Beijing Electronic Zone High-tech Group Co., Ltd. — Governance Information 2002

Mar 28, 2002

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北京兆维科技股份有限公司 监事会议事规则

第一章 总则

第一条 为规范北京兆维科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会的 议事程序和行为，确保监事会公平、公正、高效运作和有效履行监督职能，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》、《北 京兆维科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及国家现行的相关 法律、法规和规范性文件的有关规定，特制定本规则。

第二章 监事会的职权

第二条 公司设监事会，监事会由五名监事组成，设监事会召集人一名。监 事会召集人不能履行职权时，由该召集人指定一名监事代行其职权，监事会对 股东大会负责。

第三条 监事会按照法律、法规和《公司章程》的有关规定及股东大会赋予 的职权，在其职责范围内行使以下职权：

• ( 一 ) 了解公司经营情况，检查公司的财务；

• ( 二 ) 对董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督；

( 三 ) 发现董事、经理和其他高级管理人员存在违反法律、法规或《公司章程》 的行为，可以向董事会、股东大会反映，也可以直接向证券监管机构及其他有 关部门报告；

• ( 四 ) 提议召开临时股东大会、临时董事会会议；

• ( 五 ) 列席董事会会议；

( 六 ) 可要求公司董事、经理及其他高级管理人员、内部及外部审计人员出席监 事会会议，回答所关注的问题；

• ( 七 ) 《公司章程》规定或股东大会授予的其他职权。

第三章 监事会会议

第四条 监事会议事方式是监事会会议和监事会临时会议（以下无特指时， 监事会会议包含监事会临时会议）。

第五条 监事会每年至少召开二次监事会会议。

第六条 当公司出现以下情况时，监事会召集人应在十日（不含会议当日） 内召集监事会临时会议：

（一）公司财务违规操作、财务会计信息失真，要求公司予以改正但公司不予 改正时；

（二）董事、经理和其他高级管理人员执行公司职务时出现违法、违规或者违 反《公司章程》的行为，要求董事会采取措施但不予采纳时；

（三）当董事、经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予 以纠正但实际上拒绝执行时。

监事行使本条赋予的提议召开监事会临时会议的权利应征得全体监事二分之 一以上的同意。

第七条 前条提议召开监事会临时会议者，应签署一份书面要求提议召开监 事会临时会议，提出会议议题和内容完整的议案。 第四章 会议议案

第八条 会议议案由提案监事向监事会召集人提交。

第九条 会议议案应符合下列条件：

（一）内容与法律、法规和《公司章程》的规定不相抵触，并且属于公司经营 范围和监事会的职权范围；

（二）有明确的议题和具体决策事项；

（三）以书面形式提交并送达监事会召集人；

• （四）送达的时间应在会议召开十日（不含会议当日）内。

第十条 监事会召集人按关联性和程序性的原则对会议提案进行审核，认为 符合前条规定的应提交监事会讨论和决议。

（一）关联性。监事会召集人对议案进行审核，对于议案涉及事项与公司有直 接关系，并且不超出法律、法规和《公司章程》规定的监事会职权范围的，应 提交监事会讨论。对于不符合上述要求的，不提交监事会讨论。

（二）程序性。监事会召集人可以对议案涉及的程序性问题做出决定。如将议 案进行分拆或合并表决，应征得原议案提交人的同意；原议案提交人不同意变 更的，监事会召集人可就程序性问题提请监事会做出决定，并按照监事会决定 的程序进行讨论。

第十一条 公司应为监事会会议议案的制作提供必要的条件。

第五章 会议规则

第十二条 监事会会议应当由二分之一以上的监事出席方可举行。监事会作 出决议，必须经全体监事过半数通过方能生效。

第十三条 监事会决议以投票表决方式进行表决，每名监事有一票表决权。 第十四条 非监事的参会人员不得干涉监事会会议的议程和参与表决。

第十五条 监事会会议应形成会议记录，出席会议的监事和记录人应当在会 议记录上签名。出席会议的监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某 种说明性记载。监事会会议记录为公司档案，由董事会秘书保存。 监事会会议记录的保管期限为二十年。

第十六条 监事会会议记录包括以下内容：

（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；

（二）出席会议监事的姓名；

（三）会议议程；

• （四）监事发言要点；

（五）每一决议事项的表决方式和结果；表决结果应载明赞成、反对或弃权的 票数。

第十七条 监事应当在监事会决议上签字并对监事会的决议承担责任。监事 会决议违反法律、法规或者《公司章程》，致使公司遭受经济损失的，参与决议 的监事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的， 该监事可以免除责任。

第十八条 如因监事的辞职导致公司监事会低于法定最低人数时，该监事的 辞职报告应当在下任监事填补因其辞职产生的缺额后方能生效。

监事会应当尽快提议董事会召开临时股东大会，选举监事填补因监事辞职 产生的空缺。在股东大会未就监事选举作出决议以前，该提出辞职的监事以及 监事会的职权应当受到合理的限制。

第十九条 监事会在向董事会、股东大会反映情况的同时，可向证券监督机 构及其他有关部门直接报告情况。

第六章 议事范围

第二十条 监事会会议讨论下列事项：

（一）检查公司的财务；

（二）对董事、经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或者 《公司章程》的行为进行监督；

（三）当董事、经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予 以纠正，必要时向股东大会或国家有关主管机关报告；

• （四）提议召开临时股东大会或董事会临时会议；

（五）《公司章程》规定或股东大会授予的其他事项。

第七章 会议通知

第二十一条 监事会通知包括会议日期、地点、会议期限、事由议题、发出 通知日期。会议通知以邮件、传真、专人送出方式进行。

第二十二条 监事会会议通知应当在会议召开十日（不含会议当日）以前送 达全体监事，监事会临时会议通知应在会议召开十日（不含会议当日）内送达 全体监事。

第二十三条 监事会需以书面形式于监事会会议召开三日前通知要求出席会 议的公司高级管理人员、内部审计人员及外部审计人员。

第二十四条 监事会会议因故不能如期召开，应公告说明原因。

第八章 会议主持人

第二十五条 监事会会议由监事会召集人召集并主持。监事会召集人因特殊 原因不能履行职务时，由监事会召集人指定一名监事召集和主持；监事会召集 人未指定人选时，由监事会半数以上监事推举一名监事担任会议主持人。

第九章 参会人员

第二十六条 监事会会议应当由监事本人出席。

第二十七条 监事会要求出席会议的公司高级管理人员、内部审计人员及外 部审计人员。

第十章 会议纪律

第二十八条 根据《公司章程》规定监事连续二次未能亲自出席，视为该监 事不能履行职责，监事会应当建议股东大会或职工代表大会予以撤换。

第二十九条 未经股东大会在知情的情况下同意，监事和与会人员不得泄漏 在任职期间所获得的涉及公司的机密信息。未经监事会的同意，不得泄漏监事 会会议内容，决议事项。

第三十条 参会人员应遵守会议纪律：

• （一）准时到会，按指定的位置就座；

• （二）发言针对会议议案简明扼要；

• （三）保证有足够的时间和精力参加会议；

• （四）自觉维护会场纪律和正常秩序。

第十一章 附则

第三十一条 本规则自监事会审议通过之日起生效。

第三十二条 本规则解释权与修订权属于监事会。

第三十三条 本规则与法律、法规及《公司章程》相悖时，应按照法律、法 规及《公司章程》执行。