Beijing E-techstar Co.,Ltd — Board/Management Information 2021

Sep 9, 2021

证券代码：300513 证券简称：恒实科技 公告编号：2021-047

北京恒泰实达科技股份有限公司

第三届监事会第二十六次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

1、本次监事会会议通知于2021 年9 月6 日以电话、电子邮件等方式发出。 2、本次监事会于2021 年9 月9 日在北京市海淀区林风二路39 号院1 号楼 11 层会议室以现场和通讯相结合的方式召开，采取现场和通讯表决相结合的方 式进行表决。

3、本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。

4、本次会议由监事会主席李娟女士主持，公司董事会秘书和高级管理人员 列席了本次会议。

5、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和公司章程的规定，合法有效。

二、 监事会会议审议情况

• 1、审议通过《关于<北京恒泰实达科技股份有限公司2021 年限制性股票激

• 励计划（草案）>及其摘要的议案》

经审核，监事会认为：《北京恒泰实达科技股份有限公司2021年限制性股票 激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性 文件的规定；审议激励计划的决策程序合法、有效。实施激励计划能够有效调动 管理人员及核心骨干的积极性，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体 股东利益的情形。

具体内容详见中国证监会创业板信息披露指定网站巨潮资讯网。

表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 表决结果：通过。

本议案尚需提交公司2021 年第二次临时股东大会审议。

2、审议通过《关于<北京恒泰实达科技股份有限公司2021 年限制性股票激 励计划实施考核管理办法>的议案》

经审核，监事会认为：《北京恒泰实达科技股份有限公司2021年限制性股票 激励计划实施考核管理办法》旨在保证公司2021年限制性股票激励计划的顺利实 施，确保激励计划规范运行，能够建立股东与公司董事、高级管理人员和核心及 骨干人员之间的利益共享与约束机制，不会损害公司及全体股东的利益。

具体内容详见中国证监会创业板信息披露指定网站巨潮资讯网。 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 表决结果：通过。

本议案尚需提交公司2021 年第二次临时股东大会审议。

• 3、审议通过《关于核实<北京恒泰实达科技股份有限公司2021 年限制性股

• 票激励计划激励对象名单>的议案》

经对公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单进行核查后，监事会认为： 列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员包括公司（含子公司）任 职的董事、高级管理人员和核心及骨干人员，不包括独立董事、监事，不包括单 独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人的配偶、父母、子女以及外籍 员工，且不存在下列情形：

• （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

  • （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的；

  • （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  • （6）中国证监会认定的其他情形。

列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规和规范性文件规定的

任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则（2020年12月修订）》等规定的激励对象条件，符合《北京恒泰实达科 技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象 范围，其作为公司股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

公司将通过公司网站或者其他途径公示激励对象的姓名和职务，公示期不少 于10天。监事会在充分听取公示意见后，将于股东大会审议股权激励计划前3至5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

具体内容详见中国证监会创业板信息披露指定网站巨潮资讯网。

表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 表决结果：通过。

三、备查文件

1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

北京恒泰实达科技股份有限公司

监事会

2021 年9 月9 日