Beijing Electronic Zone High-tech Group Co., Ltd. — Audit Report / Information 2014

Mar 25, 2015

董事会审计委员会文件

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北京电子城投资开发股份有限公司

董事会审计委员会2014年度履职情况报告

各位委员：

北京电子城投资开发股份有限公司董事会审计委员会（以下简称 “本委员会”）2014年度根据《公司章程》和《董事会审计委员会实 施细则》所赋予的职责开展工作。具体工作内容如下：

一、本委员会基本情况

公司第九届董事会审议委员会由杨家义先生（本委员会主任委员， 会计专业人士）、武常岐先生及吴文学先生组成；其中杨家义先生、 武常岐先生为公司独立董事。

2014年9月25日，经公司第九届董事会第十四次会议审议，同意 杨家义先生因工作安排原因辞去公司独立董事以及董事会审计委员 会主任委员职务。2014年10月17日，经公司2014年第一次临时股东大 会审议，同意聘任袁淳先生为公司独立董事；同日，经公司第九届董 事会第十五次会议审议，聘任独立董事袁淳先生为董事会审计委员会 主任委员。

二、本委员会2014年度召开会议情况

• （一）2014年3月27日，本委员会召开2014年第一次会议，审议

• 通过如下议案：

  • 1、审议《2013年年度报告》及《年度报告摘要》；

  • 2、审议《2013年度内部控制评价报告》；

  • 3、审议《审计委员会对公司财务部门和内审部门工作情况的意

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见》；

4、审议《审计委员会关于中审亚太会计师事务所（特殊普通合 伙）从事公司2013 年度审计工作的总结报告》；

5、审议《公司续聘会计师事务所及支付会计师事务所报酬的议 案》；

6、审议《审计委员会2013年度履职情况报告》。

（二）2014年4月28日，本委员会召开2014年第二次会议，审议 通过《公司2014年第一季度报告》；

（三）2014年6月3日，本委员会召开2014年第三次会议，审议通 过《公司拟投资北京电子职工培训中心项目并合资成立公司的议案》， 该议案为关联交易议案。

（四）2014年8月28日，本委员会召开2014年第四次会议，审议 通过《公司2014年半年度报告及报告摘要》；

（五）2014年10月29日，本委员会召开2014年第五次会议，审议 通过《公司2014年第三季度报告》。

二、本委员会对公司财务部门和内部审计部门的核查

本委员会注意到， 2014年公司管理制度水平在业务流程、管控 模式、职能边界、权责界限等方面得到显著提升，为规范公司业务流 程，严控风险，保护股东合法权益，打下了坚实的制度基础。

本委员会通过对公司财务部门和内部审计部门工作情况的了解， 认为公司财务部门和审计部门能够认真、勤勉、尽职地开展工作，在 建立健全公司财务制度，加强财务控制方面均发挥了重要作用。

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三、本委员会对公司2014年年度财务报告的审计及年度报告的核 实情况说明

2015 年1 月30 日，本委员会审阅了公司财务部门与中审亚太会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审亚太”）协商后提交的 2014 年度财务报告审计工作计划。根据上海证券交易所《关于做好 上市公司2014 年年度报告工作的通知》、公司《董事会审计委员会年 报工作规程》的要求，本委员会各委员在2015 年1 月30 日以会议记 录形式确认了公司管理层与中审亚太拟定的 2014 年度财务报告审 计工作的时间安排，该时间安排详细列示了公司及中审亚太对公司 2014 年度审计计划。同时，本委员会各委员在中审亚太2014 年度审 计进场前听取了公司管理层对 2014 年度财务会计报表编制情况汇 报，同意中审亚太开始对2014 年度公司财务报表进行审计工作。

根据工作计划安排，中审亚太审计小组经过审计前期的充分准备， 顺利完成了对公司及子公司的预审、现场审计工作等所有审计程序， 取得了充分、适当的审计证据。

2015 年3 月5 日，中审亚太项目负责人就初步审计结果与本委 员会和公司独立董事进行了沟通，并就金融工具确认与计量、合并财 务报表、资产减值、公司内部治理、是否有会计调整事项等情况与公 司管理层和本委员会作了进一步沟通，使得各方对公司2014 年度的 经营状况、会计准则的运用与实施及会计处理情况等方面有了深入的 了解，为注册会计师出具公允的审计报告提供了可靠依据。

根据中国证监会的规定，本委员会对初步审计意见进行审阅，并 形成书面意见。本委员会认为中审亚太出具的初步审计意见基本遵循 了相关法律法规及财务政策的规定，出具的2014 年财务会计报表基

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本客观、真实地反映了公司2014 年经营成果；本委员会同意年审注 册会计师按审计工作时间安排继续下一步工作。

本年度公司还聘请中审亚太对公司财务报告相关内部控制的有 效性进行了审计，出具了《内部控制审计报告》。本委员会认为该报 告如实反应了公司内部控制的实际情况。

四、对中审亚太从事公司2014 年度审计工作的总结报告 本委员会认为，中审亚太及其年审注册会计师已严格按照中国注 册会计师独立审计准则的规定执行了审计工作，审计人员配置合理， 审计2014 年年度报告时间安排紧凑；出具的审计报告客观、公允地 反映了公司2014 年12 月31 日的资产财务状况、2014 年度的经营 成果和现金流量。本委员会对中审亚太向公司所提供的服务表示满意。 以上是本委员会2014 年度履职情况汇总报告，请予以审议。

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（董事会审计委员会履职情况汇总报告签字页，本页无正文） 董事会审计委员会委员签字：

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----- Start of picture text ----- _____________（签字） ______________ （签字） ______________（签字）袁淳先生 武常岐先生 吴文学先生----- End of picture text -----

北京电子城投资开发股份有限公司 董事会审计委员会 2015 年3 月24 日