Beijing Electronic Zone High-tech Group Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2019

Sep 25, 2019

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股票代码： 600658 股票简称：电子城 公告编号：2019-066

北京电子城投资开发集团股份有限公司

关于首次股票期权激励计划授予登记完成的公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 1、股票期权首次授予登记完成日期：2019年9月11日；

• 2、股票期权首次授予登记数量：9,997,400份；

• 3、股票期权首次授予登记人数：91人；

• 4、期权简称：电子城期权；

• 5、期权代码（三个行权期）：0000000354、0000000355、0000000356。

经上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司审核确认， 北京电子城投资开发集团股份有限公司（以下简称“公司”）已于2019年9月11 日完成了《北京电子城投资开发集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》 （以下简称“股票期权激励计划”）首次股票期权激励计划所涉及的股票期权授 予登记工作，向91名激励对象授予9,997,400份股票期权，期权简称：电子城期 权，期权代码（三个行权期）：0000000354、0000000355、0000000356，现将有 关事项公告如下：

一、股票期权激励计划已履行的相关审批程序

2019年4月10日，公司召开第十届董事会第四十一次会议，审议通过《关于 公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司股票期权激励计划 考核方案的议案》、《关于公司股票期权激励计划管理办法的议案》、《关于提请股 东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》、《关于召开临时股东 大会的议案》，公司独立董事对本次股票期权激励计划有关事项发表了独立意见。

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同日，公司召开第十届监事会第二十次会议，审议通过《关于公司股票期权 激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司股票期权激励计划考核方案的议 案》、《关于公司股票期权激励计划管理办法的议案》、《公司股票期权激励计划（草 案）激励对象名单》，监事会出具了关于激励对象人员名单的核查意见。

2019年6月15日，公司发布《关于股票期权激励计划获得北京市国资委批复 的公告》，公司股票期权激励计划已获得北京市国资委出具的《关于北京电子城 投资开发集团股份有限公司实施股票期权激励计划的批复》（京国资[2019]74号）。

2019年4月16日至4月26日，公司在内部办公系统公示了本次股票期权激励计 划激励对象的姓名和职务。公示期间，公司监事会未接到与股票期权激励计划拟 激励对象有关的异议。

2019年7月13日，公司监事会发表了《关于股票期权激励计划激励对象名单 的审核及公示情况说明》。

同日，公司根据内幕知情人买卖公司股票情况的核查情况，披露了《关于股 票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

2019年7月29日，公司召开2019年第四次临时股东大会，审议通过《关于公 司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司股票期权激励计划考 核方案的议案》、《关于公司股票期权激励计划管理办法的议案》、《关于提请股东 大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》。

2019年8月5日，公司召开第十一届董事会第三次会议及第十一届监事会第三 次会议，审议通过《关于调整股票期权激励计划激励对象名单及股票期权授予数 量的议案》、《关于向公司首期股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。 根据公司2019年第四次临时股东大会的授权，董事会确定股票期权的授予日为 2019年8月5日。同日，公司独立董事出具了独立意见，监事会发表了关于股票期 权授予事项的核查意见。

二、股票期权授予的具体情况

• 1、股票期权的授予日：2019年8月5日；

2、标的股票来源：股票期权激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发

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行的公司股票；

• 3、行权价格：6.78元/股；

• 4、股票期权授予的对象及数量：本计划首期授予的激励对象共计91名，具

• 体包括：高级管理人员、核心骨干和核心业务人员。首期授予的股票期权数量为 9,997,400份，约占公司已发行股本总额1,118,585,045股的0.89%。本次激励计 划授予的股票期权具体分配情况如下：

姓名	职务	获授权益 （股）	占授予总量比例 （%）	占股本总额比例 （%）
龚晓青	党委书记/总裁	314400	2.83%	0.03%
敬艳彤	党委副书记/纪委书记	236100	2.12%	0.02%
赵萱	副总裁	236100	2.12%	0.02%
吕延强	副总裁/董事会秘书	236100	2.12%	0.02%
张南	副总裁	236100	2.12%	0.02%
杨红月	副总裁	236100	2.12%	0.02%
张玉伟	副总裁	236100	2.12%	0.02%
贾浩宇	副总裁	236100	2.12%	0.02%
其他核心骨干员工（83 人）		8030300	72.24%	0.72%
首期授予合计		9,997,400	89.94%	0.89%
预留		1,118,350	10.06%	0.10%
激励计划合计		11,115,750	100.00%	0.99%

• 5、股票期权激励计划的有效期：本激励计划的有效期不超过10年，自股票

• 期权授权日起计算。

6、行权安排：本次授予部分的行权期及各期行权时间安排如下

行权安排	行权时间	可行权数量占获 授权益数量比例
第一个行权期	自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日 起36个月内的最后一个交易日当日止	1/3
第二个行权期	自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日 起48个月内的最后一个交易日当日止	1/3
第三个行权期	自授予日起48个月后的首个交易日起至授予日 起60个月内的最后一个交易日当日止	1/3

7、行权业绩考核要求

• （1）满足公司业绩考核要求

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本计划授予的股票期权，在行权期的3个会计年度中，分年度进行绩效考核 并行权，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件。

