发售股份 576.00 万股。每股发行价格为 43.21 元，募集资金总 额为 27,308.72 万元，减除发行费用总额 4,128.67 万元，募集资金净额为 23,180.05 万元。截至 2014 年 1 月 21 日，募集资金净额为 23,180.05 万元已 全部存入恒华科技在招商银行股份有限公司北京亚运村支行开立的人民币账 户 110906994110703 账号。上述资金到位情况业经北京兴华会计师事务所 ( 特 殊普通合伙 ) 出具的 “ （ 2014 ）京会兴验字第 04040001 号 ” 《验资报告》予以验 证。

（二） 2014 年年度募集资金使用情况

截至 2014 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金合计 14,513.34 万元， 公司 2014 年年度使用募集资金合计 5,476.50 万元，具体情况如下表：

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费用类别	募集资金 投资总额	调整后投 资总额		项目预算执行情况	项目预算执行情况	项目预算执行情况
			2014年实际 投入金额	2014年以前 投入金额	累计完成率 （2011-2014）	备注
1、基建管控标 准化管理系统 开发项目	9,690.51	9,690.51	2,679.17	6,691.79	96.70%	2014年以前已投入 6,691.75万元
设备购置	981.04	981.04	0.00	418.44	42.65%	2014年以前已投入 418.44万元
技术开发支出	8,217.13	8,217.13	2,679.17	5,901.35	104.42%	2014年以前已投入 5,901.35万元
铺底流动资金 等	492.34	492.34	0.00	372.00	75.56%	2014年以前已投入 372.00万元
2、智能电网移 动应用系统开 发项目	3,320.06	3,320.06	751.08	1,054.98	54.40%	2014年以前已投入 1,054.98万元
建筑工程	569.70	569.70	0.00	569.70	100.00%	2014年以前已投入 569.70万元
设备购置	1,262.05	1,262.05	162.89	12.13	13.87%	2014年以前已投入 12.13万元
技术开发支出	1,382.45	1,382.45	588.19	438.15	74.24%	2014年以前已投入 438.15万元
铺底流动资金	105.86	105.86	0.00	35.00	33.06%	2014年以前已投入 35.00万元
3、研发中心建 设项目	4,808.33	4,804.65	618.92	0.00	12.88%	由于募集资金限制, 调整3.68万元以自 有资金支付
设备购置	2,286.55	2,286.55	60.54	0.00	2.65%	——
技术开发支出	2,427.50	2,423.82	558.38	0.00	23.04%	由于募集资金限制, 调整3.68万元以自 有资金支付
铺底流动资金	94.28	94.28	0.00	0.00	0.00%	——
4、软件平台升 级项目	5,364.83	5,364.83	1,427.33	1,290.07	50.65%	2014年以前已投入 1,290.07万
建筑工程	600.62	600.62	0.00	600.62	100.00%	2014年以前已投入 600.62万元
设备购置	1,737.06	1,737.06	165.70	0.00	0.24%	——
技术开发支出	2,651.44	2,651.44	1,261.63	313.75	59.42%	2014年以前已投入 313.75万元
铺底流动资金 等	375.71	375.71	0.00	375.71	100.00%	2014年以前已投入 375.71万元
募集资金投入 预算金额	23,183.73	23,180.05	5,476.50	9,036.84	62.61%	2014年以前累计投 入9,036.84万元

说明：若无单独标注，上表金额单位为人民币万元。

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二、募集资金管理和专户存储情况

（一）募集资金的管理情况

公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公 开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司证券发行管理办法》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范指引》、《中小企业板上市公司募集资金 管理细则》等法律、行政法规、规范性文件的相关规定制订了《北京恒华伟业 科技股份有限公司募集资金使用办法》。

根据《北京恒华伟业科技股份有限公司募集资金使用办法》的规定，经公 司董事会批准，开设了募集资金专户，公司与保荐机构中银国际证券有限责任 公司（以下简称“中银国际”）和招商银行股份有限公司北京亚运村支行签署 了《募集资金三方监管协议》，协议约定公司在招商银行股份有限公司北京亚 运村支行（以下简称“开户银行”）开设募集资金专项账户（以下简称“专户”）， 该专户仅用于公司“基建管控标准化管理系统开发项目”、“智能电网移动应用 系统开发项目”及“软件平台升级研发”、“研发中心建设项目”募集资金的存 储和使用。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2014 年 12 月 31 日，恒华科技在招商银行股份有限公司北京亚运村 支行人民币账户 110906994110703 账号存放的募集资金余额为 3,657,834.71 元；招商银行股份有限公司北京亚运村支行人民币账户 110906994110504 账 号存放的募集资金余额为 15,328,453.44 元；招商银行股份有限公司北京亚运 村支行人民币账户 110906994110305 账号存放的募集资金余额为 26,752,743.67 元；招商银行股份有限公司北京亚运村支行人民币账户 110906994110106 账号存放的募集资金余额为 42,345,134.11 元；总计 88,084,165.93 元 ( 其中募集资金存款利息为 1,417,065.93 元 ) 。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

