Beijing E-techstar Co.,Ltd — Regulatory Filings 2021

Oct 12, 2021

北京恒泰实达科技股份有限公司

监事会关于 2021 年限制性股票激励计划

激励对象人员名单的核实意见

北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十 七次会议于 2021 年 10 月 12 日在公司会议室召开，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象 授予限制性股票的议案》。

公司监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年12 月 修订）》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《北京 恒泰实达科技股份有限公司（章程）》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对公 司 2021 年限制性股票激励计划授予日激励对象名单进行审核，发表核实意见如 下：

1、本次限制性股票激励计划的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定 的不得成为激励对象的情形：

（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• （6）中国证监会认定的其他情形。

2、限制性股票的激励对象为公司（含子公司）董事、高级管理人员、核心 及骨干人员，均与公司存在聘用或劳动关系，不包括独立董事、监事，不包括单 独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及 外籍员工。

• 3、除 2 名激励对象离职被取消激励对象资格外，公司本次限制性股票激励

计划授予激励对象人员名单与公司 2021 年第二次临时股东大会批准的 2021 年限 制性股票激励计划中规定的激励对象相符。

4、限制性股票的激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范 性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规则》规定 的激励对象条件，符合《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励 对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象主体资格合法、有效， 满足获授限制性股票的条件。

5、公司和限制性股票的激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公 司本次激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。

综上，监事会同意公司 2021 年限制性股票激励计划的授予日为 2021 年 10 月 12 日，并同意向符合授予条件的 426 名激励对象授予 2,996.5 万股限制性股票。

北京恒泰实达科技股份有限公司

监事会 2021 年 10 月 12 日