Beijing Electronic Zone High-tech Group Co., Ltd. — Audit Report / Information 2011

Mar 30, 2012

北京电子城投资开发股份有限公司

2011 年度内部控制评价报告

董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。

北京电子城投资开发股份有限公司全体股东：

北京电子城投资开发股份有限公司董事会（以下简称 “董事会”）对建立和维护充分的财务报告相关内部控制 制度负责。

财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真 实完整和可靠、防范重大错报风险。由于内部控制存在固 有局限性，因此仅能对上述目标提供合理保证。

董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求对财务 报告相关内部控制进行了评价，并认为其在2011 年12 月 31 日（基准日）有效。

我公司在内部控制自我评价过程中未发现与非财务报 告相关的内部控制缺陷。

我公司聘请的中审亚太会计师事务所有限公司已对公 司财务报告相关内部控制的有效性进行了鉴证，出具了《内 部控制鉴证报告》[中审亚太审字（2012）第 010011-2 号]， 认为公司于2011 年12 月31 日在所有重大方面有效地保持

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了按照财政部颁布的《内部控制基本规范》标准建立的与 财务报表相关的有效的内部控制。

。

董事长：

（王岩） 北京电子城投资开发股份有限公司 2012 年3 月13 日

附件：《公司2011 年度内部控制评价报告》

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附件

北京电子城投资开发股份有限公司

2011 年度内部控制评价报告

为确保公司内部控制有效运行，及时发现内部控制缺陷，根据 《企业内部控制基本规范》（以下简称“《基本规范》”）、《企 业内部控制评价指引》（以下简称“《评价指引》”）及《上海证 券交易所上市公司内部控制指引》等法律法规和规范性文件的要求， 董事会对公司内部控制的有效性进行了自我评价。

一、 董事会声明

本公司董事会及全体董事保证本报告内容的真实、准确和完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。

董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。监事会对董事会建 立与实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日 常运行。

二、 内部控制评价工作的总体情况

公司董事会是内部控制评价的最高决策机构和最终责任者；公 司董事会审计委员会负责审查内控制度，监督内部控制的有效实施 和内部控制自我评价情况；公司审计法务部负责内部控制评价的具

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体组织实施工作。本年度公司聘请中审亚太会计师事务所有限公司 对公司财务报告内部控制有效性进行独立审计。

公司遵循内部控制评价原则，围绕内部环境、风险评估、控制活 动、信息与沟通、内部监督五要素对公司内部控制设计和运行情况进 行评价：

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根据国家有关法律法规，公司建立并明确股东大会、董事会、监 事会及经理层的机构设置、职责权限、议事规则和工作程序，确保公 司决策、执行和监督相互分离、形成制衡。对于公司的重大决策、重 大事项、重要人事任免及大额资金支付业务等按照规定权限和程序实 行集体决策审批制度。

按照科学、精简、高效、透明、制衡的原则，综合考虑企业性 质、发展战略和管理要求等因素，科学设置内部职能机构，明确各机 构的职责权限，形成了各司其职、各负其责、相互制约、相互协调的 工作机制。

公司董事会下设审计委员会，负责公司内、外部审计的沟通、 监督和核查工作，审查公司内部控制，监督内部控制的有效实施和 评价情况。公司设有审计法务部，负责内部审计工作，及对内部控 制的有效性进行监督检查和评价。

公司对人力资源的引进、开发、培训、调岗、薪酬、劳动纪律等 实行统一管理，已初步建立符合现代企业制度要求的人力资源管理体

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系，公司与全体员工建立正式的劳动用工关系，设置了较为科学的绩 效考核指标体系。

认真履行社会责任，关注社会公益事业，积极保护员工的合法 权益，加强对日常安全管理的监督检查工作。倡导积极向上的价值观 和诚实守信的经营理念，培育有自身特色的企业文化。

（二）风险评估

根据公司的发展战略和控制目标，公司各职能部门、下属公司按 照规范的程序和方法，充分收集和评估公司面临的各种内部风险和外 部风险，包括战略风险、财务风险、市场风险、法律风险等方面的主 要风险，并评估其发生的可能性及影响程度，初步形成了全面风险评 估体系。该项工作将持续地推进，通过不断的及时识别和系统分析风 险，及时调整风险应对策略，实现对风险的有效管理和控制。

（三）控制活动

公司根据内部控制目标，结合风险应对策略，综合运用各种控 制措施，对各种业务和事项实施有效的控制。公司已经建立较为完善 的管理制度，包括公司治理、人力资源、财务管理、工程管理、对外 担保管理、关联交易、信息披露等方面，基本涵盖公司经营管理活动 的各个方面和各业务环节。公司内部控制措施有效，内部控制制度合 理、完整，为公司的规范运营提供了合理的保证。

（四）信息与沟通

公司明确了内部信息的收集、处理和传递范围和程序，在确保 内部信息的传递及时和顺畅的同时，加强信息沟通的有效性；建立信

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息事务披露管理制度，规范公司的信息披露行为；加强了信息传递过 程的规范，减少内幕交易发生的可能性，切实保护了投资者的合法权 益。

（五）内部监督

公司董事会审计委员会负责审查公司内部控制，监督内部控制 的有效实施。公司审计法务部负责公司内部控制监督、检查的实施工 作，每年度根据检查的结果评估内部控制有效性。

三、内部控制评价的依据

本评价报告旨在根据《基本规范》及《评价指引》的要求，结 合公司内部控制制度，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 对公司截至2011 年12 月31 日内部控制的设计与运行的有效性进 行评价。

四、内部控制评价的范围

纳入评价范围的业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力 资源、企业文化、财务管理、关联交易、对外担保、工程管理、财 务报告、信息披露等内容。

上述业务和事项的内部控制涵盖了目前公司经营管理的主要方 面，不存在重大遗漏。

五、内部控制评价的程序和方法

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公司内部控制评价工作严格遵循《基本规范》、《评价指引》规 定的程序执行。内部控制评价包括准备阶段、实施阶段和报告阶段， 评价工作以项目小组的形式开展，制定了评价工作方案，进行了基本 情况的了解和重点范围的检查测试，汇总评价结果，编制评价报告， 与被评价单位进行了反馈、沟通，对需要完善的方面提出建议。

评价过程中，采用了个别访谈、专题讨论、穿行测试、实地查 验等适当方法，分析和识别了公司内部控制缺陷。

六、内部控制缺陷及其认定

公司根据《基本规范》、《评价指引》对重大缺陷、重要缺陷和 一般缺陷的认定要求，确定缺陷认定标准为：重大缺陷，是指一个或 多个控制缺陷的组合，可能导致公司严重偏离控制目标。重要缺陷， 是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺 陷，但仍有可能导致公司偏离控制目标。一般缺陷，是指除重大缺陷、 重要缺陷之外的其他缺陷。

根据上述认定标准，本次内部控制评价过程中未发现报告期内存 在重大缺陷和重要缺陷。

七、内部控制有效性的结论

公司依据国家相关法律法规、规章和政策，结合公司自身具体 情况，已逐步建立了一系列较为完善的内控制度体系，基本涵盖公 司经营管理活动的关键环节，具有较强的指导性。各项内部控制管

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理制度均得到了有效执行。截至2011 年12 月31 日，公司的内部 控制设计与运行是有效的。自内部控制评价报告基准日至内部控制 评价报告发出日之间未发生对评价结论产生实质性影响的内部控制 的重大变化。

北京电子城投资开发股份有限公司

董事会 2012 年3 月 13 日

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