详见附表一。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况。

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截至 2014 年 1 月 31 日，恒华科技以自筹资金预先投入募投项目的实际 投资额为 10,590.90 万元；其中属于募投资金应支付的金额为 9,565.49 万元， 均已置换。

公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投 入募投项目资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资 项目的自筹资金 9,565.49 万元。

公司第二届监事会第四次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入 募投项目资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项 目的自筹资金 9,565.49 万元。

公司独立董事在审议相关材料后出具了《北京恒华伟业科技股份有限公司 独立董事关于以募集资金置换预先投入募投项目资金的独立意见》，同意公司 以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 9,565.49 万元。

北京兴华会计师事务所对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的 情况进行了专项审计，出具 “ （ 2014 ）京会兴鉴字第 04040001 号 ” 《关于北京 恒华伟业科技股份有限公司募集资金置换情况的鉴证报告》。

保荐机构中银国际证券有限责任公司经核查后出具了《中银国际证券有限 责任公司关于北京恒华伟业科技股份有限公司以募集资金置换已投入募集资 金投资项目自筹资金的核查意见》，同意公司以募集资金置换预先已投入募集 资金投资项目的自筹资金事项。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至报告日，不存在变更募集资金投资项目资金使用情况。

五、募集资金投资项目已对外转让或置换情况

截至报告日，不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

六、会计师关于公司 2014 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见

北京兴华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 对公司《 2014 年度募集资金存放与使 用情况的专项报告》进行了鉴证并出具了《关于北京恒华伟业科技股份有限公司 2014 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》 [2015] 京会兴专字第 04010032 号。 认为：公司《 2014 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的编制在所有重大

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方面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金监 管和使用的监管要求》（证监会公告 [2012]44 号和《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公 司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等的有关规定编制，如实反映 了公司 2014 年度募集资金存放与使用。

七、保荐机构的核查意见

经查询公司募集资金专户存放与使用的有关凭证，并审阅公司 2014 年度募 集资金使用情况的专项报告、会计师关于募集资金年度使用情况的鉴证报告以及 公司的相关管理规章制度，保荐机构认为：公司 2014 年度持续督导期间严格执 行了募集资金专户存储制度，不存在变更募集资金投资项目的情况，不存在未及 时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况，募集资金管理不存在违规情形。

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（此页无正文，为《中银国际证券有限责任公司关于北京恒华伟业科技股份 有限公司 2014 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

胡 悦 和岩彬

中银国际证券有限责任公司

年 月 日

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附件一、募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额			23,180.05	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额		5,476.50
变更用途的募集资金总额					-	已累计投入募集资金总额				14,513.34
变更用途的募集资金总额比例					-
承诺投资项目	是否已 变更项 目（含 部分变 更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额 （1）	本年度 投入金 额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末投 入进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可行性是 否发生重大变 化
基建管控标准化管理开 发项目	否	9,690.51	9,690.51	2,679.17	9,370.96	96.70%	2015/12/31	3,591.64	是	否
智能电网移动应用系统 开发项目	否	3,320.06	3,320.06	751.08	1,806.06	54.40%	2015/12/31	91.65	不适用	否
软件平台升级项目	否	5,364.83	5,364.83	1427.33	2,717.40	50.65%	2015/12/31	287.66	不适用	否
研发中心建设项目	否	4,808.33	4,804.65	618.92	618.92	12.88%	2015/12/31		不适用	否
合计	--	23,183.73	23,180.05	5,476.50	14,513.34	-	-	3,970.95	--	--
未达到计划进度原因（分具体项目）					不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况					项目名称		预先投入募 投资金	募投资金 支付	自有资金 支付	置换金额
					基建管控标准化管理开 发项目		6,926.72	6,926.72	-	6,926.72

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	智能电网移动应用系统 开发项目	1,533.69	1,204.80	328.89	1,204.80
	软件平台升级项目	2,130.49	1,433.97	696.52	1,433.97
	合计	10,590.90	9,565.49	1,025.41	9,565.49
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
募集资金其他使用情况	不适用

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