首期授予股票期权的各年度绩效考核目标如下表所示：

行权期	行权比 例	业绩考核目标
第一个行权期	1/3	（1）2020 年营业总收入不低于26.62 亿元（以2018 年授 予目标值为基准，年复合增长率≥10%），且不低于对标 企业75 分位值； （2）2020 年EOE≥12%，且不低于对标企业75 分位值； （3）2020 年新型科技服务收入不低于4.598 亿元（以2018 年授予目标值为基准，年复合增长率≥10%）； （4）以2017 年总资产为基数，2020 年总资产复合增长率 不低于5%；（2017 年经审计的总资产为113.20 亿元）
第二个行权期	1/3	（1）2021 年营业总收入不低于29.26 亿元（以2018 年授 予目标值为基准，年复合增长率≥10%），且不低于对标 企业75 分位值； （2）2021 年EOE≥12%，且不低于对标企业75 分位值； （3）2021 年新型科技服务收入不低于5.0578 亿元（以 2018 年授予目标值为基准，年复合增长率≥10%）； （4）以2017 年总资产为基数，2021 年总资产复合增长率 不低于5%；（2017 年经审计的总资产为113.20 亿元）
第三个行权期	1/3	（1）2022 年营业总收入不低于32.21 亿元（以2018 年授 予目标值为基准，年复合增长率≥10%），且不低于对标 企业75 分位值； （2）2022 年EOE≥12%，且不低于对标企业75 分位值； （3）2022 年新型科技服务收入不低于5.56358 亿元（以 2018 年授予目标值为基准，年复合增长率≥10%）； （4）以2017 年总资产为基数，2022 年总资产复合增长率 不低于5%；（2017 年经审计的总资产为113.20 亿元）

若出现可行权上一年度考核不合格的情况，激励对象当年度股票期权的可行 权额度不可行权，作废处理。

（2）个人业绩考核要求

董事会薪酬与考核委员会根据公司《绩效管理规定》对激励对象进行业绩考 核并确定考核结果，激励对象在近两年度绩效考核满足条件的前提下，才能部分 或全额行权当期权益，具体比例依据激励对象个人绩效考核结果确定。行权期内， 激励对象近两年度连续获得绩效考核等级为B及以上，则可以行权当期全部份额；

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行权期内，激励对象近两年度的考核结果中若出现其中一年绩效等级为C，则当 期股票期权的行权比例为80%，不能行权部分由公司统一注销；行权期内，激励 对象近两年度的考核结果中若出现连续两年绩效等级为C，则当期股票期权的行 权比例为60%，不能行权部分由公司统一注销；行权期内，激励对象近两年度的 考核结果中若存在至少一年绩效等级为D，则取消当期份额，当期全部份额由公 司统一回购注销，具体如下：

个人绩效等级	S	A	B	其中一年为C	连续两年为C	其中一年为D
行权比例	100%			80%	60%	0

个人当年实际行权额度＝行权比例×个人当年计划行权额度。

子公司激励人员的考核参照公司的《绩效管理规定》，结合子公司的实际经 营情况，制定各自的绩效管理办法，统一纳入公司绩效考核管理体系。

三、本次激励计划股票期权授予登记完成情况

• 1、期权简称：电子城期权

• 2、期权代码（三个行权期）：0000000354、0000000355、0000000356

• 3、授予股票期权登记完成时间：2019年9月11日

• 4、股票期权首次授予登记数量：9,997,400份；

• 5、股票期权首次授予登记人数：91人；

四、激励对象获授股票期权与公司前次经董事会审议情况一致性的说明

公司第十一届董事会第四次会议于2019年8月5日审议通过了《关于向公司首 期股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，同意授予91名激励对象 9,997,400份股票期权。具体内容详见公司于2019年8月5日在《中国证券报》及 上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn）披露的《关于向公司首期股票 期权激励计划激励对象授予股票期权的公告》（临2019-058）。本次股票期权授 予登记的激励对象、股票期权数量与公司前次经董事会审议情况完全一致。

五、本次授予对公司财务状况的影响

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根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》的规定，本计划下授予的股票 期权成本应在股票期权生效限制期内，以对期权行权数量的最佳估计为基础，按 照期权授予日的公允价值，计入相关成本或费用和资本公积。

公司采用国际通行的Black-Scholes模型对股票期权的公允价值进行评估， 以股票期权授予日收盘价为基准价对本次授予的9,997,400份股票期权进行预测 算。本次激励计划授予的股票期权对各期会计成本的影响如下表所示：

首次授予股票 期权数量（份）	需摊销的 总 费用 (元)	2019 年 （元）	2020 年 （元）	2021 年 （元）	2022 年 （元）	2023 年 （元）
9,997,400.00	9,749,238.30	1,423,121.69	3,509,725.79	2,857,461.68	1,466,258.73	492,670.41

股票期权的成本将在经常性损益中列支，上述对公司财务状况和经营成果的 影响仅为测算数据，最终以会计师事务所出具的年度审计报告为准。 特此公告。

北京电子城投资开发集团股份有限公司

董事会 2019 年9 月25 日